【正文】 時(shí)上報(bào)現(xiàn)場和非現(xiàn)場要求的各種報(bào)告和資料。四是配合省分行開展專項(xiàng)檢查和稽核檢查。發(fā)現(xiàn)各類問題56個(gè)，目前已整改45個(gè)，11個(gè)正在整改中。并督促和幫助其落實(shí)整改，切實(shí)改變內(nèi)控薄弱的狀況，強(qiáng)化內(nèi)控管理工作。5月和9月份，市分行組織兩次對轄內(nèi)單位貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作責(zé)任制情況、紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)控會(huì)議、文件及相關(guān)制度落實(shí)情況進(jìn)行了檢查。發(fā)現(xiàn)各類問題5個(gè)問題，目前()已全部整改到位。4月11日23日，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部對全轄各經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)的異地存款及利率執(zhí)行檢查情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。今年以來，一是市分行根據(jù)銀監(jiān)局《關(guān)于對中國==銀行==省分行轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面現(xiàn)場檢查的通知》的文件精神，由監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部牽頭組成聯(lián)合檢查組，1月18日2月12日在全轄開展了經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險(xiǎn)大檢查，檢查面達(dá)100%。今年發(fā)現(xiàn)各類問題179個(gè),其中一般差錯(cuò)43個(gè),較大差錯(cuò)86個(gè),重大差錯(cuò)50個(gè)。在工作方法上改變以往的單純審查傳票的審核模式，每月開展對長期不動(dòng)戶、長期未解掛業(yè)務(wù)、沖正授權(quán)等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查；同時(shí)在市分行事后監(jiān)督中心設(shè)立了質(zhì)量控制崗，加大對縣支行派駐員工作質(zhì)量的監(jiān)督，按月抽查監(jiān)督過的會(huì)計(jì)憑證，提高事后監(jiān)督派駐員的工作責(zé)任心。我行進(jìn)一步加強(qiáng)事后監(jiān)督工作，業(yè)務(wù)監(jiān)督已涵蓋儲蓄、會(huì)計(jì)、信貸、銀行卡、國際結(jié)算、財(cái)務(wù)等銀行業(yè)務(wù)的所有方面。一年來由于高度重視案件專項(xiàng)治理工作，使各級管理者和全行員工增強(qiáng)了案件防范意識，加強(qiáng)了內(nèi)控管理，杜絕了各類案件的發(fā)生。五是落實(shí)了《關(guān)于加強(qiáng)銀行金庫業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》和《關(guān)于==銀行金庫安全專項(xiàng)治理工作方案》，對檢查中存在的隱患及時(shí)整改。三是落實(shí)年度風(fēng)險(xiǎn)金考核獎(jiǎng)懲制度，對未發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件的單位和個(gè)人給予了獎(jiǎng)勵(lì)，對發(fā)生經(jīng)濟(jì)案件，不僅扣除年了度風(fēng)險(xiǎn)金，而且同單位、個(gè)人績效考核評價(jià)及獎(jiǎng)懲進(jìn)行掛鉤，實(shí)行了一票否決制。一是認(rèn)真落實(shí)了銀監(jiān)會(huì)關(guān)于防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”和“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”的要求，開展專項(xiàng)治理，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。
進(jìn)一步開展案件專項(xiàng)治理。三是加強(qiáng)對基層負(fù)責(zé)人重要崗位員工“八小時(shí)之外”及其社交圈的監(jiān)督，每半年開展一次員工行為排查，掌握異常行為表現(xiàn)，及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，防范案件發(fā)生。同時(shí)加強(qiáng)了基層經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的定期輪崗交流制度落實(shí)的監(jiān)督檢查。二是對經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和重要崗位員工實(shí)行輪崗、交流。一是堅(jiān)持案件形勢分析會(huì)制度。五是在全體員工中進(jìn)行合規(guī)知識測試，進(jìn)一步使廣大員工明確和遵守員工基本行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，在全行形成按規(guī)矩辦事，靠制度管人，爭做合格員工的良好氛圍與機(jī)制，促進(jìn)全行依法合規(guī)經(jīng)營和各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。四是加強(qiáng)了《崗位合規(guī)手冊》等規(guī)章制度和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，年以來，市分行共組織各類業(yè)務(wù)和管理培訓(xùn)43期，受訓(xùn)人員達(dá)1436人次。三是認(rèn)真學(xué)習(xí)了銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》等系列文件和規(guī)章制度，89月份在全行開展了合規(guī)文化建設(shè)及案件防范大討論活動(dòng)。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)、宣傳“雙十禁”，嚴(yán)格遵守、執(zhí)行“雙十禁”。
