【正文】 房的現(xiàn)場的各種監(jiān)視和測量狀態(tài)標(biāo)識的樣式及現(xiàn)場標(biāo)識的狀況；維修零部件、車輛等的追溯性信息。9)如何進(jìn)行員工能力考核、激勵的？十一、基礎(chǔ)設(shè)施（Q：；E：；O：）1)了解各部門基礎(chǔ)設(shè)施的分類情況，管理的職責(zé)和分工是怎樣的？管理要求、保養(yǎng)制度等？保養(yǎng)和維修是否符合要求？2)對基礎(chǔ)設(shè)施管理工作的檢查如何進(jìn)行？對基礎(chǔ)設(shè)施完好狀況的檢查工作的情況如何？檢查的結(jié)果怎樣？3)有問題的基礎(chǔ)設(shè)施是否進(jìn)行了處置？對潛在問題是否采取了預(yù)防措施？ 4)文件及記錄：基礎(chǔ)設(shè)施管理臺帳，基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)文件資料；現(xiàn)場觀察基礎(chǔ)設(shè)施的管理情況；基礎(chǔ)設(shè)施申購的相關(guān)資料；基礎(chǔ)設(shè)施大、中、小修及日常維護(hù)保養(yǎng)計劃及實施記錄；對基礎(chǔ)設(shè)施的檢查及后續(xù)措施的記錄。6)對員工進(jìn)行質(zhì)量意識培訓(xùn)教育的相關(guān)證據(jù)，如會議記錄、培訓(xùn)記錄、宣傳品、與各層次員工交談等。查看是否建立、保持和實施員工參與的程序。四、文件管理（Q：，；E：，；O：，）1)查文件的編制、審核、批準(zhǔn)的相關(guān)記錄； 2)通過交談了解實際情況與文件是否相符？3)查文件的發(fā)放、借閱、更改等是否符合相關(guān)文件的規(guī)定，如果是用發(fā)放記錄進(jìn)行控制，發(fā)放記錄能證實發(fā)放的全部情況嗎？是否能區(qū)別文件的發(fā)放對象？是否有發(fā)放編號？是否有文件的簽收的證據(jù)？4)標(biāo)準(zhǔn)要求必須形成程序文件的過程：環(huán)境因素、法律法規(guī)和其他要求、能力、培訓(xùn)和意識、信息交流、運行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、監(jiān)測和測量、合規(guī)性評價、文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正措施和預(yù)防措施，是否制定了程序文件？相應(yīng)的文件、記錄清單和有效文件清單？5)抽查不同部門現(xiàn)場的文件與文件的發(fā)放記錄是否一致，查現(xiàn)場的文件的受控情況，到文件的使用部門，查相關(guān)的文件是否發(fā)放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？6)各部門使用的文件是否保存完好？內(nèi)容是否清晰？是否會產(chǎn)生有誤的信息？7)規(guī)定了哪些文件評審的時機(jī)？是否按規(guī)定的時機(jī)對文件進(jìn)行了評審？文件評審發(fā)現(xiàn)了哪些問題？是否引起了文件的修改？文件修改經(jīng)過審批了質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點檢查項目嗎？對文件更改的審批符合文件管理的規(guī)定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜性？8)查文件的作廢管理：作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是否已銷毀？如有發(fā)放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據(jù)；合理保留的廢文件是否有標(biāo)識能防止誤用？五、記錄管理（Q：；E：；O：）1)查看記錄控制程序，了解其記錄的控制措施？2)查記錄清單、記錄的歸檔情況，記錄是否清晰、易于識別和檢索？ 3)查現(xiàn)場的使用的記錄與受控版本是否一致？4)結(jié)合其他過程的審核，查相關(guān)記錄的貯存、保存期限和處置？六、法律法規(guī)及外來文件的管理（Q：）,；E：，；O：，）1)外來文件/法律法規(guī)的分類情況如何？職責(zé)如何安排？特別是對外來文件/法律法規(guī)更新的跟蹤渠道和職責(zé)怎樣規(guī)定？2)查外來文件/法律法規(guī)清單或目錄，組織對與質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系有關(guān)的外來文件是否識別充分了？特別是新?lián)Q版或修訂的外來文件是否已識別了？3)外來文件/法律法規(guī)的發(fā)放如何控制？重要的外來文件是否有明確的發(fā)放對象？4)作廢的外來文件/法律法規(guī)是否收回或銷毀？5)在使用部門查必要的外來文件/法律法規(guī)是否有提供？