【正文】 E管理體系審核工作。第二十四條集團公司鼓勵各企業(yè)結合實際在企業(yè)內(nèi)部開展HSE管理體系運行質(zhì)量評估工作。第二十二條管理評審會議可與HSE委員會（安委會）會議等相結合，但應符合管理評審的相關要求。第二十一條管理評審的內(nèi)容包括HSE績效情況、內(nèi)審和合規(guī)性評價的結果、重大隱患的整改情況、重大資源的配置情況等。集團公司安全環(huán)保部對HSE認證機構及其認證活動實施監(jiān)督和管 7 理，企業(yè)可結合實際，自愿進行HSE管理體系內(nèi)部認證。（三）企業(yè)對下屬單位的審核內(nèi)容應重點考慮對其HSE管理體系運行情況的檢查評價，以及相關政策要求的落實等。（一）企業(yè)應確定對下屬單位實施HSE管理體系審核的需求、時機和頻次，制定審核方案。（五）企業(yè)及所屬單位應將審核結果納入承包商和（或）供應商資質(zhì)評價，建立承包商和（或）供應商HSE業(yè)績檔案，作為承包商和（或）供應商選用的重要依據(jù)。（三）企業(yè)及所屬單位可以自行組成審核組或委托相關機構以企業(yè)的名義對承包商和（或）供應商實施審核。（一）企業(yè)及所屬單位應確定對承包商和（或）供應商實施HSE管理體系審核的需求、時機和頻次，制定審核方案。企業(yè)及所屬單位應培養(yǎng)足夠數(shù)量的具有責任心的內(nèi)部審核員。在組織形式上，HSE審核可與常規(guī)的HSE檢查工作相結合，并逐步實現(xiàn)以專項審核方式進行檢查工作。（二）內(nèi)部審核可以采用集中式審核、滾動式審核相結合，全要素審核與專項審核相結合的方式開展。第十六條企業(yè)及所屬單位應按照審核方案的策劃安排，在 5 規(guī)定的時間間隔內(nèi)組織HSE管理體系內(nèi)部審核。（四）審核組負責對受審核企業(yè)的不符合和存在問題的整改完成情況及有效性進行資料驗證，通過后續(xù)的監(jiān)督檢查、指導等方式對整改完成情況及有效性進行現(xiàn)場跟蹤驗證。（二）審核組由集團公司HSE審核員、技術專家、觀察員等組成，根據(jù)專業(yè)需要從集團公司注冊HSE審核員、技術專家數(shù)據(jù)庫中選取。第十五條集團公司總部結合健康安全環(huán)保重點工作，委托技術機構組織對企業(yè)進行HSE管理體系審核。第十三條集團公司總部和企業(yè)應充分利用HSE信息系統(tǒng)平臺，加強HSE管理體系審核管理，按照要求使用和維護HSE審核管理模塊，實現(xiàn)審核資源和審核結果共享。第十二條HSE管理體系審核應形成閉環(huán)管理，對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項和問題要進行原因分析，采取糾正措施、預防措施進行整改，并對整改情況及措施有效性進行驗證。第十一條HSE管理體系審核程序應符合《健康、安全與環(huán)境管理體系審核指南》標準（Q/）的要求，一般應包括審核啟動、審核準備、現(xiàn)場審核活動、審核結束、審核后續(xù)活動等。按照規(guī)范程序組織審核活動，選派具備專業(yè)能力的審核員實施審核，由審核組長對審核過程進行控制，并對審核質(zhì)量負責。應針對各 3 專業(yè)審核逐步開發(fā)形成系統(tǒng)、實用的HSE審核檢查表，指導審核實施。在制定審核方案時，要充分考慮各類型審核的互補，根據(jù)受審核方風險的性質(zhì)和特點策劃審核頻次。企業(yè)及所屬單位各級專業(yè)管理部門負責組織開展相關業(yè)務的專項審核，并參加HSE管理體系主管部門組織的審核。專業(yè)分公司各專業(yè)管理部門負責組織開展相關業(yè)務專項審核，并參加HSE管理體系主管部門組織的審核。