強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)，進(jìn)一步增強(qiáng)廣大員工依法合規(guī)經(jīng)營意識。8月3日晚市行再次召開了全行員工大會(huì)，副行長===作了“加強(qiáng)內(nèi)控管理，強(qiáng)化執(zhí)行力度，努力做好內(nèi)控和案件防控工作”報(bào)告。7月12日晚==行長主持召開了全行職工大會(huì)，傳達(dá)學(xué)習(xí)了銀監(jiān)會(huì)主席劉明康在大型銀行案件防控工作會(huì)議上的講話和省銀監(jiān)局==副局長講話。三是領(lǐng)導(dǎo)重視，全面推動(dòng)。一是利用正面教材和反面案例教訓(xùn)開展教育，使全行每位員工都充分認(rèn)識無案件無事故對單位對自己利益有著重要意義。制定了活動(dòng)方案和學(xué)習(xí)計(jì)劃，開展了教育學(xué)習(xí)，并響應(yīng)金融系統(tǒng)倡導(dǎo)的“==發(fā)展我發(fā)展，我為==作貢獻(xiàn)”活動(dòng)，增強(qiáng)了為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展竭誠服務(wù)的意識。賭博不僅使干部自身犯罪，還造成了國家財(cái)產(chǎn)損失，對黨風(fēng)、社會(huì)風(fēng)氣也造成危害。五是組織全轄干部員工觀看了《“賭之害“——黨員領(lǐng)導(dǎo)干部參賭警示錄》紀(jì)錄片。與此同時(shí)，在學(xué)習(xí)“雙十禁”中，注意做到三個(gè)結(jié)合。四是開展了“雙十禁”學(xué)教活動(dòng)。以領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)促進(jìn)黨風(fēng)行風(fēng)建設(shè)。三是加強(qiáng)廉政思想教育。市行黨委和支行黨支部堅(jiān)持中心組學(xué)習(xí)制度，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)總書記總書記的重要講話精神、充分認(rèn)識加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)和大力倡導(dǎo)八個(gè)方面的良好風(fēng)氣的重要意義，樹立了講政治、講正氣、講學(xué)習(xí)、講大局的氛圍，提升了全員的政治素質(zhì)和理論水平。
深入開展教育學(xué)習(xí)。紀(jì)檢監(jiān)察部門切實(shí)履行好組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查職責(zé)，加強(qiáng)與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合，把貫徹落實(shí)《實(shí)施綱要》工作不斷推向深入，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)步發(fā)展。
認(rèn)真貫徹落實(shí)《實(shí)施綱要》
一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。二是認(rèn)真落實(shí)了《銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于開展市場誠信體系建設(shè)調(diào)研活動(dòng)的通知》《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)==監(jiān)管分局》開展了調(diào)研活動(dòng)。通過市分行和全轄11個(gè)行處自查評估，整體情況良好。始終堅(jiān)持每周行務(wù)例會(huì)制度，議事和決策內(nèi)容通過會(huì)議、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)向全行員工發(fā)布信息，加強(qiáng)了同全行員工信息溝通和情況了解，全年未發(fā)生上訪和群眾來信來訪事件。對大額采購、基建裝修、資產(chǎn)處置及人員提拔使用等進(jìn)行監(jiān)督，從源頭上預(yù)防了腐敗現(xiàn)象發(fā)生。七是堅(jiān)持任期和離任稽核制度，今年對支行、==支行、==支行、==分理處等負(fù)責(zé)人變動(dòng)進(jìn)行了離任稽核。六是嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度。五是堅(jiān)持誡勉談話制度。三是開展民主評議。下半年又召開了一次黨委（支部）民主生活會(huì)，領(lǐng)導(dǎo)班子以“樹立科學(xué)發(fā)展觀，大力發(fā)展業(yè)務(wù)；加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)；加強(qiáng)授信管理，防范風(fēng)險(xiǎn)”為主題，從思想觀念，政治素質(zhì)，經(jīng)營業(yè)績、作風(fēng)形象、團(tuán)結(jié)協(xié)作及自身工作等方面廣泛開展批評與自我批評。全年名分支行領(lǐng)導(dǎo)向上一級行進(jìn)行述職述廉。全年未發(fā)生收受現(xiàn)金、有價(jià)證券和支付憑證等情況，并對照《中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不當(dāng)利益的若干規(guī)定》進(jìn)行自查自糾。市分行領(lǐng)導(dǎo)和各級管理人員帶頭執(zhí)行廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，堅(jiān)持勤儉辦行，反對鋪張浪費(fèi)和大手大腳。
