【正文】 應(yīng)當(dāng)自公司決議生效之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備：(一)申請日前6個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(二)近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(三)具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險；(四)擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄；(五)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第二十六條 期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動，并自完成上述工作之日起5個工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：(一)備案報告；(二)公司決議文件；(三)關(guān)于處理分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動情況的說明；(四)在中國證監(jiān)會指定報刊上的公告證明；(五)首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；(六)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。第二十五條 期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要。第二十四條 期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：(一)備案報告；(二)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；(三)公司決議文件；(四)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明；(五)分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員名冊及期貨從業(yè)資格證明；(六)營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明；(七)首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；(八)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。第二十三條 期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備。第二十二條 期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：(一)備案報告；(二)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；(三)公司決議文件；(四)關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明；(五)變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明；(六)首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；(七)期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；(八)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。第二十一條 期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備。第二十條 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司單個境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計持股比例增加到5％以上的，還應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：(一)境外股東的章程、營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件；(二)境外股東所在國家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于其符合本辦法第七條第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)與第九條第一款第(二)項(xiàng)規(guī)定條件的說明函。第十八條 期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形；(三)涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。第十七條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：(一)變更控股股東、第一大股東；(二)單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100％；(三)單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的。第十五條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)申請書；(二)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；(三)股東會或者董事會決議文件；(四)申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管報表；(五)公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告；(六)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報告；(七)控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報告或者個人金融資產(chǎn)證明；(八)律師事務(wù)所出具的法律意見書；(九)若存在本辦法第十四條第(八)項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見書；(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。第十四條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；(二)具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；(三)符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；(四)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；(五)高級管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；(六)不存在被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；(七)不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；(八)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。第十二條 外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)。第十條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。第九條 持有期貨公司5％以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)；(二)近3年各項(xiàng)財務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；(三)所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；(四)期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(包括直接持有和間接持有)不得超過我國期貨業(yè)對外或者對我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)開放所作的承諾。第七條 持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元；(二)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險；(三)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；(四)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(五)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；(六)近3年作為公司(含金融機(jī)構(gòu))的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；(七)不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控。第五條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。第三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，防范利益沖突，履行對客戶的誠信義務(wù)。答案：F第二篇：期貨公司監(jiān)督管理辦法期貨公司監(jiān)督管理辦法（2014年10月29日中國證券監(jiān)督管理委員會令第110號公布，根據(jù)2017年12月7日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改＜證券登記結(jié)算管理辦法＞等七部規(guī)章的決定》修改）第一章 總則第一條 為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營活動，加強(qiáng)對期貨公司監(jiān)督管理，保護(hù)客戶合法權(quán)益，推進(jìn)期貨市場建設(shè)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。A 2B 3C 5D 10答案：C，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。(F)、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪作他用。(T)。(F)。答案：F、分別管理。答案：T，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。答案：F、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（D）年A 5B 10C 15D 交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（D）年A 5B 10C 15D 20。(F)，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保客戶利益優(yōu)先。(F)，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。(F)、合作經(jīng)營管理營業(yè)部。答案：F，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。答案：F。(F)（）次會議A 1B 2C 3D 5答案：A。(F)、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以依規(guī)定適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求。A 10B 15C 20D 30（BCD）A 審慎B 明晰職責(zé)C強(qiáng)化制衡D 加強(qiáng)風(fēng)險管理、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。（F）。A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人C．具備任職資格的高級管理人員不少于5人D．具備任職資格的高級管理人員不少于3人。第一篇：期貨公司管理辦法 習(xí)題《期貨公司管理辦法》練習(xí)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件包括（ABC）A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人C．具備任職資格的高級管理人員不少于3人D．具備任職資格的高級管理人員不少于5人，其注冊資本的最低限額為人民幣（B）萬元。A．1 200B．3 000C．4 000D．1 800，下列說法錯誤的是(C)。、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在國務(wù)字期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)指定的報刊或者媒體上公告。(F)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（D）日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。(T)，但需要根據(jù)相關(guān)規(guī)定向股東做分紅的保證。(F)、實(shí)際控制人有權(quán)直接任免期貨公司的高級管理人員。答案：T。答案：F《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立的部門包括（ABCD）A 董事會B 風(fēng)險管理部門或者崗位C 合規(guī)審查部門或者崗位D監(jiān)事會或者崗位、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。(T)、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理，但可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部。(F)，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確?？蛻羰找妗?T)（）A無民事行為能力人或者限制民事行為能力人B期貨公司的工作人員及其配偶C 未能提供開戶證明材料的單位和個人D 會計事務(wù)所的工作人員及其配偶答案：，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向中國證監(jiān)會申請注銷客戶的交易編碼。(F)，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。答案：F，只有期貨公司才有權(quán)運(yùn)用。答案：T、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。(F)。(T)，使用客戶保證金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金。，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付.(T)（）A 期貨公司的董事B高級管理人員C法定代表人D 財務(wù)負(fù)責(zé)人答案：ABD（）A 期貨公司的董事B高級管理人員C法定代表人D 財務(wù)負(fù)責(zé)人答案：C D（）A期貨公司及其董事、監(jiān)事B 期貨公司的高級管理人員C期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人D為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)答案：ABCD、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查時，有權(quán)采取的措施包括（）A 詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明B 查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料C 查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D 檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)答案：ABCD，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）％以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A 2B 3C 5D 10答案： B（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證A 發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理C違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益D不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息答案：BC、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用其相應(yīng)地區(qū)期貨監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用本辦法。第四條 期貨公司的股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實(shí)行自律管理。第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止第六條 申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。第八條 持有期貨公司5％以上股權(quán)的個人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第(三)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)規(guī)定的條件，且其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。第十一條 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)申請書；