【正文】 八）（九）第二十條 基金的申購與贖回安排；基金管理人最近三年的誠信情況說明； 其他事項。第十九條 基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料（如招募說明書）中向投資者披露如下信息：（一）基金的基本信息：基金名稱、基金架構(gòu)（是否為母子基金、是否有平行基金）、基金類型、基金注冊地（如有）、基金募集規(guī)模、最低認(rèn)繳出資額、基金運作方式（封閉式、開放式或者其他方式）、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人（如有）；（二）基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地/主要經(jīng)營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會的登記備案情況；（三）基金的投資信息：基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資方向、業(yè)績比較基準(zhǔn)（如有）、風(fēng)險收益特征等；（四）（如有）；（五）（六）基金估值政策、程序和定價模式；基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔(dān)方式、管基金的募集期限：應(yīng)載明基金首輪交割日以及最后交割日事項理費標(biāo)準(zhǔn)及計提方式、基金費用承擔(dān)方式、基金業(yè)務(wù)報告和財務(wù)報告提交制度等；本文本由國泰君安資產(chǎn)托管部撰寫,僅供私募基金管理人在制訂相關(guān)內(nèi)控制度時參考。第四章 基金信息披露的具體要求第十八條 基金募集期間，基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。第十六條 公司年度信息更新的內(nèi)容包括：上一年相關(guān)財務(wù)信息、公司基本資料年度變更、公司重大事項和違規(guī)失信情況年度表和公司基金從業(yè)人員情況年度報表等事項。私募基金管理人應(yīng)從自身實際出發(fā),審慎、專業(yè)地進行自身內(nèi)控體系的規(guī)范建設(shè)。第十四條 公司信息披露的內(nèi)容包括經(jīng)審計的年度財務(wù)報告、中國律師事務(wù)所出具的法律意見書和季度、年度和重大事項信息報送。同時采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本內(nèi)容一致。第十二條 公司在披露基金信息時，不得存在以下行為：公開披露或者變相公開披露；虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；對投資業(yè)績進行預(yù)測；違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。第十一條 公司應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：基金合同、招募說明書等宣傳推介文件、基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）；基金的投資情況、基金的資產(chǎn)負(fù)債情況、基金的投資收益分配情況、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬安排、可能存在的利益沖突；涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；中國證監(jiān)會以及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。XXX公司內(nèi)部制度辦法第三章 信息披露的內(nèi)容與要求第九條 公司編制信息披露文件時，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會相關(guān)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定。本文本由國泰君安資產(chǎn)托管部撰寫,僅供私募基金管理人在制訂相關(guān)內(nèi)控制度時參考。第八條 一貫性原則。第七條 保密性原則。第六條 及時性原則。第五條 真實、準(zhǔn)確、完整原則。第二章 信息披露的基本原則第四條 健全性原則。第三條 根據(jù)信息披露的具體內(nèi)容，公司指定專人為信息披露負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌信息披露制作、審核、報送等各環(huán)節(jié)的工作。XXX公司內(nèi)部制度辦法第一章 總則第一條 為規(guī)范XXX公司（以下簡稱“公司”）的信息披露行為，確保信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護基金份額持有人和公司的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《AAA基金管理公司章程》以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)關(guān)于信息披露的其他有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第一篇：1.《私募基金公司信息披露管理辦法》XXX公司信息披露管理辦法本文本由國泰君安資產(chǎn)托管部撰寫,僅供私募基金管理人在制訂相關(guān)內(nèi)控制度時參考。私募基金管理人應(yīng)從自身實際出發(fā),審慎、專業(yè)地進行自身內(nèi)控體系的規(guī)范建設(shè)。第二條 本制度所稱信息披露主要是指根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定應(yīng)予以披露的公司信息和基金信息。公司在信息披露工作中所涉及的人員，均應(yīng)遵守本制度規(guī)定的業(yè)務(wù)時間及業(yè)務(wù)流程。公司應(yīng)建立、健全信息披露管理制度，指定專人為信息披露負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。公司應(yīng)按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定披露公司信息和基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題。公司應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會規(guī)定時間內(nèi)，按照《私募投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定，將應(yīng)予披露的公司信息和基金信息通過基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。公司應(yīng)嚴(yán)格遵循保密性原則，對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、投資者個人資料等信息負(fù)有保密義務(wù)。信息披露是公司的法定責(zé)任，公司應(yīng)始終誠信守信地履行信息披露的義務(wù)，并對信息披露內(nèi)容負(fù)責(zé)。私募基金管理人應(yīng)從自身實際出發(fā),審慎、專業(yè)地進行自身內(nèi)控體系的規(guī)范建設(shè)。第十條 基金信息披露的內(nèi)容包括基金募集信息披露、基金運作信息披露和基金重大事項信息披露。公司應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確公司向投資者進行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項。第十三條 向境內(nèi)投資者募集的基金信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本，應(yīng)當(dāng)盡量采用簡明、易懂的語言進行表述。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準(zhǔn)。第十五條 公司信息報送重大事項的內(nèi)容包括：主體資格證明文件變更、重大違法違規(guī)情況、主要投資基金類型及相關(guān)業(yè)務(wù)變更、高管人員變更、基金經(jīng)理本文本由國泰君安資產(chǎn)托管部撰寫,僅供私募基金管理人在制訂相關(guān)內(nèi)控制度時參考。XXX公司內(nèi)部制度辦法變更、實際控制人變更、股東變更和公司依法解散、撤銷、破產(chǎn)等事項。第十七條 公司應(yīng)當(dāng)妥善保存公司信息和基金信息相關(guān)文件及資料，確保信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，基金信息保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年，公司信息保存期限自報送之日起不得少于10年。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。私募基金管理人應(yīng)從自身實際出發(fā),審慎、專業(yè)地進行自身內(nèi)控體系的規(guī)范建設(shè)?；疬\作期間，公司對于單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束后5個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。第二十二條 基金運作期間，公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露以下信息：(一)(二)(三)(四)