第二章機構與職責第六條集團公司安全環(huán)保部負責統(tǒng)一歸口管理集團公司HSE管理體系審核工作，主要職責：（一）統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)集團公司HSE管理體系審核工作；（二）制定審核政策，建立審核管理的制度、標準，明確審核原則、程序和要求；（三）建立和管理集團公司HSE審核人員隊伍；（四）組織制定集團公司總部HSE管理體系審核方案，并組織實施；（五）監(jiān)督、協(xié)調(diào)HSE管理體系審核活動，組織調(diào)查處理HSE管理體系審核工作中的重大問題及爭議和申訴等。集團公司鼓勵各企業(yè)及其所屬單位開展HSE管理體系第三方審核，以促進企業(yè)提高HSE管理水平，增強市場競爭力。HSE管理體系審核應遵循統(tǒng)籌運作、客觀公正、程序規(guī)范、操作簡明、抽樣科學的工作原則。根據(jù)HSE管理體系審核需要，可以按要素或專業(yè)組織HSE管理體系專項審核，如針對通用安全、職業(yè)健康、環(huán)保、消防、工藝安全（包括設備安全）、井控安全、交通安全等類別的專項審核。第一篇：中國石油天然氣集團公司HSE管理體系審核管理規(guī)定中國石油天然氣集團公司 HSE管理體系審核管理規(guī)定第一章總則第一條為進一步規(guī)范中國石油天然氣集團公司（以下簡稱集團公司）HSE管理體系審核工作，提高審核工作的質(zhì)量，促進HSE管理體系有效運行，依據(jù)《集團公司進一步加強HSE管理體系建設的意見》，制定本規(guī)定。第二條HSE管理體系審核分為集團公司總部（包括專業(yè)公司）層面組織的審核，企業(yè)層面的審核（包括內(nèi)審、承包商審核、HSE認證審核等）。第三條HSE管理體系審核目的是檢查評價HSE管理體系運行的符合性、有效性，并進行問題診斷，以實現(xiàn)持續(xù)改進。第四條集團公司總部和企業(yè)應建立HSE管理體系審核機 1 制，使HSE審核成為推動HSE管理體系自我完善和持續(xù)改進的重要工具。第五條本規(guī)定適用于集團公司總部（包括專業(yè)公司）和企業(yè)（含股份公司地區(qū)公司）的HSE管理體系審核工作。第七條各專業(yè)分公司HSE管理體系管理部門負責歸口管理本專業(yè)HSE管理體系審核工作，主要職責：（一）組織協(xié)調(diào)本專業(yè)的HSE管理體系審核工作；（二）組織制定本專業(yè)HSE管理體系審核方案，并組織實施；（三）總結和改進本專業(yè)HSE管理體系審核工作。第八條企業(yè)及所屬單位的HSE管理體系管理部門負責歸口管理本單位的HSE管理體系審核工作，主要職責：（一）組織開展本單位的HSE管理體系審核工作；（二）組織制定HSE管理體系審核方案，并組織實施；（三）總結上報HSE管理體系審核工作情況；（四）培養(yǎng)有素質(zhì)、能力的HSE審核員。第三章審核管理第九條集團公司總部和企業(yè)應對HSE管理體系審核方案進行策劃。應對審核活動進行評審和總結，識別改進機會，逐步提高審核有效性。第十條集團公司總部和企業(yè)應對審核質(zhì)量進行控制。審核組成員應對審核過程所接觸的各種信息遵守保密要求，承擔保密責任。并根據(jù)特定審核的目的、范圍和復雜程度對審核程序做出相應調(diào)整。HSE管理體系審核過程所形成的相關記錄、報告等應清晰、完整并進行妥善保存。第十四條審核員的選擇、能力確認、審核員培訓和注冊管 4 理等應符合《中國石油天然氣集團公司HSE審核員管理規(guī)定》的要求。（一）集團公司總部結合重點工作，對HSE管理體系審核方案進行策劃，編制下達HSE管理體系審核計劃，受審核企業(yè)應根據(jù)計劃安排配合完成審核工作。（三）審核組根據(jù)現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，開據(jù)不符合項和提出存在問題，分析企業(yè)HSE管理體系運行中存在的缺陷和不足，提出改進建議和要求，并形成審核報告，提交被審核企業(yè)和集團公司安全環(huán)保部以及相應的專業(yè)