認(rèn)真抓好領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，完善和規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)制度。各單位“一把手”對反腐倡廉和案件防范工作切實(shí)負(fù)擔(dān)起了全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員根據(jù)分工各負(fù)其責(zé)。
認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作機(jī)制。制定并印發(fā)了《分行年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件主要工作任務(wù)分解表》《分行年紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作意見》，層層簽定了《分行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件目標(biāo)責(zé)任書》。
一、年工作回顧
（一）進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，落實(shí)廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定
1，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作責(zé)任制。銀行分行紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)第1篇第2篇第3篇第4篇第5篇更多頂部
目錄
第一篇：銀行分行紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)第二篇：銀行分行紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)第三篇：2020年上半年紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)第四篇：銀行省市分行2020年安全保衛(wèi)工作思路第五篇：銀行**分行保衛(wèi)工作先進(jìn)材料更多相關(guān)范文
正文
第一篇：銀行分行紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)
xx年，我行紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)工作在市行黨委領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持以理論和“”重要思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)的科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作任務(wù),深入推進(jìn)《實(shí)施綱要》的貫徹和廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定的落實(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)；加快內(nèi)控“三道防線”建設(shè)，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，加大監(jiān)督檢查力度，組織開展“兩個(gè)專項(xiàng)”治理工作；加大安防設(shè)施投入，提高防范能力，杜絕各類案件發(fā)生，促進(jìn)了我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展?，F(xiàn)將主要工作總結(jié)如下。深入貫徹省分行年紀(jì)檢監(jiān)察保衛(wèi)工作會(huì)議精神。將黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制與經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)績效指標(biāo)同布置、同落實(shí)、同檢查、同考核，從而增強(qiáng)了各單位各部門責(zé)任人的責(zé)任感。強(qiáng)化黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)，依靠群眾支持和參與的反腐敗領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。市行紀(jì)委、監(jiān)察認(rèn)真履行協(xié)助黨委組織協(xié)調(diào)反腐倡廉和案件防范工作，督促轄內(nèi)各行部負(fù)責(zé)人履行對本行、本部門黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制主要責(zé)任單位和協(xié)同責(zé)任單位工作職責(zé)，并責(zé)任到人，真正形成齊抓共管的工作格局。全行黨員干部和管理人員嚴(yán)格遵守“四大紀(jì)律、八項(xiàng)要求”。自覺加強(qiáng)思想道德修養(yǎng)，講操守、重品行，注重培養(yǎng)健康的生活情趣和高尚的精神追求，正確處理與客戶及親友的關(guān)系，自覺保持“三個(gè)距離”，凈化自已的社交圈。
