【正文】 .................. 69 風險分析和管理 ............................................ 70 信息安全風險 ......................................... 70 規(guī)劃和資金風險 ....................................... 70 技術(shù)的風險 ........................................... 71 管理的風險 ........................................... 71 風險對策和風險管理 ................................... 71 第二十章 結(jié)論與建議 ................................................ 73 結(jié)論 ...................................................... 73 建議 ...................................................... 73 附表 ............................................................... 75 附表一、項目軟硬件配置清單 ..................................... 75 附表二、項目總投資預算表 ....................................... 84 1 第一章 項目簡介 陜西新華發(fā)行集團公司由陜西省新華書店、陜西省外文書店，榆林、延安、銅川、渭南 、咸陽、寶雞、商洛、安康、漢中 9 個市級新華書店及其所轄縣（市、區(qū)） 93 個新華書店，楊凌示范區(qū)新華書店和各級新華書店的控股企業(yè)組成；集團公司歸屬省委宣傳部直接領(lǐng)導。 該 信息化 項目 是集團全面貫徹落實新聞出版總署和 陜西 省委省政府關(guān)于發(fā)行體制改革的部署，適應市場全面開放的新形勢 ，以信息化帶動工業(yè)化，實現(xiàn)跨越式發(fā)展 的重大舉措 。 項目名稱 項目名稱 : 陜西新華發(fā)行集團有限責任公司 ERP 項目 建設(shè)單位 項目 建設(shè) 單位 : 陜西新華發(fā)行 集團有限責任公司 項目負責人 ： 劉金剛 編寫單位 編寫單位 ： 陜西新華發(fā)行 集團有限責任公司 市場運營 部 編制依據(jù) 中共中央辦公廳、國務院辦公廳 《 20212020 年國家信息化發(fā)展戰(zhàn)略》（ 2021 年） 2 新聞出版總署《關(guān)于進一步推動新聞出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導意見》 （ 2021年一號文件） 新聞出版總署批準發(fā)布《圖書流通信 息交換規(guī)則》（新出辦 [2021]90 號） 公安部、國家保密局、國家密碼管理委員會辦公室和國務院信息化工作辦公室《關(guān)于信息安全等級保護工作的實施意見》（公通字 [2021]66 號） 國家計委辦公廳關(guān)于出版《投資項目可行性研究指南（試用版））》和 《 投資項目可行性研究指南（試用版）》的通知（計辦投資 [2021]15 號）。 項目概況 陜西新華發(fā)行集團有限責任公司 ERP 項目 是 以 ERP 為核心的統(tǒng)一信息處理平臺， 實現(xiàn)主營業(yè)務與財務、物流的高度集成 。 建設(shè)內(nèi)容 統(tǒng)一 信息處理 平臺 統(tǒng)一 信息處理 平臺 使供應鏈各環(huán)節(jié)在統(tǒng)一的信息 處理 平臺上運行 ， 并通過統(tǒng)一的對外接口 (企業(yè)門戶 )與外部系統(tǒng)連接。 數(shù)據(jù)中心 3 包括中心機房的建設(shè)和數(shù)據(jù)中心，中心機房為統(tǒng)一的信息處理平臺和信息資源提供運營環(huán)境，數(shù)據(jù)中心包括 信息資源 和信息存儲的載體，其中信息資源 主要分為基礎(chǔ)管理信息、各類業(yè)務管理信息、分析評價與決策信息和外部相關(guān)信息四大類。 