【正文】 合規(guī)記錄；（三）具有良好的品行、聲譽(yù)；（四）具有擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)董事（理事）、高級(jí)管理人員職務(wù)所需的相關(guān)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及能力；（五）具有良好的經(jīng)濟(jì)、金融從業(yè)記錄；（六）個(gè)人及家庭財(cái)務(wù)穩(wěn)??；（七）具有擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)董事（理事）、高級(jí)管理人員職務(wù)所需的獨(dú)立性；（八）能夠履行對(duì)金融機(jī)構(gòu)的忠實(shí)與勤勉義務(wù)。金融機(jī)構(gòu)董事（理事）、高級(jí)管理人員在任期間出現(xiàn)不符合任職資格條件的情形的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)令其限期改正或停止其任職，并將相關(guān)情況報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在任職資格管理中的職責(zé)分工，按照銀監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四條 本辦法所稱任職資格管理，是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定任職資格條件，核準(zhǔn)和終止任職資格，監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)其董事（理事）和高級(jí)管理人員的任職管理，確保其董事（理事）和高級(jí)管理人員符合任職資格條件的全過(guò)程。第三條 本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指金融機(jī)構(gòu)總部及分支機(jī)構(gòu)管理層中對(duì)該機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制有決策權(quán)或重要影響力的各類人員。第二條 本辦法所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“金融機(jī)構(gòu)”），是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、外國(guó)銀行分行等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行?，F(xiàn)向社會(huì)各界公開(kāi)征求意見(jiàn)，請(qǐng)將有關(guān)意見(jiàn)和建議于2012年9月30日前以信函、電子郵件或傳真的方式反饋至中國(guó)銀監(jiān)會(huì)法規(guī)部。任職資格談話記錄和考試證明由銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供。個(gè)人承諾書(shū)（要對(duì)個(gè)人有否大額負(fù)債、違法違紀(jì)行為及誠(chéng)信和公正勤勉履職進(jìn)行承諾）。離任審計(jì)（經(jīng)濟(jì)責(zé)任）報(bào)告。（2）專業(yè)技術(shù)職務(wù)證明復(fù)印件；（3）國(guó)家認(rèn)可的學(xué)歷、學(xué)位證明材料復(fù)印件。原任職機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績(jī)等方面的綜合鑒定。股東(社員、股東代表、社員代表)大會(huì)選舉董事（理事）的決議。2005年1月17日第三篇：金融機(jī)構(gòu)理事(董事)長(zhǎng)和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄金融機(jī)構(gòu)理事（董事）長(zhǎng)和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄申請(qǐng)書(shū)（要對(duì)照任職資格相關(guān)條件逐項(xiàng)說(shuō)明，需個(gè)案審核的高級(jí)管理人員應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明具體原因、經(jīng)營(yíng)管理能力和業(yè)績(jī)情況）。審核權(quán)限劃分按照《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)管職責(zé)分工和工作程序的暫行規(guī)定》中有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。從事財(cái)務(wù)、金融、企業(yè)管理等有利于履行擬任職務(wù)職責(zé)的工作經(jīng)歷6年以上，且工作表現(xiàn)良好。3．?dāng)M任獨(dú)立董事的，應(yīng)是經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)、法律等領(lǐng)域權(quán)威專家或其他行業(yè)專家，具有6年以上的企業(yè)管理、金融、財(cái)務(wù)、審計(jì)、法律或其他有利于履行董事職責(zé)的工作經(jīng)歷，能夠閱讀、理解和分析擬任職的該類非銀行金融機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)報(bào)表，且不應(yīng)與擬任職非銀行金融機(jī)構(gòu)及其股東存在任何可能影響其獨(dú)立判斷的關(guān)聯(lián)關(guān)系。