上市輔導(dǎo)協(xié)議范本-在線瀏覽
2025-03-27 04:16本頁面
【正文】 則以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。 協(xié)議雙方在法律上均有權(quán)簽訂本協(xié)議，并有能力履行本協(xié)議項下的義務(wù)，本協(xié)議簽字者有責(zé)任履行本協(xié)議有關(guān)條款。 甲方蓋章： 乙方蓋章： 法人 /代表人簽字： 年月日 法人 /代表人簽字： 年月日 6 篇二：終止上市輔導(dǎo)協(xié)議 甲方： 乙方： 終止上市輔導(dǎo)協(xié)議 ********股份有限公司 ****證券股份有限公司 本協(xié)議由下列各方于 年月日于中國 ****市訂立 : 甲方： ********股份有限公司 住所： 法定代表人： 乙方 : ****證券股份有限公司 住所： 法定代表人： 鑒于： 甲、乙雙方于年月日簽訂了《關(guān)于 ********股份有限公司首次公開發(fā)行股票之上市輔導(dǎo)協(xié)議》，并在中國證監(jiān)會 ****監(jiān)管局辦理了首次輔導(dǎo)備案登記手續(xù)； 在協(xié)議履行期間，乙方按照有關(guān)法律法規(guī)的要求，在完善公司治理、規(guī)范財務(wù)會計制度等方面對甲方進(jìn)行了一系列輔導(dǎo)工作。 、乙雙方確認(rèn)：截至本《終止上市輔導(dǎo)協(xié)議》生效之日，甲、乙雙方在《關(guān)于 ********股份有限公司首次公開發(fā)行股票之上市輔導(dǎo)協(xié)議》項下的權(quán)利義務(wù)全部清結(jié)，甲、乙雙方均不再具有向?qū)Ψ街鲝堅搮f(xié)議項下其他任何權(quán)利的權(quán)利。 ，甲乙雙方各持二份，報中國證券監(jiān)督管理委員會 ****監(jiān)管局一份，每份具有同等的法律效力。發(fā)行與上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)由符合條件的證 券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任，原則上應(yīng)當(dāng)與代理該 8 公司發(fā)行股票的主承銷商為同一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。 的公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)作，包括制定符合上市要求的公司章程，規(guī)范公司組織結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)部決策和控制制度以及激勵約束機(jī)制，健全公司財務(wù)會計制度等等。 ，做到業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立完整，主營業(yè)務(wù)突出，形成核 心競爭力。 ，制定可行的募股資金投向及其他投資項目的規(guī)劃。 。輔導(dǎo)前期的重點(diǎn)可以是摸底調(diào)查，形成全面、具體的輔導(dǎo)方案；輔導(dǎo)中期的重點(diǎn)在于集中學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，診斷問題并加以解決；輔導(dǎo)后期的重點(diǎn)在于完成輔導(dǎo)計劃，進(jìn)行考核評估，做好首次公開發(fā)行股票申請文件的準(zhǔn)備工作。企業(yè)選擇輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)要綜合考察其獨(dú)立性、資信狀況、專業(yè)資格、研發(fā)力量、市場推廣能力、具體承辦人員的業(yè)務(wù)水平等因素。如果企業(yè)想使輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)與保薦機(jī)構(gòu)合二為一，就不宜選擇上述不具備獨(dú)立性的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。按規(guī)定，上市輔導(dǎo)應(yīng)在企業(yè)改制重 10 組為股份有限公司后正式開始。因此，如果可能，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在與企業(yè)達(dá)成輔導(dǎo)意向后，就應(yīng)及早介入企業(yè)發(fā)行上市方案的總體設(shè)計和改制重組的具體操作。待改制重組完成、股份公司設(shè)立后，企業(yè)和輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)簽訂正式的輔導(dǎo)協(xié)議，在輔導(dǎo)協(xié)議簽署后 5個工作日內(nèi)到企業(yè)所在地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)辦理輔導(dǎo)備案登記手續(xù)。從輔導(dǎo)開始之日起，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)每 3 個月向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送 1次輔導(dǎo)工作備案報告。隨著輔導(dǎo)的進(jìn)行，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)將針對企業(yè)存在的問題，提出整改建議，督促企業(yè)完成整改。 。公告后，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)如果收到關(guān)于企業(yè)的舉報信，可能組織對舉報信的調(diào)查，企業(yè)應(yīng)積極配合調(diào)查，消除發(fā)行上市的風(fēng)險隱患。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)將在輔導(dǎo)期內(nèi)對接受輔導(dǎo)的人 11 員進(jìn)行至少 1次書面考試，全體應(yīng)試人員最終考試成績應(yīng)合格。輔導(dǎo)協(xié)議期滿，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)如果認(rèn)為輔導(dǎo)達(dá)到計劃目標(biāo)，將向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送 “輔導(dǎo)工作總結(jié)報告 ”，提交輔導(dǎo)評估申請；輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和企業(yè)如果認(rèn)為輔
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