【正文】 稱作華盛頓共識(shí)。在斯蒂格利茨等人看來，“華盛頓共識(shí)”所使用的經(jīng)濟(jì)學(xué)工具不但十分有限，而且鎖定的發(fā)展目標(biāo)也十分狹窄，只是盯著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因此，他們主張將發(fā)展的目標(biāo)定得更加廣泛和長(zhǎng)遠(yuǎn)。 ? “后華盛頓共識(shí)”不僅關(guān)注增長(zhǎng)，還關(guān)注貧困、收入分配、環(huán)境可持續(xù)性等問題，它從信息不對(duì)稱出發(fā)，指出市場(chǎng)力量不能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，承認(rèn)政府在促進(jìn)發(fā)展中的積極作用，批評(píng)國(guó)際貨幣基金組織在亞洲金融危機(jī)前后倡導(dǎo)的私有化、資本賬戶開放和經(jīng)濟(jì)緊縮政策。庫珀在英國(guó)倫敦外交政策中心發(fā)表了一篇調(diào)查論文，指出中國(guó)通過艱苦努力、主動(dòng)創(chuàng)新和大膽實(shí)踐，摸索出一個(gè)適合本國(guó)國(guó)情的發(fā)展模式。簡(jiǎn)單地說，就是如何使一個(gè)發(fā)展中國(guó)家在世界立足的三個(gè)原理：其一， 創(chuàng)新的價(jià)值。其二，努力創(chuàng)造一個(gè)有利于持續(xù)、均衡和穩(wěn)定發(fā)展的大環(huán)境。 ? 4. 等級(jí)規(guī)則 ? 等級(jí)規(guī)則：是指首先構(gòu)建一個(gè)層層隸屬的金字塔行的多等級(jí)構(gòu)架，在界定每一個(gè)行為人在這個(gè)等級(jí)構(gòu)架中所處的位置，然后再進(jìn)一步界定與這個(gè)等級(jí)位置相適應(yīng)的資源配置權(quán)利。 ? ? 諾思悖論 ：指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下 ,國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)是必要的、必需的 ,但這種干預(yù)同時(shí)會(huì)導(dǎo)致交易費(fèi)用的提高、市場(chǎng)效率的降低主要來源，即 “ 國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，然而國(guó)家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源 ” 。 ? 主要特點(diǎn) ： ① 在政治利益結(jié)構(gòu)的重構(gòu)上選擇自由化策略，即通過引入多黨制來推進(jìn)民主化進(jìn)程。 ③ 在經(jīng)濟(jì)政策的重構(gòu)上選擇控制貨幣、放開價(jià)格，即實(shí)施所謂的休克療法。 ? 主要特點(diǎn)： ① 利用已有的組織資源推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革。 ② 增量改革。 ③ 先試點(diǎn)，后推廣。 論述： ?1. 三種制度變遷方式的主要特征 ? 供給主導(dǎo)型制度變遷 : ? 指由權(quán)力中心自上而下推進(jìn)的強(qiáng)制性的制度變遷，亦即在一定的憲法秩序和行為的倫理道德規(guī)范下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力與意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素。 （ 2） 政府主體由一個(gè)權(quán)力中心和層層隸屬的行政系統(tǒng)構(gòu)成。又由于權(quán)力中心與微觀主體制度創(chuàng)新目標(biāo)函數(shù)與約束條件有差異，因此，二者在具體的制度創(chuàng)新過程中會(huì)存在利益摩擦。 （ 5） 為減少新規(guī)則實(shí)施的阻力，降低制度變遷的費(fèi)用，權(quán)力中心需要進(jìn)行觀念統(tǒng)一的努力，即建立和推行一套可為下級(jí)政府和廣大民眾接受的意識(shí)形態(tài)。這種以地方政府為中介環(huán)節(jié)，使之成為推動(dòng)制度變遷的重要力量的變遷方式就是中間擴(kuò)散型制度變遷方式。 （ 2） 地方政府自主實(shí)施的制度創(chuàng)新要視正式制度規(guī)則的變通余地而定（在既定條件下，地方政府通常采取 “ 先做不說 ” 、 “ 做了再說 ” 、 “ 利用領(lǐng)導(dǎo)批示或題詞 ” 、 “ 先上車、后買票 ” 等方式從事自發(fā)的制度創(chuàng)新）。 ? : ? 