保存是否完好？是否有無關(guān)的外來文件？6)如何對守法情況和法律法規(guī)的適宜性進(jìn)行控制和評價？是否定期的進(jìn)行評價？收集的法律法規(guī)是否與重要環(huán)境因素/危險源相對應(yīng)？7)針對公司所確定的其它環(huán)境/安全要求是否遵守如何進(jìn)行評價？查看證實記錄。5)重大環(huán)境因素/危險源是否經(jīng)過評審或重新評定？查看風(fēng)險評價記錄。5)針對相應(yīng)的環(huán)境/安全目標(biāo)是否有相應(yīng)的方案，方案是否包括：時間、方法、責(zé)任人？6)各部門是否已經(jīng)對相關(guān)的目標(biāo)完成情況進(jìn)行統(tǒng)計，是否實現(xiàn)？如果沒有實現(xiàn)是否已經(jīng)有相應(yīng)的改進(jìn)措施？落實情況？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù)嗎？7)質(zhì)量/環(huán)境/安全方針是如何向全體員工傳達(dá)的？并通過其他過程審核時與各個層次員工的接觸，了解員工對質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的理解程度； 8)質(zhì)量/環(huán)境/安全方針在什么時機(jī)評審？如果已經(jīng)進(jìn)行了評審，查評審的情況，是否保證了質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的持續(xù)適宜性？三、環(huán)境因素/危險源辨識（E： ；O： ；）1)是否按照工作流程或部門職責(zé)識別了環(huán)境因素/危險源，并保留了環(huán)境因素/危險源清單等相應(yīng)的記錄，是否有審批？環(huán)境因素/危險源是否齊全？質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點檢查項目2)針對危險源辨識、風(fēng)險評價、控制措施是否形成程序文件？查看文件或詢問相應(yīng)程序規(guī)定。本次審核使全體人員進(jìn)一步認(rèn)識到了實施質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系的重要性和必要性，以及目前工作中存在的不足，表示將繼續(xù)努力加強(qiáng)質(zhì)量及環(huán)境管理工作與實際工作的融合，使日常管理與操作更加規(guī)范化。此次審核結(jié)束后，魏來德總經(jīng)理對審核組提出的問題表示認(rèn)可，并保證于2012年2月中旬前整改到位，爭取第二階段審核順利進(jìn)行。經(jīng)對我公司《質(zhì)量手冊》評審后認(rèn)為其覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求，基本具備可操作性，體現(xiàn)了組織特點。管理者代表蔣德君、宋育亮，及各被審核部門負(fù)責(zé)人、質(zhì)量環(huán)境內(nèi)審員也參加了首末次會議。第一篇：質(zhì)量環(huán)境管理體系審核恒田印染公司順利通過ISO9001:2008質(zhì)量管理體系及ISO14001:2004環(huán)境管理體系第一階段審核1月5日—6日，恒田印染公司接受了美國AQA公司高級審核專家組對ISO9001：2008質(zhì)量管理體系（QMS）和ISO14001：2004環(huán)境管理體系(EMS)認(rèn)證第一階段的現(xiàn)場監(jiān)督審核，并順利通過?，F(xiàn)場審核的首次會議上，審核組長高級審核員吳豫老師介紹了此次審核的目的、范圍及審核具體安排，恒田印染公司總經(jīng)理魏來德對審核老師的到來表示歡迎和感謝，也希望本次審核能夠?qū)ξ夜镜馁|(zhì)量和管理工作起到督促及指導(dǎo)作用。通過與公司領(lǐng)導(dǎo)層座談，審核組對我司的基本概況、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系運行情況有了初步了解，通過對各個部門的現(xiàn)場察看，審核組了解了我公司產(chǎn)品生產(chǎn)加工的過程和相關(guān)管理流程，對我司的質(zhì)量管理體系及環(huán)境管理體系給予了客觀、公正的評價，最終認(rèn)為我公司的QMS及EMS實施程度基本符合要求。最后提出8項存在的問題和相應(yīng)的評審改善意見，要求將以上問題按意見整改完畢后方可進(jìn)行第二階段審核。雙方還就第二階段審核的范圍做了進(jìn)一步確認(rèn)。（印染 楊曉娟）第二篇：質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系最新審核要點質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點檢查項目質(zhì)量/環(huán)境/安全體系審核要點一、手冊及文件評審；體系總體評估（Q：；E： ；O：）1）手冊是否界定質(zhì)量/環(huán)境/安全相應(yīng)體系的范圍？