【正文】 咨詢、分析，提出相應的意見和建議。對實施中的重要問題，應向董事會報告并提出建議。公司總經(jīng)理(不含副職)、財務負責人不得兼任董事會秘書。第六條 公司董事會秘書原則上應由專職人員擔任。第五條 公司董事會聘任董事會秘書前應報中國證監(jiān)會備案，應予公開披露。應具有大學專科以上學歷，具有3年以上從事金融或財務審計、工商管理或法律等方面的工作經(jīng)歷，參加過中國證監(jiān)會及其他機構組織的董事會秘書任職資格培訓并考核合格。第三條 公司董事會秘書應具備境外上市的專業(yè)知識和有關法律法規(guī)知識，原則上應懂外語，熟悉公司經(jīng)營情況和行業(yè)知識，掌握履行其職責所應具備的相關知識，具備良好的個人品質和職業(yè)道德，具有較強的公關能力和協(xié)調能力。第二篇：境外上市公司董事會秘書工作指引境外上市公司董事會秘書工作指引（1999年4月8日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布證監(jiān)發(fā)行字［1999］39號）為了促進境外上市公司(以下簡稱“公司”)規(guī)范運作，充分發(fā)揮董事會秘書的作用，加強對董事會秘書工作的指導，根據(jù)《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》、《到境外上市公司章程必備條款》等有關境外發(fā)行上市法規(guī)和規(guī)則，并參照境內外有關董事會秘書管理辦法，現(xiàn)就公司董事會秘書工作提出如下要求：第一章 董事會秘書的地位、主要任務及任職資格第一條 董事會秘書是公司高級管理人員，承擔法律、法規(guī)及公司章程對公司高級管理人員所要求的義務，享有相應的工作職權，并獲取相應的報酬。公司董事會終止聘 任前任董事會秘書的同時，須按規(guī)定的程序和手續(xù)重新聘任董事會秘書。公司各有關部門要積極配合董事會秘書工作機構的工作。董事會秘書在離任時應簽訂必要的保 密協(xié)議，履行持續(xù)保密義務。中國證監(jiān)會對董事會秘書的工作可給予或建議給予必要的鼓 勵或處分。中國證監(jiān)會對董事會秘書的工作，可給予或建議給 予必要的鼓勵或處分?！菊旅?第三章 董事會秘書的法律責任第十六條 董事會秘書對公司負有誠信和勤勉的義務，應當遵守公司 章程，忠實履行職責，維護公司利益，不得利用在公司的地位和職權為自 己謀私利。第十五條 協(xié)調向公司監(jiān)事會及其他審核機構履行監(jiān)督職能提供必須 的信息資料，協(xié)助做好對有關公司財務主管、公司董事和經(jīng)理履行誠信責 任的調查。第十四條 協(xié)助董事及經(jīng)理在行使職權時切實履行境內外法律、法規(guī)、公司章程及其他有關規(guī)定。第十三條 負責管理和保存公司股東名冊資料、董事名冊、大股東的 持股數(shù)量和董事股份的記錄資料，以及公司發(fā)行在外的債券權益人名單。第十二條 負責協(xié)調組織市場推介，協(xié)調來訪接待，處理投資者關系，保持與投資者、中介機構及新聞媒體的聯(lián)系，負責協(xié)調解答社會公眾的 提問，確保投資人及時得到公司披露的資料。第十一條 負責公司股價敏感資料的保密工作，并制定行之有效的保 密制度和措施。第九條 董事會秘書作為公司與證券監(jiān)管部門的聯(lián)絡人，負責組織準 備和及時遞交監(jiān)管部門所要求的文件，負責接受監(jiān)管部門下達的有關任務 并組織完成。根據(jù)董事會要求，參加組織董事會決策事項的咨詢、分析，提出相應的意見和建議。對實施中的重要問題，應向董事會報告并提出建 議。公司總經(jīng)理（不含副職）、財務負責人不得兼任董事會秘書。第六條 公司董事會秘書原則上應由專職人員擔任。第五條 公司董事會聘任董事會秘書前應報中國證監(jiān)會備案，應予公 開披露。應具有大學?？埔陨蠈W歷，具有３年以上從事金融或財務審計、工商管理 或法律等方面的工作經(jīng)歷，參加過中國證監(jiān)會及其他機構組織的董事會秘 書任職資格培訓并考核合格。第三條 公司董事會秘書應具備境外上市的專業(yè)知識和有關法律法規(guī) 知識，原則上應懂外語，熟悉公司經(jīng)營情況和行業(yè)知識，掌握履行其職責 所應具備的相關知識，具備良好的個人品質和職業(yè)道德，具有較強的公關 能力和協(xié)調能力。