指?jìng)€(gè)人或一群人在給定的約束條件下，為確立預(yù)期能導(dǎo)致自身利益最大化的制度安排和權(quán)利界定而自發(fā)組織實(shí)施制度創(chuàng)新。 ?。第二，按照 “三個(gè)有利于 ”標(biāo)準(zhǔn)判斷改革的成效：即是否越來越發(fā)展社會(huì)主義生產(chǎn)力，是否越來越增強(qiáng)社會(huì)主義國(guó)家的綜合國(guó)力，是否越來越提高人民的生活水平。第四，隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，適時(shí)推進(jìn)政治體制改革，包括政府職能的轉(zhuǎn)變，推進(jìn)政治民主化等。第二，地方政府官員對(duì) GDP的盲目追求導(dǎo)致對(duì)資源、環(huán)境、社會(huì)等問題的忽視，導(dǎo)致地方的可持續(xù)發(fā)展能力下降。第四， “先試點(diǎn)，后推廣 ”的改革方式導(dǎo)致獲得試點(diǎn)權(quán)的企業(yè)或地方因能持續(xù)獲得壟斷性租金而獲得優(yōu)先發(fā)展的機(jī)會(huì)，相反，其它企業(yè)或地方則發(fā)展能力相對(duì)不足，進(jìn)而導(dǎo)致不同階層、不同地區(qū)收入水平的差距不斷擴(kuò)大。 第四章社會(huì)主義企業(yè)制度和國(guó)企改革 本章曾考題目 題型 年份 1. 產(chǎn)權(quán) 名詞 2022 2. 產(chǎn)權(quán)制度 名詞 2022 3. 產(chǎn)權(quán)明晰化的含義是什么 ？實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)明晰化對(duì)國(guó)企改革的貢獻(xiàn) ？ 論述 簡(jiǎn)答 2022 2022 4. 法人資產(chǎn)制度有哪些主要特征 ？ 簡(jiǎn)答 2022 論述 2022 名詞 ? ? 指主體對(duì)確定物的獨(dú)占和壟斷的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，是同一物上不依賴于其他權(quán)利而獨(dú)立存在的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。 ? ? 指不改變財(cái)產(chǎn)的所有和占有性質(zhì)，依其用途而加以利用的可能性，是人與人之間因利用財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 ? ? 指獲取基于所有者財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益的可能性，是人們因獲取追加財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 ? 6. 公共產(chǎn)品 ? 是指那些消費(fèi)不具有排他性但收費(fèi)存在困難的產(chǎn)品。公共產(chǎn)品可以分為兩類：一類是向全體公民免費(fèi)提供的純公共產(chǎn)品，如國(guó)防、公安系統(tǒng)、公共道路、城市美化、污染控制等。 ? ? 是指法人對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)的排他性占有、支配、處分和收益權(quán)。 簡(jiǎn)答 ? ? 所有權(quán)是確定物的最終歸屬，表明主體對(duì)確定物的獨(dú)占和壟斷的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，是同一物上不依賴于其他權(quán)利而獨(dú)立存在的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。包括 ： ①占有權(quán)②使用權(quán)③收益權(quán)④處分權(quán)（是指為法律所保障的事實(shí)旨在改變財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)用途或狀態(tài)的行為的可能性，它所反映的是人在變更財(cái)產(chǎn)的過程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系）。 ① 行政代理的激勵(lì)成本較高。 ③ 行政代理有可能降低約束效率。 ?。（ 1）產(chǎn)權(quán)明晰化有利于明確交易界區(qū)。 （ 2）產(chǎn)權(quán)明晰化有利于規(guī)范交易行為。（ 3）產(chǎn)權(quán)明晰化有利于穩(wěn)定交易者的收益預(yù)期。（ 4） 產(chǎn)權(quán)明晰化有利于提高合作效率。 （ 5）產(chǎn)權(quán)明晰化有利于提高資源的配置效率 。 ?4. 