龍江銀行法律事務(wù)管理規(guī)定-在線瀏覽
2024-12-10 12:15本頁(yè)面
【正文】 風(fēng)險(xiǎn)管控條線可以根據(jù)律師事務(wù)所日常工作情況和工作鑒定，提出續(xù)聘、解聘和重新選聘的意見。 對(duì)于合同文件材料，還應(yīng)該符合下列要求： （一）合同文件所涉及的業(yè)務(wù)尚未實(shí)際施行； （二）合同文件是外文文本的附對(duì)應(yīng)的中文文本； 提交材料不符合上述要求的，可以退回或者要求申請(qǐng)人補(bǔ)充完備相關(guān)材料。 （二）承辦人初審，征求法律顧 問法律意見，風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人復(fù)審，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管控條線負(fù)責(zé)人審批，必要時(shí)由行領(lǐng)導(dǎo)審定，形成《關(guān)于 ***的法律意見》。 （三）收到完備的材料之日起 7 個(gè)有效工作日內(nèi)完成出具法律意見工作。原則上按照合同文件報(bào)送的時(shí)間順序開展法律事務(wù)工作，但如遇文件數(shù)量較多或有其他特殊情況，可按照法律事務(wù)的重要性、緊迫性等調(diào)整先后順序。 第三十七條 法律工作人員在工作過程中，有權(quán)就相關(guān)情況詢問相關(guān)條線或個(gè)人，相關(guān)條線或個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以配合，按要求提供承辦人員所需資料或所需了解的情況。 （二）法律意見指出雖沒有明確、直接適用的法律規(guī)定但可能存在合法性、合規(guī)性上的風(fēng)險(xiǎn)或不確定性，申請(qǐng)人如準(zhǔn)備繼續(xù)開展所涉及的業(yè)務(wù)，則應(yīng)進(jìn)一步審慎對(duì)待所涉及的相關(guān)問題，采取包括征詢監(jiān)管部門意見在內(nèi)的必要措施，并提請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議通過，經(jīng)行長(zhǎng)審批后，決定是否開展此業(yè)務(wù)。 （四）為保護(hù)龍江銀行利益，任何人不得將法律意見泄露或 10 者提供給龍江銀行以外的第三人。 第四十條 總 、分行 應(yīng)建立委托代理制度： （一）代表龍江銀行對(duì)外辦理各項(xiàng)法律事務(wù)的人員，必須取得龍江銀行法定代表人的授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)開展工作； （二）龍江銀行法定代表人授權(quán)委托書由總行風(fēng)險(xiǎn)管控條線填寫，加蓋龍江銀行行章及法定代表人名章； （三） 分行行長(zhǎng)授權(quán)委托書由其風(fēng)險(xiǎn)管控條線填寫，加蓋行章和負(fù)責(zé)人名章 。 第四十二條 分行應(yīng)按 期向總行風(fēng)險(xiǎn)管控條線提交有關(guān)統(tǒng)計(jì)報(bào)表和分析報(bào)告，并按要求提交季度和年度法律 事務(wù) 工作總結(jié)。 11 第四十四條 總、分行 風(fēng)險(xiǎn)管控條線應(yīng)按檔案管理的有關(guān)規(guī)定做好文件或資料的立卷歸檔工作，并根據(jù)工作需要收集和整理包括電子出版物在內(nèi)的各類法律資料及信息。 第四十六條 對(duì)于以隱瞞案情、偽造證據(jù)、夸大事實(shí)等不正當(dāng)手段誤導(dǎo)本行領(lǐng)導(dǎo)或上級(jí)行的法律工作人員，應(yīng)追究當(dāng)事人及有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)調(diào)離法律事務(wù)工作崗位。 第十章 附 則 第四十八條 本規(guī)定由龍江銀行總行風(fēng)險(xiǎn)管控條線負(fù)責(zé)解釋和修改。 [參考文件 ] 1. 中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法 2．商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引 12 3．文件控制程序 附件 : 1. 龍江銀行法律事務(wù)流程圖 2. 龍江銀行 法律意見申請(qǐng)表 3. 龍江銀行法律意見表 4. 關(guān)于的法律意見 5. 關(guān)于的落實(shí)意見 6. 關(guān)于訴訟（仲裁）的方案 7. 關(guān)于訴訟（仲裁）的進(jìn)展（執(zhí)行）報(bào)告 8． **分行 **年 **季度法律事務(wù)工作報(bào)告 9. 龍江銀行法律事務(wù)登記簿 13 附件 1 14 法 律 咨 詢 流 程 圖申請(qǐng)審查反饋歸檔風(fēng) 險(xiǎn) 管 控 條 線法 律 事 務(wù) 崗申 請(qǐng) 人風(fēng) 險(xiǎn) 管 控 條 線負(fù) 責(zé) 人法 律 顧 問風(fēng) 險(xiǎn) 管 控 條 線分 管 負(fù) 責(zé) 人YY 必 要 時(shí)YN審 查審 定審 查出 具 意 見歸 檔反 饋 法 律 意 見受 理申 請(qǐng)收 到 法 律 意 見 15 合 同 文 件 審 查 流 程 圖申請(qǐng)審查歸檔風(fēng) 險(xiǎn) 管 控 條 線 負(fù) 責(zé) 人風(fēng) 險(xiǎn) 管 控 條 線風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 負(fù) 責(zé) 人風(fēng) 險(xiǎn) 管 控 條 線法 律 事 務(wù) 崗法 律 顧 問申 請(qǐng) 條 線申 請(qǐng)審 查受 理反 饋 法 律 意 見落 實(shí)Y 必 要 時(shí)
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