【正文】 息反饋渠道，增加和暢通基層員工直接向上層管理機構反映基層負責人或其他人員違規(guī)違法行為的渠道，確保事件得到盡早發(fā)現(xiàn)和處理。四是建立清晰的合規(guī)風險報告線路。監(jiān)督依法合規(guī)經(jīng)營和執(zhí)行規(guī)章制度情況。對問題嚴重、性質惡劣、影響較大的案件，堅決追究發(fā)案單位負責人、職能部門負責人及其上級機構負責人、職能部門負責人的責任。二是加強對已發(fā)案件的處理。要建立合規(guī)責任體系，進一步落實“一把手”的合規(guī)管理責任，明確管理層、業(yè)務部門、業(yè)務崗位的合規(guī)職責，構建一級管一級、一級抓一級、一級對一級負責的責任網(wǎng)絡。（三）抓責任追究，構建合規(guī)經(jīng)營的問責防線。加強對員工“八小時之內(nèi)”和“八小時之外”的行為進行分析排查和報告，對不適宜在重要崗位的人員進行及時調(diào)整。三是強化內(nèi)審監(jiān)督和員工行為排查。二是開展內(nèi)控評價。結合案件專項治理“回頭看”檢查和合規(guī)文化教育活動，對業(yè)務流程、授權管理和規(guī)章制度進行全面梳理，檢查現(xiàn)有制度中是否存在疏漏及不適應、不合理的情況，對查找出來制度方面的問題,如該制度或操作辦法屬于本級行制定的,應立即進行修訂完善,如該制度或操作辦法屬于上級行制定的,應向上報告并提出修訂建議。（二）抓制度監(jiān)督，構建合規(guī)經(jīng)營的制度防線。四是加強員工的職業(yè)道德教育。牢固樹立科學的發(fā)展觀，堅持內(nèi)控優(yōu)先、審慎經(jīng)營的理念，糾正片面追求業(yè)務發(fā)展的傾向，正確處理好短期效益與長期效益的關系、競爭與規(guī)范的關系、改革創(chuàng)新與防范風險的關系，高度重視銀行風險出現(xiàn)的新特點。銀行業(yè)協(xié)會將通過組織知識競賽或從業(yè)人員資格考試，請各位員工認真做好準備。學習內(nèi)容主要包括：（1）《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中國人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》及其他商業(yè)銀行監(jiān)管法規(guī)文件；（2）《中國農(nóng)業(yè)銀行領導干部道德風險防范指引》、《中國農(nóng)業(yè)銀行防范案件工作指引》、《中國農(nóng)業(yè)銀行查辦案件工作指引》；（3）與員工崗位相關的業(yè)務管理辦法與規(guī)章制度。認真分析和吸取各類案件的教訓，警鐘長鳴，舉一反三，從管理體制和管理制度方面尋找案件發(fā)生的深層原因，結合本行業(yè)務發(fā)展狀況，分析研究本部門、本網(wǎng)點合規(guī)風險管理系統(tǒng)及流程。一是開展典型案例分析。分行成立建設“合規(guī)文化”活動領導小組，主要負責活動的組織協(xié)調(diào)工作。三、組織領導建設“合規(guī)文化年”活動在全行各部門、網(wǎng)點和全體員工中進行。二、活動目標合規(guī)文化建設是銀行業(yè)金融機構實施風險為本管理重要載體，是風險內(nèi)控管理的重要抓手。第一篇：合規(guī)建設回頭看合規(guī)建設回頭看為進一步增強合規(guī)經(jīng)營意識,培育良好的內(nèi)控合規(guī)文化,提高風險管理能力，推動案件專項治理工作，確保我行改革與發(fā)展的順利推進，結合我行正開展的合規(guī)文化教育活動，制定本實施細則:一、指導原則開展建設“合規(guī)文化”活動,是當前農(nóng)業(yè)銀行規(guī)范操作行為、遏制違紀違規(guī)問題和防范案件發(fā)生,加強合規(guī)管理,全面防范風險,提升經(jīng)營管理水平的需要?