加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督和制度約束
一是認(rèn)真執(zhí)行述職述廉制度。二是認(rèn)真落實(shí)紀(jì)委、中組部有關(guān)要求，上半年在全轄縣支行以上的黨組織增開了一次以加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)為主題的專題民主生活會(huì)，認(rèn)真對照總書記總書記倡導(dǎo)的八個(gè)方面的良好風(fēng)氣進(jìn)行剖析和自查，制定整改措施，明確整改重點(diǎn)，落實(shí)整改責(zé)任。同時(shí)針對思想、作風(fēng)和工作中存在的問題深入剖析原因，并提出了今后的改進(jìn)措施和努力方向。四是堅(jiān)持民主集中制度，重要事項(xiàng)和決策必經(jīng)集體研究，做到公正、公開、透明。對4名業(yè)務(wù)后進(jìn)單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行了誡勉談話。分、支行主要領(lǐng)導(dǎo)按要求填報(bào)了《領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告》。八是發(fā)揮專業(yè)委員會(huì)作用。九是推行行務(wù)公開。
進(jìn)一步深入推進(jìn)治理商業(yè)賄賂工作
一是根據(jù)市銀監(jiān)分局轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于《銀行業(yè)不正當(dāng)交易行為自查自糾工作檢查評估實(shí)施方案》的通知要求，我行對轄內(nèi)各單位的自查自糾及自我評估工作進(jìn)行了檢查和重點(diǎn)核查。進(jìn)一步增強(qiáng)了全員依法合規(guī)經(jīng)營意識和抵制不正當(dāng)交易行為的自覺性，正確區(qū)分了正常商業(yè)活動(dòng)與不正當(dāng)交易行為的界限，規(guī)范經(jīng)營行為。三是開展了防止銀行資金流入房市、股市的全面檢查。按照市行下發(fā)的《==分行貫徹落實(shí)〈實(shí)施綱要〉主要任務(wù)分解表和責(zé)任分解表》要求，緊密結(jié)合本單位實(shí)際，以預(yù)防領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)犯罪和防范操作層違紀(jì)違法問題為重點(diǎn)，緊緊圍繞教育、制度和體系建設(shè)、監(jiān)督、懲治、深化改革等五個(gè)方面主要內(nèi)容，抓好任務(wù)分解和責(zé)任落實(shí)。二是按照省分行紀(jì)委“關(guān)于開展落實(shí)《實(shí)施綱要》工作情況自查”（==中==銀紀(jì)[]1號）通知的要求，對貫徹落實(shí)〈實(shí)施綱要〉情況進(jìn)行了自查，總體良好。
一是加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。二是深入開展了“xx大”文件學(xué)習(xí)，行黨委把學(xué)習(xí)貫徹xx大精神作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要工作，有計(jì)劃、有步驟安排，認(rèn)真組織黨員和員工研讀黨的xx大報(bào)告和黨章原文，堅(jiān)持集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合，聯(lián)系實(shí)際開展討論，領(lǐng)悟要義，掌握實(shí)質(zhì)，以進(jìn)一步把全行員工的思想統(tǒng)一到黨的xx大精神上來，更好地把科學(xué)發(fā)展觀的要求貫徹落實(shí)到全行業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理中，進(jìn)一步明確本單位的具體工作目標(biāo)與任務(wù)，扎扎實(shí)實(shí)地推動(dòng)本單位的工作，確保學(xué)習(xí)貫徹xx大精神取得實(shí)效。組織學(xué)習(xí)了《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定（試行）》和《中國==銀行黨委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對高級管理人員教育監(jiān)督的若干要求和措施》，教育引導(dǎo)各級黨員干部和管理人員進(jìn)一步堅(jiān)定信念，加強(qiáng)黨性鍛煉和職業(yè)修養(yǎng)，自覺抵制腐朽思想侵蝕，規(guī)范操守，廉潔從業(yè)。打牢全員廉潔從業(yè)的思想道德防線。全轄管理人員和員工認(rèn)真學(xué)習(xí)、宣傳，嚴(yán)格遵守、執(zhí)行。即：把學(xué)習(xí)“雙十禁”與做好內(nèi)控、防范風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合，與當(dāng)前防風(fēng)險(xiǎn)教育相結(jié)合，與風(fēng)險(xiǎn)自查相結(jié)合；全行參學(xué)參測人員達(dá)300多人。使大家認(rèn)識到由賭而貪，幾成定律。六是落實(shí)市委二屆六次全會(huì)關(guān)于在市直機(jī)關(guān)繼續(xù)開展“創(chuàng)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)型、創(chuàng)新型機(jī)關(guān)”活動(dòng)。
（二）認(rèn)真落實(shí)防控工作制度，注重關(guān)口前移
