xx產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金投資管理操作流程doc34頁)-在線瀏覽
2025-03-04 17:52本頁面
【正文】 材料供應(yīng)、合作研究開發(fā)產(chǎn)品、專利技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)共同使 用、銷售代理等）、資金往來情況； ⑥ 公司主要股東對公司業(yè)務(wù)發(fā)展有哪些支持，包括資金、市場開拓、研究開發(fā)、技術(shù)投入等； ⑦ 全資子公司的有關(guān)資料，包括名稱、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)狀況、財務(wù)狀況及收入和盈利狀況、對外業(yè)務(wù)往來情況； ⑧ 控股子公司的有關(guān)資料，包括名稱、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)狀況、財務(wù)狀況及收入和盈利狀況、對外業(yè)務(wù)往來情況、資金業(yè)務(wù)往來情況； ⑨ 公司與上述全資子公司、控股子公司在行政、銷售、材料 供應(yīng)、人事上如何統(tǒng)一進(jìn)行管理； ⑩ 主要參股公司情況介紹。 Ⅳ 業(yè)務(wù)和 產(chǎn)品 ① 公司目前所從事的主要業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)描述，各業(yè)務(wù)在整個業(yè)務(wù)收入中的重要性； ② 主要業(yè)務(wù)所處行業(yè)、該行業(yè)的背景資料和發(fā)展前景； ③ 主要業(yè)務(wù)近年來增長情況，包括銷量、收入、市場份額、銷售價格走勢，各類產(chǎn)品在公司銷售收入及利潤中的比重； ④ 公司產(chǎn)品系列，產(chǎn)品零部件構(gòu)成細(xì)分及明細(xì)；公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，目前主要產(chǎn)品情況和近年來銷售情況；產(chǎn)品需求狀況； ⑤ 上述產(chǎn)品的產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)含量、功能和用途、應(yīng)用的主要技術(shù)、技術(shù)性能指標(biāo)、產(chǎn)品的競爭力等情況，以及針對的特定消費(fèi)群體； Ⅳ 業(yè)務(wù)和 產(chǎn)品 ⑥ 公司是否有專利產(chǎn)品，若 有，公司有那些保護(hù)措施； ⑦ 公司產(chǎn)品使用何種商標(biāo)，該商標(biāo)是否為公司注冊獨(dú)家使用； ⑧ 上述產(chǎn)品所獲得的主要獎勵和榮譽(yù)稱號； ⑨ 公司對提高產(chǎn)品質(zhì)量、提升產(chǎn)品檔次、增強(qiáng)產(chǎn)品競爭力等方面將采取那些措施； ⑩ 公司新產(chǎn)品開發(fā)情況。 Ⅵ 研究與 開發(fā) ① 公司研究部門的情況，包括成立的時間、研發(fā)實(shí)力、已經(jīng)取得的研發(fā)成果、主要研究設(shè)備、研發(fā)手段、研發(fā)程序、研發(fā)組織管理結(jié)構(gòu)等情況； ② 公司技術(shù)開發(fā)人員的結(jié)構(gòu)，工程師和主要技術(shù)開發(fā)人員的簡歷； ③ 與公司合作的主要研發(fā)機(jī)構(gòu)名單及合作開發(fā)情況，合作單位主要情況介紹； ④ 公司目前自主擁有的主要專利技術(shù) 、自主知識產(chǎn)權(quán)、專利情況，包括名稱、用途、應(yīng)用情況，獲獎情況； ⑤ 公司每年投入的研發(fā)費(fèi)用及占公司營業(yè)收入比例； ⑥ 公司目前正在研發(fā)的新技術(shù)及新產(chǎn)品有哪些； ⑦ 公司新產(chǎn)品的開發(fā)周期； ⑧ 未來計(jì)劃研發(fā)的新技術(shù)和新產(chǎn)品。 Ⅷ 財務(wù) 狀況 ① 公司收入、利潤來源及構(gòu)成； ② 公司主營業(yè)務(wù)成本構(gòu)成情況、公司管理費(fèi)用構(gòu)成情況； ③ 公司銷售費(fèi)用構(gòu)成情況； ④ 主營業(yè)務(wù)收入占總收入的比例； ⑤ 公司主要支出的構(gòu)成情況； ⑥ 公司前三年應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、流動比率、速動比率、凈資產(chǎn)收益率 、毛利率、資產(chǎn)負(fù)債比率等財務(wù)指標(biāo)； ⑦ 公司前三年資產(chǎn)負(fù)債表、利潤及利潤分配表； ⑧ 對公司未來主要收入和支出的有重大影響的因素有哪些； ⑨ 公司目前執(zhí)行的各種稅率情況。 