國(guó)有產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖突表現(xiàn) ① 所有權(quán)主體的非人格化資本行為與要求企業(yè)以盈利為目標(biāo)經(jīng)營(yíng)國(guó)有資產(chǎn)之間的沖突 。然而，為了完成向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過渡，就客觀上要求企業(yè)以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。 ② 剩余索取權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性與要求企業(yè)產(chǎn)權(quán)具有可交易性之間的沖突 。企業(yè)產(chǎn)權(quán)的這種可轉(zhuǎn)讓性顯然依賴于剩余索取權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性。于是沖突不可避免 。 ? 第一層 授權(quán)經(jīng)營(yíng)要解決的問題是，構(gòu)造出政企分開的制度性條件，使代理國(guó)家行使競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)所有術(shù)的主體行為資本化。 ? 第二層 授權(quán)經(jīng)營(yíng)要解決的問題是，建立一批競(jìng)爭(zhēng)必控股公司，實(shí)現(xiàn)國(guó)有股的收益權(quán)與控股相分離，即國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)作為委托人擁有國(guó)有股的收益權(quán)，控股公司作為代理人擁有國(guó)有股的控股權(quán)，從而在保持國(guó)家擁有企業(yè)剩余索取權(quán)的前提下，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)管理職能與國(guó)有資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)職能相分離，使國(guó)有股權(quán)事實(shí)上分散化，為企業(yè)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化創(chuàng)造必要的條件。國(guó)有股的收益權(quán)與控股權(quán)分離后，國(guó)有股事實(shí)上具有可轉(zhuǎn)讓性，同時(shí)引入多元化持股主體，其中包括非國(guó)有持股主體。 ? 第四層 授權(quán)經(jīng)營(yíng)的目的在于，通過委托人為代理人設(shè)置最優(yōu)化的激勵(lì)和約束機(jī)制，完善股份公司的治理結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)的營(yíng)運(yùn)效率。這時(shí) ,誰擁有企業(yè)所有權(quán)分配的控制權(quán)就顯得特別重要 ,因?yàn)閷?duì)受損方來說 ,只有掌握了這種支配權(quán) ,才有機(jī)會(huì)重新配置公司財(cái)產(chǎn) ,以彌補(bǔ)其損失。 ? 相機(jī)治理體現(xiàn)了所有權(quán)的狀態(tài)依存性。必須有一套制度以確保支配權(quán)的順利讓渡 ,并保證讓渡的有序性。 ?： 指 公司權(quán)力機(jī)關(guān)的設(shè)置、運(yùn)行及權(quán)力機(jī)關(guān)之間的法權(quán)關(guān)系。 ? ? 是指委托人為防止代理人損害自己的利益，需要通過嚴(yán)密的契約關(guān)系和對(duì)代理人的嚴(yán)格監(jiān)督來限制代理人的行為，而這需要付出代價(jià)。 ? ? 共同治理的理論基礎(chǔ)是利益相關(guān)者理論 。所有利益相關(guān)者都是擁有專用性資本的主體，他們分別向企業(yè)提供自己的專用性資本，擁有企業(yè)專用性資本的利益相關(guān)者同時(shí)也成為企業(yè)的所有者，股東不是企業(yè)的惟一所有者。公司的治理和管理應(yīng)當(dāng)平衡不同利益相關(guān)者的利益，各利益相關(guān)者應(yīng)廣泛參與公司的治理 。 ? ? 相機(jī)治理機(jī)制 ：除必要的法律規(guī)定外，對(duì)企業(yè)的所有權(quán)分配的支配權(quán)的讓渡必須依靠各產(chǎn)權(quán)主體之間的自愿談判來解決，這套制度即是相機(jī)治理機(jī)制。 ② 出資人承擔(dān)有限責(zé)任。 ④ 界定經(jīng)營(yíng)者和公司之間的關(guān)系。 ⑥ 要有一支高素質(zhì)的企業(yè)家隊(duì)伍。 ?