【正文】 *************** 自查單位（蓋公章）：負(fù)責(zé)人（簽字）：自查日期：二〇一一 年 月 日第二篇：合規(guī)建設(shè)回頭看自查自糾“合規(guī)建設(shè)回頭看”自查自糾報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)是銀行永恒的主題，合規(guī)就是要使我們所以的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合相應(yīng)的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。（1）、個(gè)金業(yè)務(wù)方面：（參照自查自糾內(nèi)容指引表）（2）公司業(yè)務(wù)方面：（參照自查自糾內(nèi)容指引表）（3）信貸業(yè)務(wù)方面：（參照自查自糾內(nèi)容指引表）（4）管理方面：**** 要求：存在問(wèn)題及原因分析在報(bào)告正文中予以總括列明，具體問(wèn)題、原因分析、整改措施及上級(jí)協(xié)助事項(xiàng)在附表中逐項(xiàng)列明。（二）“合規(guī)建設(shè)回頭看”活動(dòng)進(jìn)展情況 要求：活動(dòng)部署情況（明確具體的日期、活動(dòng)宣貫形式等）、進(jìn)展情況、亮點(diǎn)所在、不足之處、活動(dòng)報(bào)告共享情況等，力求本單位每位員工均積極參與到自查自糾活動(dòng)中來(lái)。第一篇：“合規(guī)建設(shè)回頭看”單位自查自糾報(bào)告中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行中山分行﹡﹡部門(mén)（支行）“合規(guī)建設(shè)回頭看”自查自糾報(bào)告（參考模版）為了進(jìn)一步深入開(kāi)展“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動(dòng)，根據(jù)中山銀監(jiān)分局《關(guān)于***》、省行《關(guān)于***》的要求，在分行的統(tǒng)一部署下，我部（行）于*月*日至*日*日開(kāi)展對(duì)合規(guī)建設(shè)的自查自糾活動(dòng)，綜合審計(jì)、合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，結(jié)合我部（行）的實(shí)際情況，******，現(xiàn)將情況匯報(bào)如下：一、本單位現(xiàn)階段經(jīng)營(yíng)管理概況要求：分別羅列各業(yè)務(wù)截止目前的發(fā)展數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)管理與培訓(xùn)、人員管理、系統(tǒng)管理、宣傳等概況。二、本單位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理概況要求：明確羅列在開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程中已采取的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施（包括但不限于：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系、運(yùn)行機(jī)制、案件防控、合規(guī)管理人員配備、合規(guī)文化建設(shè)與培養(yǎng)、問(wèn)題整改機(jī)制、異常情況上報(bào)制度執(zhí)行、與合規(guī)經(jīng)理工作協(xié)調(diào)度等），力求在梳理現(xiàn)狀的同時(shí)，查找目前本單位在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中的漏洞或薄弱環(huán)節(jié)。（三）本次自查自糾活動(dòng)的情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、整改情況及未能整改原因本次活動(dòng)情況：*****“自查自糾”活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、整改措施及未整改的原因分析。以往檢查活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況要求：針對(duì)3季度主要問(wèn)題已開(kāi)展的整改措施，未整改問(wèn)題及下一步整改措施，需上級(jí)行協(xié)助事項(xiàng)。2011年，根據(jù)外部監(jiān)管部門(mén)與上級(jí)行的要求，支行開(kāi)展了形式多樣的主題教育和業(yè)務(wù)檢查，通過(guò)合規(guī)教育與自查自糾，增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念。員工已經(jīng)成為合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者、策劃者、推動(dòng)者，在全行推行誠(chéng)信正直的行為準(zhǔn)則，為客戶(hù)提供最佳服務(wù)。結(jié)合支行黨風(fēng)廉政建設(shè)，班子成員積極參加廉潔從業(yè)和員工違反規(guī)章制度處理辦法的學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，撰寫(xiě)學(xué)習(xí)心得，并對(duì)照自查。支行班子在今年上級(jí)行組織的廉政建設(shè)與合規(guī)經(jīng)營(yíng)調(diào)查中取得了較好的成績(jī)。一是加強(qiáng)內(nèi)部自查與外部檢查相結(jié)合，嚴(yán)格按照制度要求，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，不論大小，如實(shí)通報(bào)，最大程度挖掘各類(lèi)潛在問(wèn)題，防患未然。從根本上糾正了各種不合規(guī)現(xiàn)象。