第一篇：境外上市公司董事會秘書工作指引境外上市公司董事會秘書工作指引【頒布單位】 證監(jiān)會【頒布日期】 19990408【實施日期】 19990408【章名】 全文為了促進境外上市公司（以下簡稱“公司”）規(guī)范運作，充分發(fā)揮董 事會秘書的作用，加強對董事會秘書工作的指導，根據(jù)《國務院關于股份 有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》、《到境外上市公司章程必備 條款》等有關境外發(fā)行上市法規(guī)和規(guī)則，并參照境內外有關董事會秘書管 理辦法，現(xiàn)就公司董事會秘書工作提出如下要求：【章名】 第一章 董事會秘書的地位、主要任務及任職資格第一條 董事會秘書是公司高級管理人員，承擔法律、法規(guī)及公司章 程對公司高級管理人員所要求的義務，享有相應的工作職權，并獲取相應 的報酬。第二條 董事會秘書的主要任務是協(xié)助董事處理董事會的日常工作，持續(xù)向董事提供、提醒并確保其了解境內外監(jiān)管機構有關公司運作的法規(guī)、政策及要求，協(xié)助董事及經(jīng)理在行使職權時切實履行境內外法律、法規(guī)、公司章程及其他有關規(guī)定；負責董事會、股東大會文件的有關組織和準 備工作，作好會議記錄，保證會議決策符合法定程序，并掌握董事會決議 執(zhí)行情況；負責組織協(xié)調信息披露，協(xié)調與投資者關系，增強公司透明度 ；參與組織資本市場融資；處理與中介機構、監(jiān)管部門、媒體的關系，搞 好公共關系。第四條 董事會秘書必須符合境外監(jiān)管機構及有關上市規(guī)則的要求。具有《到境外上市公司章程必備條款》第１１２條規(guī)定情形之一的自 然人不得擔任董事會秘書。備案的主要資料包括：（１）董事會秘書的履歷、學歷證明（復 印件）、相關工作經(jīng)歷；（２）有關培訓及任職資格證書；（３）董事會 出具的董事會秘書聘任文件；（４）監(jiān)管部門要求的其他資料。如果公司董事或 其他高級管理人員兼任，必須保證能有足夠的精力和時間承擔董事會秘書 的職責?！菊旅?第二章 董事會秘書的職權范圍第七條 組織籌備董事會會議和股東大會，準備會議文件，安排有關 會務，負責會議記錄，保障記錄的準確性，保管會議文件和記錄，主動掌 握有關決議的執(zhí)行情況。第八條 為強化公司董事會的戰(zhàn)略決策和導向功能，董事會秘書應確 保公司董事會決策的重大事項嚴格按規(guī)定的程序進行。受委托 承辦董事會及其有關委員會的日常工作。第十條 負責協(xié)調和組織公司信息披露事宜，建立健全有關信息披露 的制度，參加公司所有涉及信息披露的有關會議，及時知曉公司重大經(jīng)營 決策及有關信息資料。對于各種原因引致公司股價敏感資料外泄，要采取必要的 補救措施，及時加以解釋和澄清，并通告境外上市地監(jiān)管機構及中國證監(jiān) 會。組織籌備公司境內外推介宣 傳活動，對市場推介和重要來訪等活動形成總結報告，并組織向中國證監(jiān) 會報告有關事宜?？梢员９芄居≌拢⒔⒔∪居≌碌墓芾磙k法。在知悉公司作出或可能作出違反有關規(guī)定的 決議時，有義務及時提醒，并有權如實向中國證監(jiān)會及其他監(jiān)管機構反映 情況。履行董事會授予的其他職權以及境外上市地要求具有的其他職權。董事會秘書在需要把部分職責交與他人行使時，必須經(jīng)董事會 同意，并確保所委托的職責得到依法執(zhí)行，一旦發(fā)生違法行為，董事會秘 書應承擔相應的責任。第十七條 董事會秘書在任職期間出現(xiàn)下列情形之一時，董事會應終 止對其聘任：（１）未能履行有關職責和義務，對公司造成重大損失；（２）在執(zhí)行職務時違反法律、法規(guī)、公司章程及其他有關規(guī)定，造成嚴重 后果或惡劣影響；（３）泄露公司機密，造成嚴重后果或惡劣影響；（４）監(jiān)管機構認為其不具備繼續(xù)出任董事會秘書的條件；（５）董事會認定 的其他情形。第十八條 被解聘的董事會秘書離任前應接受公司監(jiān)事會的離任審查，并在公司監(jiān)事會的監(jiān)督下，將有關檔案材料、尚未了結的事條、遺留問 題，完整移交給繼任的董事會秘書?！菊旅?第四章 其 他第十九條 公司董事、經(jīng)理及公司內部有關部門要支持董事會秘書依 法履行職責，在機構設置、工