Ⅹ 投資項(xiàng)目 ① 本次募集資金投資項(xiàng)目的主要情況介紹，包括項(xiàng)目可行性、立項(xiàng)情況、用途、投資總額、計(jì)劃開工日期、項(xiàng)目背景資料、投資回收期、財務(wù)收益率，達(dá)產(chǎn)后每年銷售收入和盈利情況； ② 投資項(xiàng)目的技術(shù)含量，技術(shù)先進(jìn)程度，未來市場發(fā)展前景和對整個公司發(fā)展的影響； ③ 公司目前已經(jīng)完成主要投資項(xiàng)目有哪些，完成的主要投資項(xiàng)目情況介紹。 Ⅻ 其他 ① 公司現(xiàn)在所使用技術(shù)和生產(chǎn)工藝的先進(jìn)程度、成熟程度、特點(diǎn)、性能和優(yōu)勢； ② 與同行業(yè)競爭對手相比，公司目前主要的經(jīng)營優(yōu)勢、管理優(yōu)勢、競爭優(yōu)勢、市場優(yōu)勢和技術(shù)優(yōu)勢； ③ 公司、公司主要股東和公司董事、高級管理人員目前是否涉及法律訴訟，如有，對公司影響如何。 ① 面對面訪問： 與創(chuàng)業(yè)企業(yè)管理人員、 相關(guān)業(yè)務(wù)人員、核心技 術(shù)人員 交流，向相關(guān)人士（包括現(xiàn)有的外部投資者、顧客、原料供應(yīng)商、債權(quán)人、律師、會計(jì)師、咨詢顧問等）及相關(guān)政府部門（如 工商、稅務(wù)、環(huán)保等 ）查詢； ② 查閱資料：如公司營業(yè)執(zhí)照、公司章程、重要會議記錄、重要合同、賬簿、憑證 及法律文件 等等。 投資管理部經(jīng)理對完成初步篩選和盡職調(diào)查的項(xiàng)目簽署相應(yīng)建議，報投資總監(jiān)審核，并協(xié)助完成后續(xù)工作。 工作目的 通過上述盡職調(diào)查階段對項(xiàng)目信息的進(jìn)一步調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充，對項(xiàng)目進(jìn)行再篩選。 第九條 項(xiàng)目評估 負(fù)責(zé)單位 由基金管理公司投資總監(jiān)直接實(shí)施或委托相關(guān)投資咨詢機(jī)構(gòu)實(shí)施。 工作步驟與內(nèi)容 ① 第一階段評估 通過與創(chuàng)業(yè)企業(yè)的主要管理人員、相關(guān)的財務(wù)部門（會計(jì)師事務(wù)所、銀行等）、現(xiàn)有的或潛在的顧客接觸、溝通，與現(xiàn)有的投資組合企業(yè)的管理層、其它創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)研究、討論，進(jìn)行一些正式的市場研究、技術(shù)研究等，達(dá)到增加對項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃的了解，評估擬投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)管理層對企業(yè)、建議以及可能遇到的問題的認(rèn)識的目的，以進(jìn)一步篩選項(xiàng)目。 工作標(biāo)準(zhǔn) 對擬投 資項(xiàng)目做出關(guān)于 “影響投資決策的因素 ”的系統(tǒng)評估。 第十條 基金管理公司總經(jīng)理辦公會審議 負(fù)責(zé)綜合風(fēng)險控制部等部門及外部專家的意見，對投資總監(jiān)上報的擬直接投資項(xiàng)目進(jìn)行審議。 第十一條 談判（投資設(shè)計(jì)） 負(fù)責(zé)單位 由基金管理公司總經(jīng)理直接組織實(shí)施。 ② 談判內(nèi)容：主要就投資額、股權(quán)比例、有價證券的類型和數(shù)量、優(yōu)先股票和債券的轉(zhuǎn)換價格與條件、投資退出條件、聲明與擔(dān)保、積極作為條款、不作為條款、違約處理、登記條款、共同銷售條款和其它條款等投資內(nèi)容、投資條件談判。 將通過基
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