【正文】 以及更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。 掌握基金的投資范圍與投資限制。 掌握金 融期貨的定義、種類和基本特征；掌握金融期貨的功能及主要交易制度；熟悉金融期貨的理論價格及影響因素。 掌握可轉換證券的定義、特征和要素；熟悉可轉換證券轉換價值的含義及計算、投資價值與理論價值的含義；了解可轉換證券的市場價格及轉換升水、轉換貼水。 第六章 證券市場運行 熟悉 證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發(fā)行市場的含義、構成和證券發(fā)行制度、發(fā)行方式、承銷方式、發(fā)行價格；掌握證券交易所的定義、特征、職能和運作系統(tǒng)、交易原則和交易規(guī)則；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度；掌握中小企業(yè)板塊的含義、設立原則、總體設計、制度安排；熟悉上市公司非流通股轉讓的安排；熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；熟悉我國的代辦轉讓系統(tǒng)。 掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；熟悉股票和債券直接收益率和持有期收益率的計算；掌握證券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義，熟悉其來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。 熟悉證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、信 用評級機構等證券服務機構的職能、業(yè)務范圍與管理體制。 掌握證券市場 監(jiān)管原則、目標和手段；熟悉我國證券監(jiān)管機構及其派出機構的職責；熟悉信息披露的基本要求以及信息公開制度的內容；掌握市場操縱、欺詐行為和內幕交易的概念；熟悉證券市場自律管理的主要內容。 熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定以及行為規(guī)范、行為準則的主要內容。 通過本部分的學習，要求熟練掌握股份有限公司及企業(yè)股份制改組的規(guī)范運作；首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股和可轉換債券等融資方式的準備、核準、操作程序與信息披露；熟悉證券監(jiān)管機構對投資銀行機構和業(yè)務監(jiān)管的主要內容以及相應的法規(guī)政策。了解國外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展。 掌握保薦機構和保薦代表人的資格條件。了解國債的承銷業(yè)務資格、申報材料。了解海外證券經(jīng)營機構從事 B 股相關業(yè)務的資格條件、 B 股核準程序。熟悉承銷業(yè)務的風險控制。 了解投資銀行業(yè)務的監(jiān)管。掌握主承銷商的發(fā)行保薦辦法和發(fā)行上市保薦制度的內容，以及中國證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人的監(jiān)管。 6 第二章 股份有限公司概述 熟悉股份有限公司設立的原則、方式、條件和程序。熟悉股份有限公司章程的性質、內容以及章程的修改。 掌握資本的含義、資本三原則、 資本的增加和減少。了解公司債券的含義和特點。掌握董事（含獨立董事）的任職資格和產(chǎn)生程序，董事的職權、義務和責任，董事會的運作規(guī)范和議事規(guī)則，董事會及其專門委員會的職權，董事長的職權，董事會秘書的職責，董事會的決議程序。掌握監(jiān)事的任職資格和產(chǎn)生程序，監(jiān)事 的職權、義務和責任，監(jiān)事會的職權和議事規(guī)則，監(jiān)事會的運作規(guī)范和監(jiān)事會的決議方式。掌握股份有限公司會計報表的性質和類別，了解資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。 熟悉股份有限公司合并和分立概念及相關程序，掌握股份有限公司破產(chǎn)和解散的概念及相關程序。掌握擬發(fā)行上市公司改組的要求以及企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司的程序。掌握股份制改組法律審查的具體內容。 7 第四章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序 掌握輔導工作的總體目標、原則、輔導機構、輔導人員、輔導對象、輔導協(xié)議、輔導內容、輔導的實施方案、輔導的程序、輔導報告和需要和重新輔導的情況。 掌握首次公開發(fā)行股票條件及要求；掌握首次公開發(fā)行股票的內核保薦和承銷商備案材 料。熟悉首次公開發(fā)行股票的核準程序、發(fā)審委對首次公開發(fā)行股票的審核工作。 掌握發(fā)行人高級管理人員兼職的要求，關聯(lián)交易及其披露要求，同業(yè)競爭及其披露要求，關于商標權處置的要求，改制設立股份公司的財務信息披露要求，盈利預測披露要求，發(fā)行人的控股股東或實際控制人的規(guī)范要求，國有股權界定及處置的要求，發(fā)行人報送申請文件后變更 中介機構 的要求。熟悉重大或有事項的要求，報告期內存在 “未分配利潤 ”為負數(shù)問題的要求，對外投資比例的要求以及關于 首次公開發(fā)行股票的公司專項復核的審核要求 。熟悉首次公開發(fā)行股票的詢價制度。熟悉向二級市場投資者配售發(fā)行的基本規(guī)則，在上海證券交易所向二級市場投資者配售新股的操作程序，持有深市賬戶獲配投資者持有股票的上市交易。熟悉向詢 價對象配售股票的發(fā)行方式。了解回撥機制。了解發(fā)行費用中的中介機構費、上網(wǎng)發(fā)行手續(xù)費。 8 掌握股票上市的條件。掌握股票上市申請和上市協(xié)議。 熟悉保薦制度的一般規(guī)定。掌握持續(xù)督導期間的計算、持續(xù)督導的內容、保薦機構的權利和義務、 發(fā)行人的義務和禁止行為。 第六章 首次公開發(fā)行股票的信息披露 掌握信息披露的制度規(guī)定、信息披露方式、信息披露的原則和信息披露的事務管理。掌握招股說明書的一般內容與格式，招股說明書摘要的一般內容與格式。 熟悉發(fā)行公告的披露、發(fā)行公告的內容。 第七 章 上市公司發(fā)行新股 掌握新股發(fā)行的基本條件、一般要求、配股的特別要求、增發(fā)的特別要求、上市公司重大資產(chǎn)重組后發(fā)行新股的有關規(guī)定、試行公司重大事項社會公眾股股東表決制度的有關規(guī)定、不予核準的情況以及主承銷商應當關注的事項。掌握主承銷商盡職調查的工作內容。 