牢固樹立全員防案思想理念。二是認(rèn)真貫徹《中國==銀行加強(qiáng)案件防查工作指導(dǎo)意見》，明確各級機(jī)構(gòu)、管理人員和所有員工在案件防范上的責(zé)任和義務(wù)。市分行領(lǐng)導(dǎo)先后多次主持召開中層以上管理人員會(huì)議，帶頭學(xué)習(xí)并貫徹落實(shí)省銀監(jiān)局關(guān)于轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件案件防控工作會(huì)議精神。強(qiáng)調(diào)在全行開展好合規(guī)文化建設(shè)及案件防范大討論活動(dòng)。進(jìn)一步提高了全行員工案件和風(fēng)險(xiǎn)防控意識。一是組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了《員工守則》《員工違規(guī)處理辦法》。全行員工會(huì)背會(huì)用，熟練掌握“雙十禁”。對學(xué)習(xí)情況進(jìn)行測試和寫心得體會(huì)，收到了良好效果。從而提高了廣大員工業(yè)務(wù)素質(zhì)，使大家進(jìn)一步明確了業(yè)務(wù)操作、職業(yè)規(guī)范和崗位職責(zé)，增強(qiáng)了責(zé)任意識，自覺抵制違規(guī)操作。
認(rèn)真落實(shí)防案工作制度，排查異常，化解風(fēng)險(xiǎn)。市分行和各支行、處按要求召開，并形成會(huì)議紀(jì)要報(bào)送相關(guān)部門，組織人員到部分支行、分理處參加案件形勢分析會(huì)，促進(jìn)基層行會(huì)議取得效果。全年全轄交流輪崗72人，完成年計(jì)劃輪崗人數(shù)120%。定期對崗位交流、強(qiáng)制休假等管理工作進(jìn)行檢查、評價(jià)和督促。四是建立全員抵制違規(guī)行為激勵(lì)機(jī)制，落實(shí)《員工堵截、舉報(bào)和抵制違法違紀(jì)行為獎(jiǎng)勵(lì)辦法》。為了推進(jìn)案件專項(xiàng)治理工作，防范案件和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。二是制定了《中國==銀行==分行案件治理整改方案》和《==分行年案件治理具體措施及落實(shí)計(jì)劃任務(wù)分解表》，落實(shí)責(zé)任抓整治。四是制定了《==分行重大突發(fā)事件緊急預(yù)案》，預(yù)防突發(fā)事件發(fā)生。五是圍繞創(chuàng)建“平安==市”的總目標(biāo)，開展創(chuàng)建“平安單位”活動(dòng)，促進(jìn)了社會(huì)和單位穩(wěn)定、和諧。
實(shí)行銀行業(yè)務(wù)全面監(jiān)督和重點(diǎn)監(jiān)督相結(jié)合，不斷提高事后監(jiān)督工作質(zhì)量。事后監(jiān)督方式實(shí)現(xiàn)了從普遍監(jiān)督向一般監(jiān)督和重點(diǎn)監(jiān)督的轉(zhuǎn)移。按月在自主開發(fā)的“==分行事后監(jiān)督差錯(cuò)管理系統(tǒng)”中發(fā)布《事后監(jiān)督報(bào)告》，對帶有共性的業(yè)務(wù)差錯(cuò)向相關(guān)管理部門提出風(fēng)險(xiǎn)警示。
加大檢查和整改力度，規(guī)避操作性風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。檢查內(nèi)容涉及存款及柜臺操作、會(huì)計(jì)結(jié)算、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)承兌及貼現(xiàn)、銀行卡、利率管理、安全保衛(wèi)及金庫管理等12個(gè)方面，發(fā)現(xiàn)各類問題30個(gè)。檢查采取通過ondemend系統(tǒng)采集賬戶信息，人工分析判斷，并對市分行營業(yè)部異地存款的賬戶資料進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。二是在職能管理和業(yè)務(wù)部門自我檢查、評估的基礎(chǔ)上，監(jiān)察內(nèi)控保衛(wèi)部堅(jiān)持按季度檢查。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，提出了整改建議。三是為了有效防范經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，保障我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，7月下旬—8月上旬，在全轄開展了經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作性風(fēng)險(xiǎn)大檢查和自查，檢查面達(dá)100%。在開展各種檢查活動(dòng)中同時(shí)對內(nèi)外審發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤檢查，11月對16項(xiàng)未徹底整改事項(xiàng)進(jìn)行督辦。年8月，開展了授信業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查，檢查內(nèi)容涉及資產(chǎn)質(zhì)量真實(shí)性、授信前中后期評估、管理、住房、汽車消費(fèi)貸款。五是開展了安全生產(chǎn)隱患排查治理和安全評估自評工作。
積極開展代職管理和離任稽核。一是將代職管理和柜面常規(guī)檢查有機(jī)地結(jié)合起來，加大了代職管理檢查的深度和廣度，公正、客觀地對每位基層管理者的經(jīng)營業(yè)績和管理水平進(jìn)行評價(jià)。今年以來先后完成了==支行、==支行、===分理處主要負(fù)責(zé)人的離任稽核。通過代職管理及相關(guān)檢查進(jìn)一步強(qiáng)化落實(shí)了各項(xiàng)內(nèi)控管理措施，加強(qiáng)了網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)管理制度建設(shè)和內(nèi)控監(jiān)督機(jī)制在日常工作中的有效運(yùn)