總體 分成三個大的階段（基礎(chǔ)設(shè)施實施以及應用系統(tǒng)達標、應用系統(tǒng)推廣、持續(xù)建設(shè)）。 第二階段：在第一階段工作順利完成的基礎(chǔ)上，完成集團業(yè)務管理系統(tǒng)、物流管理系統(tǒng)及電子商務。 建設(shè) 模式 陜西新華發(fā) 行集團有限責任公司 ERP 項目 建設(shè)實行“統(tǒng)一領(lǐng)導、分級管理；統(tǒng)一規(guī)劃、分步實施；統(tǒng)一管理、整合資源；統(tǒng)一培訓、提高素質(zhì)；統(tǒng)一應用、注重實效”的“五統(tǒng)一”的建設(shè)模式。正確處理 集團公司 與 專業(yè)分（子）公司 之間的關(guān)系，明確各自的建設(shè)目標和重點，做到有序推進。 統(tǒng)一管理、整合資源 整合和利用各 各 專業(yè)分（子）公司 已有網(wǎng)絡資源，實現(xiàn)互聯(lián)互通，通過統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交換平臺，遵循統(tǒng)一的交換格式， 實現(xiàn) 數(shù)據(jù)的共享和對等交換。 統(tǒng)一培訓、提高素質(zhì) 統(tǒng)一應用、注重實效 運營模式 系統(tǒng)運營采取 以 自主運營和 服務外包 相結(jié)合 的運營模式。 將 企業(yè) 從信息系統(tǒng)的運行與維護中解放出來，使他們能夠集中精力完成自己的核心業(yè)務。 總投資及來源 項目總投資 本項目的建設(shè)投資（不含建設(shè)期利息）為 14,667,249 元。 效益分析 陜西新華發(fā)行集團有限責任公司 ERP 項目 建成后，將 為我省出版物發(fā)行行業(yè)提供了一個網(wǎng)絡化的經(jīng)營管理平臺和全面的信息化應用解決方案，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展 ， 支持發(fā)行行業(yè)與技術(shù)行業(yè)在變革的過程中應用適合自己的管理信息系統(tǒng)。 為出版社與其供應鏈伙伴建立起一個協(xié)作運營平臺 ，共享信息、快速反應市場需求，提高整個供應鏈的競爭力；與供應商協(xié)作以降低采購成本、提高業(yè)務管理質(zhì)量，與客戶、讀者協(xié)作確保營銷工作到位，及時獲取市場信息并作出有效反應。 整合企業(yè)業(yè)務管理流程，支持多種發(fā)行模式和業(yè)務類型，提供多種營銷手段，提供不同類型地配送方式，使出版物發(fā)行工作流暢進行，提高業(yè)務整體效率，降低運營成本，縮短發(fā)行周期。 資金的流入流出做到計劃合理；嚴格的資金支出控制，清晰的資金流向；有效的應收應付款管理，提高資金周轉(zhuǎn)率。 經(jīng)濟效益 實現(xiàn)信息的電子化處理， 減少 企業(yè)日常辦公 支出，降低 日常 費用 。 通過對現(xiàn)有資源的利 用，將大幅提高已投入資源的利用率，為信息共享創(chuàng)造基礎(chǔ)環(huán)境。 結(jié)論與建議 該項目符合 新聞出版總署《關(guān)于進一步推動新聞出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導意見》（ 2021 年） 一號 文件 和國家相關(guān)文件的 要求，需求迫切，建設(shè)目標明確，建設(shè)內(nèi)容清楚，投資預算合理，預期效益明顯，項目 建設(shè) 單位具備了較強的綜合實力。 具備了技術(shù)和經(jīng)濟上的可行性。 第二章 項目建設(shè)單位概況 承擔單位概況 單位名稱： 陜西新華發(fā)行 集團有限責任公司 主管部門： 市場運營 部 單位性質(zhì)： 省屬企業(yè) 7 公司背景 陜西新華發(fā)行集團公司由陜西省新華書店、陜西省外文書店，榆林、延安、銅川、渭南、咸陽、寶雞、商洛、安康、漢中 9 個市級新華書店及其所轄縣（市、區(qū)） 93 個新華書店，楊凌示范區(qū)新華書店和各級新華書店的控股企業(yè)組成；集團公司歸屬省委宣傳部直接領(lǐng)導。參加集團公司的各市、縣（市、區(qū)）新華書店改制為集團公司的全資子公司，各級新華書店和陜西省外文書店的控股企業(yè)改制為集團公司的控股子公司。 