特征及存在的問題。（ 2）經(jīng)營(yíng)者一旦獲得授權(quán)，便可獨(dú)立進(jìn)行決策，政府作為所有者主要通過職位的晉升、精神鼓勵(lì)以及經(jīng)營(yíng)者的收入與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益掛鉤來激勵(lì)經(jīng)營(yíng)者不斷提高國(guó)有資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)效率。（ 4）由企業(yè)主管部門充當(dāng)經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)督者，以保護(hù)國(guó)有產(chǎn)權(quán)。 ? 行政干預(yù)的經(jīng)營(yíng)者控制型企業(yè)治理結(jié)構(gòu)存在的問題 ：（ 1）對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者只有激勵(lì)沒有相應(yīng)的約束和懲罰手段，因?yàn)閲?guó)家對(duì)企業(yè)仍然承擔(dān)無限責(zé)任。 （ 3）個(gè)人決策、集體負(fù)責(zé)的后果使企業(yè)內(nèi)部沒有真正的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。 ?3. 如何理解“利益相關(guān)者合作邏輯”與共同治理機(jī)制。 “ 利益相關(guān)者合作邏輯 ” 不否認(rèn)每個(gè)產(chǎn)權(quán)主體的自利追求，而是強(qiáng)調(diào)理性的產(chǎn)權(quán)主體把公司的適應(yīng)能力看作自身利益的源泉。共同治理的核心就是經(jīng)濟(jì)民主化，通過公司章程等正式制度安排來確保每個(gè)產(chǎn)權(quán)主體具有平等參與企業(yè)所有權(quán)分配的機(jī)會(huì)；同時(shí)又依靠相互監(jiān)督的機(jī)制來制衡各產(chǎn)權(quán)主體的行為；適當(dāng)?shù)耐镀睓C(jī)制和利益約束機(jī)制則用來穩(wěn)定合作的基礎(chǔ)，并達(dá)到產(chǎn)權(quán)主體行為統(tǒng)一于企業(yè)適應(yīng)能力提高這一共同目標(biāo)之上。董事會(huì)中的共同治理機(jī)制確保產(chǎn)權(quán)主體有平等的機(jī)會(huì)參與公司重大決策；監(jiān)事會(huì)中的共同治理機(jī)制則是確保各產(chǎn)權(quán)主體平等地享受監(jiān)督權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)相互制衡。 ?2. 按要素分配 ：是生產(chǎn)要素私人所有制在經(jīng)濟(jì)上的實(shí)現(xiàn)，即勞動(dòng)所有者獲工資，資本所有者獲利息，土地所有者獲地租。 ?4. 國(guó)民收入再分配 ：是指國(guó)家的各級(jí)政府以社會(huì)管理者的身份主要通過稅收和財(cái)政支出形式參與國(guó)民收入的分配過程。 簡(jiǎn)答論述： ? 1. 簡(jiǎn)述按勞分配的 基本含義。在社會(huì)主義公有制的條件下，一方面，生產(chǎn)資料歸社會(huì)占有；另一方面，勞動(dòng)能力還是一種個(gè)人的“天賦”權(quán)利。 ? 第一， 它用勞動(dòng)代替資本，使勞動(dòng)成為了占有社會(huì)產(chǎn)品和獲得收益的惟一依據(jù)。 ? 第三， 按勞分配中體現(xiàn)的勞動(dòng)者之間的等量勞動(dòng)相交換的關(guān)系與商品等價(jià)交換具有形式上的一致性，反映了勞動(dòng)者之間經(jīng)濟(jì)利益以及個(gè)別勞動(dòng)與社會(huì)勞動(dòng)之間的差別。 ? 第四， 社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的按勞分配要求不同的個(gè)人和不同的企業(yè)之間具有明確的利益邊界和產(chǎn)權(quán)邊界，要求企業(yè)實(shí)行自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，這為公有企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的明晰化和市場(chǎng)化奠定了基礎(chǔ)。體現(xiàn)了等量勞動(dòng)相互交換的關(guān)系。 ? （ 3）按勞分配在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的這種變化不是對(duì)按勞分配的否定，而是對(duì)按勞分配理論的發(fā)展。 ?