每日利用班前會(huì)，由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人按排一定學(xué)習(xí)時(shí)間，挑選學(xué)習(xí)重點(diǎn)，持之以恒。支行要求各團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)制度的學(xué)習(xí)，要?jiǎng)?chuàng)新學(xué)習(xí)方式，要加強(qiáng)對(duì)制度的剖析，以達(dá)到讓員工在內(nèi)心深處認(rèn)同制度，深刻掌握制度。授權(quán)審核人員對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，當(dāng)場(chǎng)指出糾正，不讓問(wèn)題積累。五是認(rèn)真開(kāi)展員工行為排查，主要針對(duì)員工八小時(shí)外的情況從各正面與側(cè)面進(jìn)行了解，從關(guān)心員工的角度出發(fā)，力所能及為員工解決工作生活中遇到的問(wèn)題，給予員工積極正面的引導(dǎo)，增加員工的歸屬感和忠誠(chéng)度，把員工個(gè)人價(jià)值的實(shí)現(xiàn)與農(nóng)行的發(fā)展緊密聯(lián)系在一起，讓員工珍惜崗位與職務(wù)，從而增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行力。支行將加大處罰力度和加強(qiáng)針對(duì)性培訓(xùn)，促使業(yè)務(wù)差錯(cuò)率高的柜員得到有效提高。由于受客戶(hù)經(jīng)營(yíng)周期影響，部份貸款客戶(hù)目前仍處于資金投入階段，經(jīng)營(yíng)未到收益期，支行將密切關(guān)注客戶(hù)經(jīng)營(yíng)情況，加強(qiáng)貸后管理，提高客戶(hù)資金歸行率。一是主動(dòng)進(jìn)行日常和定期的合規(guī)性自查，主動(dòng)向合規(guī)部門(mén)提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，積極支持配合合規(guī)部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)估。三是培育合規(guī)文化，通過(guò)持續(xù)的滲透教育，鼓勵(lì)員工及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與隱患，及時(shí)總結(jié)業(yè)務(wù)操作中的經(jīng)營(yíng)做法，加強(qiáng)合規(guī)文化的有效傳承。合規(guī)是風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，對(duì)我們金融行業(yè)而言，就是要使我們所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合相應(yīng)的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定?，F(xiàn)就“合規(guī)建設(shè)回頭看”自查自糾工作報(bào)告如下：一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理總體情況2011年上半年，為進(jìn)一步牢固樹(shù)立“安全第一，安全促效益”的觀念，積極有效推進(jìn)案件防控和“安全年”風(fēng)險(xiǎn)防范工作，我支行制定并下發(fā)了《**支行2011年“安全年”公司業(yè)務(wù)條線(xiàn)專(zhuān)項(xiàng)檢查計(jì)劃》，認(rèn)真梳理2010年以來(lái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查，如內(nèi)控工作專(zhuān)項(xiàng)檢查，對(duì)2010年末有余額以及2011年以來(lái)新發(fā)生的存單質(zhì)押對(duì)公授信業(yè)務(wù)，對(duì)保理業(yè)務(wù)到期檢查，對(duì)2010年全年外匯業(yè)務(wù)、省級(jí)財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付業(yè)務(wù)的檢查，每月貸后團(tuán)隊(duì)對(duì)貸后管理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)通報(bào)等，檢查涵蓋對(duì)公條線(xiàn)各部門(mén)，業(yè)務(wù)范圍廣，包括各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)檢查，定期和因需檢查相結(jié)合，力爭(zhēng)及早發(fā)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的問(wèn)題并及時(shí)糾正，防患于未然。二、合規(guī)回頭看制度建設(shè)及落實(shí)情況（一）管理層高度重視，以身作則，發(fā)揮旗幟帶動(dòng)作用。在日常工作之余，各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)人員還通過(guò)自學(xué)，按時(shí)完成廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定學(xué)習(xí)任務(wù)，深入思考和積極踐行，重點(diǎn)掌握“四十五個(gè)不準(zhǔn)”的涵義，全面提高自己的廉潔自律意識(shí)。持續(xù)開(kāi)展“一班一講一主題”教育，大力宣傳“安全年”活動(dòng)的有關(guān)要求，部門(mén)及團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人定期召集開(kāi)小組討論會(huì)，加強(qiáng)溝通，及時(shí)了解了員工思想動(dòng)態(tài)，部署工作，提出合規(guī)要求，切實(shí)提高全體員工的安全