公司發(fā)展 陜西新華發(fā)行集團有限責任公司自 2021 年 12 月成立以來，大力推進文化產(chǎn)業(yè)改革和發(fā)展 ,實現(xiàn)了質(zhì)的飛躍。 實現(xiàn)事業(yè)體制向企業(yè)體制變革。 發(fā)揮集團優(yōu)勢，經(jīng)濟效益穩(wěn)步提高。集團成立后，緊緊依靠文化體制改革的政策優(yōu)勢，有效依托全集團的渠道網(wǎng)絡和新華書店的品牌優(yōu)勢，推行了教材發(fā)行一體化、市場品種連 鎖化、多種經(jīng)營規(guī)?；齻€方面的集團化業(yè)務經(jīng)營運行模式。除了教材的發(fā)行外，發(fā)行集團也在全力做好一般圖書的發(fā)行，提高市場占有率，擴大市場份額。 2021 年，團購圖書銷售碼洋超過了 6000 萬元，這在陜 8 西新華書店的歷史上也是突破性的。各市、縣子公司也結(jié)合當?shù)貙嶋H，積極探索產(chǎn)業(yè)多元化的新途徑、新思路，經(jīng)營領(lǐng)域已涉及酒店、餐飲、超市、旅游、學校等多個方面，并呈現(xiàn)出良好的發(fā)展勢頭。 第三章 項目建設(shè)的必要性 建設(shè)的必要性 行業(yè)形勢 和 差距 我國各省 新華書店每年 50%以上的收入靠發(fā)行教材獲得，市場競爭力一直很弱，面對我國已逐步放開圖書零售市場，新華書店、民營企業(yè)、外資企業(yè)分爭圖書零售市場的現(xiàn)象越來越突出，各地新華書店通過走連鎖經(jīng)營之路，為老國企在競爭中帶來了新的景象。 自從開始逐步實行連鎖以來，一些省開始在省內(nèi)對新華書店系統(tǒng)進行整合，由連鎖店總部設(shè)立大型的倉儲物流配送中心，對進貨、配送、庫存、調(diào)劑、退貨統(tǒng)一操作 ， 降低了運轉(zhuǎn)成本 。同時為了滿足連鎖配送及省店增值業(yè)務的需要，引進滿足第三方物流要求的物流 9 信息管理系統(tǒng)。提高新書同讀者見面的幾率、交易的效率、周轉(zhuǎn)的速率，推動調(diào)整業(yè)內(nèi)分配格局，最終實現(xiàn)省店、基層店和出版社的共贏，做大做強圖書發(fā)行事業(yè)。企業(yè)管理的個性化和持續(xù)完善已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)競爭的基本戰(zhàn)略。 不同類型的 專業(yè)分（子）公司 ，同類型的不同 專業(yè)分（子）公司 ，管理模式（組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務流程、業(yè)務功能、業(yè)務范圍）不同，差異有大有小；同一個專業(yè)分（子）公司 有不同業(yè)務；同一個 專業(yè)分（子）公司 ，不同的發(fā)展階段，隨著業(yè)務的發(fā)展 ，管理模式在不斷地變化；產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進步，引發(fā)管理演進的需要；電子商務的引入，以及通過電子商務手段與客戶、供應商的協(xié)作； 由于上述原因，必須提供基于企業(yè)模型體系的設(shè)計和自動化工具，才有可能滿足企業(yè)管理個性化的要求。這些系統(tǒng)來自不同的廠商、不同的時期、不同的技術(shù)平臺，各系統(tǒng)之間很難進行數(shù)據(jù)交換和將它們集成一起，形成了一個個的信息孤島。這些孤島系統(tǒng)，相互之間是孤立封閉的。 10 因此需要 統(tǒng)一的信息處理 集成平臺支持人和組織的集成、信息集成和業(yè)務流程集成；不僅支持企業(yè)內(nèi)部不同應用的集成，還需支持企業(yè)之間應用的集成。在新的技術(shù)條件下，企業(yè)競爭 的游戲規(guī)則發(fā)生了改變： 從產(chǎn)品競爭到服務競爭；從傳統(tǒng)人財物競爭到知識、信息競爭；從以產(chǎn)品中心到以客戶中心；從業(yè)務處理到商業(yè)智能；從大規(guī)模制造到大規(guī)模定制；從企業(yè)內(nèi)部到供應鏈；從本地化到全國、全球化。競爭的贏家一定是那些反應快、效率高、靈活性強、核心競爭力突出，而且能成功地收集、分析、理解和使用信息的企業(yè)。