三十個(gè)嚴(yán)禁-展示頁(yè)
2024-11-16 01:41本頁(yè)面
【正文】 有從業(yè)人員，對(duì)違反禁令的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員由所在機(jī)構(gòu)依法依規(guī)予以追責(zé)或辭退，擔(dān)任高管職務(wù)的依法依規(guī)予以撤職或辭退，構(gòu)成犯罪的移送司法機(jī)關(guān)，造成嚴(yán)重后果的上追兩級(jí)問(wèn)責(zé)第二篇：三十個(gè)嚴(yán)禁河南銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員三十個(gè)嚴(yán)禁一、嚴(yán)禁自辦或參與經(jīng)營(yíng)典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司等融資機(jī)構(gòu)，充當(dāng)資金掮客，參與或變相參與非法集資。二十九、嚴(yán)禁套取銀行信貸資金流入資本市場(chǎng)或從事高利轉(zhuǎn)貸。二十七、嚴(yán)禁利用職務(wù)之便以收取中介或合作機(jī)構(gòu)返傭等方式違規(guī)謀取個(gè)人利益。二十五、嚴(yán)禁在存款、貸款、結(jié)算業(yè)務(wù)中逆程序、缺程序違規(guī)操作造成案件（風(fēng)險(xiǎn)）。二十三、嚴(yán)禁違規(guī)操作、行為失范，損害銀行業(yè)形象及消費(fèi)者合法權(quán)益。二十一、嚴(yán)禁指使、授意、強(qiáng)迫他人違規(guī)辦理業(yè)務(wù)。十九、嚴(yán)禁在會(huì)計(jì)結(jié)算、授信審批、費(fèi)用管理等方面化整為零，規(guī)避授權(quán)控制。十七、嚴(yán)禁違規(guī)使用印章、密押，私刻、盜用銀行或客戶印章，私自留存銀行廢止印章。十五、嚴(yán)禁復(fù)制、盜用、超權(quán)限持有柜員卡、授權(quán)卡、密碼，共用業(yè)務(wù)系統(tǒng)用戶。十三、嚴(yán)禁違規(guī)查詢個(gè)人征信或企業(yè)征信。十一、嚴(yán)禁違規(guī)代客理財(cái)，誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、超授權(quán)銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品。九、嚴(yán)禁未按規(guī)定查驗(yàn)客戶身份，違反客戶意愿辦理業(yè)務(wù)。七、嚴(yán)禁獨(dú)自或伙同他人挪用、盜取銀行或客戶資金。五、嚴(yán)禁以個(gè)人或單位名義違規(guī)提供擔(dān)保、承諾或出具保函。三、嚴(yán)禁為關(guān)系人或協(xié)助他人違規(guī)獲取銀行信用。第一篇：三十個(gè)嚴(yán)禁河南銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員三十個(gè)嚴(yán)禁一、嚴(yán)禁自辦或參與經(jīng)營(yíng)典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司等融資機(jī)構(gòu)，充當(dāng)資金掮客，參與或變相參與非法集資。二、嚴(yán)禁個(gè)人經(jīng)商辦企業(yè)或在企業(yè)兼職、掛職。四、嚴(yán)禁授信人員在調(diào)查、審查過(guò)程中弄虛作假，默認(rèn)或協(xié)助客戶提供偽造的、虛假的授信資料。六、嚴(yán)禁違規(guī)辦理非真實(shí)貿(mào)易背景的商業(yè)匯票和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。八、嚴(yán)禁出租出借個(gè)人賬戶，違規(guī)與客戶發(fā)生資金往來(lái)。十、嚴(yán)禁冒充或代替客戶簽字，違規(guī)代理客戶辦理業(yè)務(wù)，以個(gè)人名義代客保管身份證、存單、印章、U盾等重要物品。十二、嚴(yán)禁違規(guī)辦理信用卡業(yè)務(wù)，利用信用卡套現(xiàn)。十四、嚴(yán)禁違規(guī)為個(gè)人、單位開(kāi)立銀行賬戶或開(kāi)通電子銀行，違規(guī)辦理查詢、凍結(jié)、解凍、扣劃等業(yè)務(wù)。十六、嚴(yán)禁違規(guī)管理庫(kù)存現(xiàn)
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