擬任財(cái)務(wù)公司和金融租賃公司執(zhí)行董事的，應(yīng)從事金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理工作6年以上或一般企業(yè)管理工作9年以上，且工作表現(xiàn)良好。五、其他人員的任職資格管理(一)其他人員的任職資格審核條件：1．?dāng)M任執(zhí)行董事的，應(yīng)具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，或者在國(guó)內(nèi)重點(diǎn)大學(xué)、正規(guī)專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、金融行業(yè)協(xié)會(huì)，或者我國(guó)教育主管部門(mén)認(rèn)可的國(guó)外大學(xué)、國(guó)際金融組織、國(guó)外中央銀行、金融監(jiān)管當(dāng)局或著名金融機(jī)構(gòu)接受過(guò)經(jīng)濟(jì)、金融或企業(yè)管理等方面的專業(yè)培訓(xùn)，累計(jì)培訓(xùn)時(shí)間不少于1年，并獲得相應(yīng)的培訓(xùn)書(shū)面證明?？疾靸?nèi)容主要集中在誠(chéng)信勤勉、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)管理理念、公司法人治理和內(nèi)控制度建設(shè)等方面。(二)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)在日常監(jiān)管工作中注意了解個(gè)案審核高管人員的工作情況，在必要時(shí)可進(jìn)行專項(xiàng)檢查。(七)任職資格審核部門(mén)將根據(jù)申請(qǐng)材料及擬任人綜合素質(zhì)的評(píng)估，從嚴(yán)進(jìn)行個(gè)案高管人員任職資格的審核。對(duì)于口試(談話)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，可以要求公司在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)一步補(bǔ)充擬任人的資料及必要的信息，超時(shí)未補(bǔ)充者一律否決。(五)任職資格審核部門(mén)應(yīng)對(duì)擬任人進(jìn)行閱卷考試，考試的內(nèi)容為擬任職務(wù)所應(yīng)掌握的法律法規(guī)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、相關(guān)業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)管理方面的基礎(chǔ)知識(shí)。對(duì)銀監(jiān)會(huì)直管機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)事項(xiàng)，審核小組應(yīng)由副主任及以上人員任組長(zhǎng)；對(duì)銀監(jiān)局、銀監(jiān)分局直管機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)事項(xiàng)，審核小組應(yīng)由副局長(zhǎng)及以上人員任組長(zhǎng)。(三)擬任人曾在其他金融機(jī)構(gòu)任職或工作的，審核部門(mén)應(yīng)了解該金融機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人的工作評(píng)價(jià)并要求其出具書(shū)面意見(jiàn)，書(shū)面意見(jiàn)應(yīng)由有權(quán)簽字人簽名或加蓋金融機(jī)構(gòu)公章。三、高級(jí)管理人員任職資格個(gè)案審核權(quán)限、申報(bào)材料及審核程序(一)申請(qǐng)人提出個(gè)案審核任職資格申請(qǐng)的，應(yīng)提出充分的理由。且在上述工作中表現(xiàn)出色，所管理的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況良好，無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)。(十)因從業(yè)經(jīng)歷不符而需要個(gè)案審核者，應(yīng)分別符合下列條件：1．?dāng)M任董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的，應(yīng)在金融機(jī)構(gòu)從業(yè)6年以上或從事一般企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作9年以上，且工作表現(xiàn)良好，所管理的金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況良好。(八)筆試及口試(談話)成績(jī)必須達(dá)到良好以上標(biāo)準(zhǔn)(分為優(yōu)秀、良好、一般、及格、不及格五個(gè)級(jí)別)。(七)了解擬任職公司的主要利潤(rùn)來(lái)源及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律。(五)具有深厚的專業(yè)知識(shí)和從業(yè)領(lǐng)域的豐富經(jīng)驗(yàn)，有專業(yè)和職業(yè)的獨(dú)立判斷能力。(三)無(wú)違法、違規(guī)等不良記錄，未曾在被撤銷或破產(chǎn)機(jī)構(gòu)特別是撤銷或破產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任高級(jí)管理人員且對(duì)此負(fù)有個(gè)人責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。