熟悉主承銷商的保薦過程和中國證監(jiān)會的核準程序。熟悉增發(fā)及上市業(yè)務操作流程、配股及上市業(yè)務操作流程。了解上市公司發(fā)行新股時《招股說明書》的編制和披露。掌握可轉換債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向、主承銷商核查事項以及不得發(fā)行的情形。熟悉可轉換公司債券的轉換價值、可轉換公司債券的價值及其影響因素。掌握可轉換債券發(fā)行申請文件的內容。 熟悉可轉換債券的發(fā)行方式、可轉換公司 債券的網(wǎng)上定價發(fā)行程序。 熟悉發(fā)行可轉換債券申報前的信息披露。了解可轉換公司債券上市公告書披露的基本要求。 第九章 債券的發(fā)行與承銷 掌握我國國債的發(fā)行方式。熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。了解次級債券的 概念、募集方式以及次級債務計入商業(yè)銀行附屬資本的條件。了解企業(yè)債券發(fā)行的條款設計要求及有關安排。了解中國證監(jiān)會對證券公司類承銷商的資格審查和風險評估。了解債券上市的信息披露和發(fā)行人的持續(xù)性披露義務。了解證券公司債券發(fā)行的申報程序、申請文件的內容。了解公開發(fā)行 證券公司債券時募集說明書及其摘要的披露、上市公告書的披露以及公開發(fā) 10 行證券公司債券的持續(xù)信息披露。 第十章 外資股的發(fā)行 了解境內上市外資股投資主體 的條件。 熟悉境內上市外資股的發(fā)行方式。 熟悉企業(yè)申請境外上市的要求 。 熟悉內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的 條件。 了解外資股招股說明書的形式、內容、編制方法 。 第十一章 公司收購與資產(chǎn)重組 熟悉公司收購的形式、業(yè)務流程 。熟悉公司反收購的各種策略 。 了解收購人及相關當事人豁免申請的情形 和 申請豁免的事項 。 掌握上市公司國有股和法人 股 向外商轉讓 的 原則、轉讓范圍、受讓方資格、轉讓程序和適用范圍。 熟悉持股變動報告書的內容與格式 、載明的事項以及編制方法。 了解上市公司持股變動信息披露 的監(jiān)管措施和法律責任。 熟悉實施原則、基本要求和 實施 程序 。 熟悉報送材料的內容和格式。 通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀、自營、客戶資產(chǎn)管理和證券回購業(yè)務的流程與特點；掌握證券營業(yè)部經(jīng)營管理的基本內容和要求。 了解證券交易市場的發(fā)展過程； 熟悉證券投資者的含義；掌握證券公司設立的條件；熟悉證券交易的其他交易場所。 掌握證券交易風險的含義、種類；熟悉證券交易風險防范制度；了解證券公司的風險監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。 熟悉證券賬戶的種類；熟悉開立證券賬戶的原則和要求；了解證券賬戶掛失、補辦、查詢及注銷的手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類型；了解國際市場對證券托管和證券存管的定義；了解我國證券托管制度的重要內容；熟悉公司行為服務的含義；熟悉分紅派息和股東大會網(wǎng)絡投票的操作流程。 掌握證券交易的競價原則、競價方法；熟悉證券交易開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券除權與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權（息）價的計算方法；熟悉股票交易特別處理規(guī)定和異常情況的處理規(guī)定。 熟悉證券大宗交易和回轉交易制度；熟悉 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定 ；熟悉上海 證券交易所 交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉 深圳證券交易所上市開放式基金 業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規(guī) 定。 掌握新股網(wǎng)上發(fā)行的含義、主要方式和特點；熟悉網(wǎng)上定價市值配售發(fā)行的規(guī)則和程序；了解網(wǎng)上增發(fā)新股的申購特點；了解網(wǎng)上發(fā)行的一般規(guī)則和申購程序。 了解證券買賣中交易費用的種類；掌握傭金、過戶費、印花稅和委托手續(xù)費的含義和收費標準；熟悉交易費用的計算方法 。 第三章 證券自營和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務 掌握自營業(yè)務的含義、特點和有關禁止行為的規(guī)定；熟悉內幕交易、內幕信息、內幕人員和操縱市場行為的概念；熟悉自營業(yè)務規(guī)模、比例控制、自營業(yè)務內部控制的主要內容和要求；禁止內幕交易的主要措施。 掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的含義、種類及特點 ；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則、運作管理、業(yè)務資格、設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序、集合資產(chǎn)管理計劃說明書、客戶資產(chǎn)管理合同、客戶資產(chǎn)托管的有關規(guī)定和要求；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司與客戶的權利與義務；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及防范措施；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。 掌握交易所市場并熟悉全國銀行間同業(yè)市場債券回購交易的業(yè)務程序、報價方式、交易品種和交易單位的規(guī)定。 熟悉債券買斷式回購業(yè)務的含義及其意義；了解銀行間市場買斷式回購有關交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施。 14 第五章 清算與交收 掌握清算和交收的概念；掌握清算和交收的原則、含義及相互間的聯(lián)系與區(qū)別。 熟悉 B 股的清算交易模式。 掌握資金交收違約的處理內容；熟悉欠庫的處罰辦法和處理程序。 熟悉信息系統(tǒng)內部控制、信息系統(tǒng)技術操作規(guī)程的主要內容和要求、常見故障及應急處理方法；了解電子信息系統(tǒng)及其它設備管理的主要內容和要求。 熟悉營業(yè)部財務會計系統(tǒng)內部控制和財務評價的主要內容