；顒右浴敖逃肽X、內(nèi)控優(yōu)先、問責從嚴”為主題，堅持“監(jiān)管機構跟蹤督導，銀行業(yè)協(xié)會積極配合，銀行業(yè)機構組織落實”原則，建設良好合規(guī)經(jīng)營文化，構建牢固的案件防線。要通過開展“合規(guī)文化”建設活動，進一步端正經(jīng)營指導思想,增強合規(guī)經(jīng)營意識,控制風險,穩(wěn)健經(jīng)營,實現(xiàn)四個確保：員工的合規(guī)經(jīng)營意識和自覺性明顯增強，確保各項監(jiān)督問責機制有效落實，確保各機構內(nèi)控管理的執(zhí)行力和控制力明顯強化，確保整體風險防范能力明顯提高，形成“人人講合規(guī)，處處顯合規(guī)，行行重合規(guī)”的良好氛圍，使每一位員工牢固樹立“合規(guī)操作是崗位工作的第一要義”的理念，促進監(jiān)管理念與經(jīng)營理念的良性互動?；顒訒r間自2010年3月開始,至年底結束。四、主要內(nèi)容（一）抓員工教育，構建合規(guī)經(jīng)營的思想防線。通過開展典型案例講座對員工開展防范操作風險警示教育，促進員工樹立“內(nèi)控管理無小事”觀念。二是開展監(jiān)管法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章制度學習。通過學習，使員工時刻銘記和恪守自己必須遵守的基本行為準則。三是開展新經(jīng)營理論學習，樹立科學發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀。建立科學、合理的績效考核制度，合理確定任務目標，把風險及內(nèi)控管理納入考核體系，切實加強和改善銀行審慎經(jīng)營和管理。通過開展社會主義榮辱觀教育、案件專項治理和治理商業(yè)賄賂等活動，加強員工職業(yè)道德教育，在銀行內(nèi)部樹立誠信和正直的道德觀念，強化“合規(guī)人人有責”、“主動合規(guī)”、“開放及誠實面對監(jiān)管部門”等合規(guī)文化。一是開展內(nèi)部合規(guī)制度再清理活動。使內(nèi)控制度建設符合實際工作要求，避免管理失控、制度懸空現(xiàn)象的出現(xiàn)。合規(guī)性管理的規(guī)章制度一定要覆蓋到所有客戶、產(chǎn)品和服務，一定要涵蓋所有從業(yè)人員的行為操守和道德規(guī)范。結合案件專項治理“回頭看”檢查和重點治理工作，加強對關鍵崗位、重要環(huán)節(jié)、重點業(yè)務的檢查，并重視突擊性檢查。要堅持“輪崗制度”、“干部交流制度”和“強制休假制度”，進一步加強對關鍵崗位人員的行為監(jiān)管，完善和落實員工行為排查制度，對參與“黃、賭、毒”活動的員工要依法依紀嚴肅查處，對有經(jīng)商辦企業(yè)、不正常交友現(xiàn)象的員工要予以密切實注，力求將各種發(fā)案隱患消滅在萌芽狀態(tài)。一是建立完善責任追究力度。對于合規(guī)風險及違規(guī)問題，要落實“五問責”制度，包括經(jīng)辦人職責、領導人職責、前任職責、檢查人員職責、用人職責等。對已發(fā)案件，在查清案件的基礎上，嚴肅追究有關人員的責任。三是建立內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督員制度。合規(guī)監(jiān)督員應主動地識別、評估和監(jiān)測合規(guī)風險，加強合規(guī)風險提示。根據(jù)業(yè)務管理垂直化和組織機構扁平化的趨勢，科學設定合規(guī)風險報告線路。五、活動步驟建設“合規(guī)文化年”活動主要分五個階段進行： 第一階段：宣傳發(fā)動階段（3月至6月上旬）認真組織學習的實施方案，將活動