二、高級(jí)管理人員任職資格個(gè)案審核條件需進(jìn)行任職資格個(gè)案審核的非銀行金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，除應(yīng)符合《金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱辦法》)第七條的規(guī)定，且不存在第十三條規(guī)定的情形外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(一)配合監(jiān)管部門(mén)工作，無(wú)隱瞞公司或個(gè)人情況等不誠(chéng)信行為，無(wú)涉嫌欺詐、貪污和玩忽職守的記錄。銀監(jiān)局應(yīng)認(rèn)真履行初審的職責(zé)，并提出充分的理由和明確的初審意見(jiàn)。非銀行金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)后續(xù)事項(xiàng)報(bào)告材料目錄非銀行金融機(jī)構(gòu)對(duì)高級(jí)管理人員的正式任命文件或聘書(shū)復(fù)印件。（8）銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。（6）擬任人關(guān)于不存在任何不符合任職資格條件情形的書(shū)面聲明，以及履職后將守法盡責(zé)的書(shū)面承諾。（4）擬任人身份證件復(fù)印件和所獲得的最高學(xué)歷、學(xué)位、專業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件。（2）任職資格申請(qǐng)表。第一篇：非銀行金融機(jī)構(gòu)董事和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄非銀行金融機(jī)構(gòu)董事和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄（1）申請(qǐng)書(shū)。其中應(yīng)清楚地界定擬任人擬任職務(wù)的名稱、職責(zé)、權(quán)限，及該職務(wù)在本公司組織架構(gòu)中的位置。（3）有權(quán)決定機(jī)構(gòu)關(guān)于董事、高級(jí)管理人員擬任職決議。（5）擬任人未來(lái)履職計(jì)劃。（7）申請(qǐng)人（公司）關(guān)于擬任人符合相應(yīng)任職資格條件的考察報(bào)告，其中應(yīng)具體說(shuō)明對(duì)每一類任職資格條件所采用的考察方式、獲得的證據(jù)和結(jié)論。上述（1）、（7）應(yīng)由申請(qǐng)人（公司）的法定代表人簽名或蓋公章，（4）應(yīng)加蓋申請(qǐng)人（公司）人事部門(mén)章，（5）（6）應(yīng)由擬任人簽名確認(rèn)。第二篇：非銀行金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳關(guān)于非銀行金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格個(gè)案審核等有關(guān)事項(xiàng)的通知各銀監(jiān)局：為加強(qiáng)對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的監(jiān)管，規(guī)范對(duì)高級(jí)管理人員任職資格個(gè)案審核以及對(duì)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)之外的董事和關(guān)鍵崗位人員的任職資格審核，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、非銀行金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格個(gè)案審核事項(xiàng)中，除銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的機(jī)構(gòu)外，應(yīng)由銀監(jiān)局初審后報(bào)銀監(jiān)會(huì)審批。銀監(jiān)會(huì)可根據(jù)具體情況將個(gè)案審核權(quán)限授權(quán)給銀監(jiān)局。(二)工作勤奮盡職，無(wú)因工作不到位造成工作嚴(yán)重被動(dòng)和失誤的問(wèn)題。(四)無(wú)到期不能償還的個(gè)人債務(wù)，未兼任可能與其擬任職務(wù)存在利益關(guān)聯(lián)或沖突的其他職務(wù)。(六)具備會(huì)計(jì)、法律法規(guī)等方面的基礎(chǔ)知識(shí)，了解本行業(yè)的運(yùn)營(yíng)規(guī)律、產(chǎn)品設(shè)計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)等方面的知識(shí)。擬任董事長(zhǎng)或副董事長(zhǎng)的，應(yīng)掌握公司法人治理和內(nèi)部控制的有關(guān)要求，對(duì)加強(qiáng)公司法人治理和內(nèi)部控制有明確的工作思路；擬任監(jiān)事長(zhǎng)的，應(yīng)掌握監(jiān)事會(huì)的職責(zé)；擬任總經(jīng)理或副總經(jīng)理的，應(yīng)具有合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，并對(duì)改善公司經(jīng)營(yíng)管理有清晰的思路。(九)因?qū)W歷不符而需要個(gè)案審核者，應(yīng)在國(guó)內(nèi)重點(diǎn)大學(xué)、正規(guī)專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、金融行業(yè)協(xié)會(huì)，或者我國(guó)教育主管部門(mén)認(rèn)可的國(guó)外大學(xué)、國(guó)際金融組織、國(guó)外中央銀行、金融監(jiān)管當(dāng)局或著名金融機(jī)構(gòu)接受過(guò)經(jīng)濟(jì)、金融或企業(yè)管理等方面的專業(yè)培訓(xùn)，累計(jì)培訓(xùn)時(shí)間不少于1年，并獲得相應(yīng)的培訓(xùn)書(shū)面證明。