【正文】 （ 430065 ）， 21200 萬(wàn)元， 1000 萬(wàn)股， /每股 。 有下列情形之一的，為 公開發(fā)行 ： (一 )向不特定對(duì)象發(fā)行證券的； (二 )向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人的； (三 )法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 ?第三十九條 依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易 或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓 。 《 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于做好貫徹實(shí)施修訂后的公司法和證券法 有關(guān)工作的通知 》 （國(guó)辦發(fā) 〔 2022〕 62 號(hào)， ） ? 依照修訂后的證券法，依法公開發(fā)行的證券除在上海、深圳證券交易所上市交易外，還可以在經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。 未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，地方各級(jí)人民政府、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門不得擅自設(shè)立證券交易場(chǎng)所或者利用現(xiàn)有交易平臺(tái)提供證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)。 ?中國(guó)證監(jiān)會(huì)起草完畢 《 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法 》 ，非上市公眾公司監(jiān)管部 監(jiān)管。 （六）新三板擴(kuò)容在即 ? 制度創(chuàng)新（傳國(guó)務(wù)院已批準(zhǔn)），擴(kuò)展園區(qū) （ 80多家） ? 主辦券商聯(lián)網(wǎng)測(cè)試 中證協(xié) 9月份通知： 代辦系統(tǒng)試點(diǎn)范圍即將擴(kuò)大，做市商業(yè)務(wù)即將推出，符合一定條件的自然人投資者也可能參與報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。 ? 2022年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議尚福林從八個(gè)方面對(duì) 2022年證券期貨監(jiān)管重點(diǎn)工作做出了具體部署：一是加快建設(shè)多層次資本市場(chǎng)體系，擴(kuò)大直接融資。 ? 證券業(yè)協(xié)會(huì)已提高備案審核標(biāo)準(zhǔn)，為擴(kuò)容做準(zhǔn)備。對(duì)控股股東借款事項(xiàng)雖征得了其他股東的同意，但公司沒有形成書面決議，雙方也未簽訂借款合同，公司治理方面存在一定的缺陷。根據(jù)此承諾，南方資產(chǎn)對(duì)石晶光電的資金管理應(yīng)符合掛牌公司資金管理的相關(guān)規(guī)定。公司已就“石晶光電”商標(biāo)問題向國(guó)家工商行政管理總局提出異議。 ? 2022 年 9 月 25 日， 北京南方科質(zhì)技術(shù)開發(fā)有限公司 將其持公司 %的股份轉(zhuǎn)讓給 南方資產(chǎn) ，應(yīng)獲得中國(guó)兵器裝備集團(tuán)公司的同意，并報(bào)國(guó)資委備案。此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得南方資產(chǎn)董事會(huì)的通過，因董事會(huì)成員大部分在中國(guó)兵器裝備集團(tuán)公司任職，所以中國(guó)兵器裝備集團(tuán)公司知悉此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜。 三、 新三板掛牌的條件 掛牌條件 1 《 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫行） 》 ： 第九條 非上市公司申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須具備以下條件： （一）存續(xù)滿兩年。 掛牌條件 2—— 凈資產(chǎn)≥500萬(wàn)元 《 公司法 》 關(guān)于股份有限公司的設(shè)立條件： 第八十一條 …… 股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣 五百萬(wàn)元 。 凈資產(chǎn)大于注冊(cè)資本！ 掛牌條件 3—— 經(jīng)營(yíng)狀況 可不要求盈利，但最好掛牌前一年開始盈利，至少營(yíng)業(yè)收入呈持續(xù)增長(zhǎng)狀態(tài)！ 勝龍科技 2022年 7月 26日掛牌。 ? 《 首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法 》 第三十三條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合下列條件 … … （五）最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。 四、新三板掛牌主要法律依據(jù) 《 中華人民共和國(guó)公司法 》 《 中華人民共和國(guó)證券法 》 《 首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法 》 《 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法 》 《 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫行） 》 《 主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則 》 《 中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)辦法 》 《 主辦券商盡職調(diào)查工作指引 》 《 公開發(fā)行證券公司信息披露的編報(bào)規(guī)則第 12號(hào) —— 公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報(bào)告 》 五、 企業(yè)申請(qǐng)?jiān)谛氯鍜炫频? 程序及相關(guān)文件 （一） 總程序 ? 企業(yè)內(nèi)部決策； ? 成立改制掛牌工作機(jī)構(gòu)，聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)、制定改 制掛牌方案； ? 實(shí)施改制掛牌方案。 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。 法律依據(jù) ② 《 公司法 》 關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓： ? 第一百三十八條 股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。 ? 第一百四十條 記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè)。 法律依據(jù) ③ 第九十六條 有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于公司 凈資產(chǎn)額 。有限責(zé)任公司 按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司 的，存續(xù)期間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算； （ 2）改制相關(guān)法律文件 ① 發(fā)起人協(xié)議 ?各當(dāng)事人 ?公司名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu) 公司治理結(jié)構(gòu) ?設(shè)立公司的相關(guān)義務(wù) ② 有限責(zé)任公司股東會(huì)決議 同意公司整體變更為股份有限公司 ?注冊(cè)資本 ?股權(quán)結(jié)構(gòu) ?公司名稱 ③ 創(chuàng)立大