對于越來越多的企業(yè)來說， 信息技術(shù)已經(jīng)成為其產(chǎn)品或服務的必要組成部分。 從職能的角度講，集團管理面臨著整合化的選擇。借助 IT 作為管理手段，企業(yè)可以通過整合管理實現(xiàn)對管理成本的有效控制，突破能力束縛，實現(xiàn)整合式協(xié)同管理。 項目建設(shè)的可行性 政策環(huán)境可行性 企業(yè)信息化 是國家信息化的戰(zhàn)略舉措 21 世紀以來，信 息技術(shù)極大地推動了世界經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步。 企業(yè)信息化作為國家信息化的一個重要組成部分 ，對中國的現(xiàn)代化、信息化水平的提高具有重要戰(zhàn)略意義 ，成為一個企業(yè) 在市埸競爭中獲勝的一種新手段。國家在“十一五” 期間加快了建設(shè) 企業(yè)信息化 的步伐。 新聞出版總署《關(guān)于進一步推動新聞出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導意見》 （ 2021 年）一號 文件 提出了加快物流信息化建設(shè)，為發(fā)行業(yè)信息化提供了 宏觀政策環(huán)境 。這就要求企業(yè)以信息化為手段，盡快提高工作效率和工作水平，以應對全球經(jīng)濟發(fā)展帶來 的挑戰(zhàn)。 技術(shù)可行性分析 本項目將采用以下技術(shù)： 網(wǎng)絡通信技術(shù)。 信息資源整合與共享技術(shù)。 SOA 構(gòu)架體系， 對業(yè)務的變化做出快速的反應，利用對 已 有的應用程序和應用基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)（ application infrastructure）的投資來解決新的業(yè)務需求，為客戶，商業(yè)伙伴以及供應商提供新的互動渠道，并呈現(xiàn)一個可以支持有機業(yè)務（ anic business）的構(gòu)架。 總之，互聯(lián)網(wǎng) 、 內(nèi)聯(lián)網(wǎng) 和應用開發(fā) 技術(shù)的逐步成熟和廣泛應用，為本項目的成功建設(shè)奠定了扎實的技術(shù)基礎(chǔ)。 經(jīng)濟可行性 集中建設(shè) 陜西新華發(fā)行 集團有限責任公司集中的信息處理 平臺，與 專業(yè)分（子）公司 分頭建設(shè)相比，可以節(jié)約 50%以上的資金。 13 組織協(xié)調(diào)和人力資源可行性 建設(shè) 該項目 有較好的基礎(chǔ)和條件 ,電信服務業(yè)發(fā)展迅猛，網(wǎng)絡環(huán) 境良好，為信息化發(fā)展提供了較為扎實的基礎(chǔ)。 綜上所述，本項目的建設(shè) 政策環(huán)境 好，技術(shù)條件成熟，經(jīng)濟與社會效益明顯，建設(shè)單位人力資源豐富 。 第四章 項目需求分析 通過對陜西新華發(fā)行集團的初步調(diào)研，得出如下結(jié)論： 信息化應用范圍、應用深度不同 現(xiàn)階段都沒有實現(xiàn)整體規(guī)劃，按統(tǒng)一規(guī)劃的要求進行信息化建設(shè)。 缺乏 集團企業(yè)預算的事前編制、事中控制和事后分析平臺 。 部門和下屬單位之間的業(yè)務協(xié)同、數(shù)據(jù)協(xié)同是分離的；業(yè)務、財務之間是脫節(jié)的，一體化應用未實現(xiàn)。 提供統(tǒng)一的用戶管理、統(tǒng)一用戶認證、統(tǒng)一授權(quán)和訪問控制；提供密文、簽名、密文加簽名等多種安全方式，支持 CA 接口。為信息處理提供 Web 服務、應用服務和數(shù)據(jù)管理服務，其中包括 Web 服務模塊、業(yè)務應用服務模塊和數(shù)據(jù)庫模塊三個基本部分。服務層是 SOA 的基礎(chǔ)，可以直接被應用調(diào)用，從而有效控制系統(tǒng)中與軟件代理交互的人為依賴性， SOA 的關(guān)鍵是 “ 服務 ” 的概念。 傳統(tǒng) ERP（ Enterprise Resource 15 Planning，企業(yè)資源計劃）缺乏彈