2．?dāng)M任信托投資公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，應(yīng)從事信托行業(yè)工作6年以上，或在其他類型金融機(jī)構(gòu)從業(yè)9年以上；擬任財(cái)務(wù)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，應(yīng)在金融機(jī)構(gòu)從業(yè)3年以上或在集團(tuán)母公司從事財(cái)務(wù)或資金管理工作9年以上；擬任金融租賃公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，應(yīng)在金融機(jī)構(gòu)工作或從事融資租賃業(yè)務(wù)6年以上，或者從事經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)或企業(yè)管理工作9年以上。3．?dāng)M任監(jiān)事長(zhǎng)的，應(yīng)從事稽核、審計(jì)或財(cái)務(wù)工作8年以上。(二)擬任人應(yīng)由己任職1年以上的兩名擬任職機(jī)構(gòu)的現(xiàn)任董事或高管人員予以書(shū)面推薦，推薦意見(jiàn)應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明申請(qǐng)人個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，并發(fā)表明確的推薦意見(jiàn)。(四)對(duì)個(gè)案申請(qǐng)，任職資格審核部門(mén)應(yīng)成立專門(mén)的審核小組進(jìn)行審核。小組成員不得少于五人，其中至少有二人為本行業(yè)專家。(六)任職資格審核部門(mén)應(yīng)對(duì)擬任人進(jìn)行口試(談話)，并作口試(談話)記錄?？谠?談話)內(nèi)容主要側(cè)重于對(duì)擬任職務(wù)所應(yīng)具備的專業(yè)和職業(yè)的判斷能力以及經(jīng)驗(yàn)的檢測(cè)，具體可以包括但不限于以下方面：1．個(gè)人簡(jiǎn)歷；2．政治素質(zhì)、社會(huì)背景和家庭經(jīng)濟(jì)狀況；3．合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)；4．經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；5．金融風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)管理理念；6．?dāng)M主管或分管業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)知識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)管控技術(shù)；7．對(duì)擬任職機(jī)構(gòu)的了解程度(包括經(jīng)營(yíng)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、法人治理、內(nèi)部控制等內(nèi)容)；8．任職后的工作設(shè)想。四、個(gè)案核準(zhǔn)任職資格的高級(jí)管理人員任職后的管理(一)分管業(yè)務(wù)的個(gè)案審核高管人員在任職半年后的一個(gè)月內(nèi)應(yīng)向監(jiān)管部門(mén)匯報(bào)一次工作，一年后的一個(gè)月內(nèi)進(jìn)行一次工作總結(jié)。(三)監(jiān)管部門(mén)可采取談話方式，視情況進(jìn)行不定期考察。對(duì)考察結(jié)論為不合格者，建議公司予以調(diào)換或依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的有關(guān)規(guī)定做出相應(yīng)處理。擬任信托投資公司執(zhí)行董事的，應(yīng)從事信托行業(yè)工作6年以上，或在其他金融機(jī)構(gòu)從業(yè)9年以上，且工作表現(xiàn)良好。2．?dāng)M任非執(zhí)行董事的，應(yīng)具有6年以上的企業(yè)管理、金融、財(cái)務(wù)、審計(jì)、法律或其他有利于履行董事職責(zé)的工作經(jīng)歷，能夠閱讀、理解和分析擬任職的該類非銀行金融機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)報(bào)表。4．?dāng)M任首席執(zhí)行官(CEO)、首席運(yùn)營(yíng)官(COO)、首席風(fēng)險(xiǎn)控制官(CRO)、首席財(cái)務(wù)官(CFO)、首席技術(shù)官(CTO)或相當(dāng)于上述職務(wù)的關(guān)鍵崗位人員，應(yīng)具備大學(xué)本科及以上學(xué)歷，或者在國(guó)內(nèi)重點(diǎn)大學(xué)、正規(guī)專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、金融行業(yè)協(xié)會(huì)，或者我國(guó)教育主管部門(mén)認(rèn)可的國(guó)外大學(xué)、國(guó)際金融組織、國(guó)外中央銀行、金融監(jiān)管當(dāng)局或著名金融機(jī)構(gòu)接受過(guò)經(jīng)濟(jì)、金融或企業(yè)管理等方面的專業(yè)培訓(xùn)，累計(jì)培訓(xùn)時(shí)間不少于1年，