是否有質(zhì)量體系條款刪減？刪減合理性如何？2）手冊是否包含或引用必須的程序文件？是否有過程之間關(guān)系的描述？ 3）結(jié)合公司文件體系及運行狀況總體評估質(zhì)量/環(huán)境/安全運行情況？二、方針目標(biāo)（Q：，；E：，；O：，）1)查質(zhì)量/環(huán)境/安全的方針、目標(biāo)： 2)是否形成文件，并有正式批準(zhǔn)的證據(jù)？3)質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)是否與質(zhì)量方針一致？是否是在質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的框架下展開的，與所確定的范圍是否一致？4)在與質(zhì)量環(huán)境管理相關(guān)的職能和分層次上是否建立了質(zhì)量/環(huán)境/安全目標(biāo)？是否形成了文件？有批準(zhǔn)的證據(jù)嗎。3)是否已經(jīng)評價并有相應(yīng)的評價記錄，有重大環(huán)境因素/危險源清單等記錄？4)是否已經(jīng)針對重大環(huán)境因素/危險源建立了相應(yīng)的控制方法，如：運行控制程序或目標(biāo)方案？ 查看控制措施記錄。6)是否有關(guān)于重大環(huán)境/危險源的監(jiān)測或檢查？查看記錄。質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點檢查項目七、管理職責(zé)（Q：， ；E：；O：）1)管理層是如何實現(xiàn)管理承諾的證實（守法宣傳；方針制定；目標(biāo)確保制定；資源評審；管理評審實施等）2)通過交談和查閱相關(guān)證據(jù)，了解最高管理者是如何傳達(dá)滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求重要性的？3)通過交談了解最高管理者提供了哪些資源？這些資源能否滿足質(zhì)量/環(huán)境/安全的相應(yīng)需求？4)最高管理者以顧客為關(guān)注焦點的意識如何？是否清楚如何通過組織的一系列活動來實現(xiàn)？是否明確了責(zé)任？是否清楚地了解市場變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？ 5)質(zhì)量管理體系變更時是否仍在正常有效地運行？6)管理者代表是如何履行質(zhì)量管理體系所需的過程的建立、實施和保持的職責(zé)的？7)管理者代表通過什么方式向最高管理者報告質(zhì)量管理體系的業(yè)績？提出了哪些改進(jìn)的建議？8)在提高員工質(zhì)量/環(huán)境/安全意識方面，管理者代表領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)、組織實施了哪些活動？效果如何？9)管理者代表在內(nèi)審工作中的職責(zé)如何？八、信息交流與溝通、合作與協(xié)商（Q：，；E：； O：）1)各機(jī)構(gòu)、部門和崗位的職責(zé)權(quán)限是否已明確？沒有矛盾、含糊和不一致？ 2)確定的職責(zé)和權(quán)限是如何向員工傳達(dá)的？3)部門內(nèi)部與部門之間如何對職責(zé)權(quán)限、環(huán)境因素、危險源、法律法規(guī)目標(biāo)實現(xiàn)等事件進(jìn)行溝通的？： 4)本組織有哪些內(nèi)部溝通渠道和方式？5)通過各部門的審核了解各層次管理者對自己的職責(zé)和權(quán)限是否已經(jīng)清楚并理解？質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點檢查項目6)內(nèi)部溝通有哪些內(nèi)容？溝通的效果如何？ 7)如何就環(huán)境/安全方面的知識向業(yè)戶進(jìn)行宣傳？8)如何接收外來的文件、法律法規(guī)關(guān)于環(huán)境方面的信息接收?如何處理？或分發(fā)？9)質(zhì)量/環(huán)境/安全意識的宣傳教育活動的證據(jù)，如會議記錄、發(fā)言提綱、宣傳品、簡報、內(nèi)刊等？10)是否在危險源辨識、事件調(diào)查、方針及目標(biāo)制定等活動中由員工進(jìn)行參與。11)是否與影響的外部方就安全方面進(jìn)行協(xié)商？九、管理評審（Q：；E：；O：）1)管理評審頻次是什么？是否發(fā)生過追加管理評審的特殊情況？2)管理評審活動是否進(jìn)行了策劃？查上一次管理評審的資料，包括了輸入、輸出、評審記錄評審報告等資料？各項資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？ 3)管理評審的內(nèi)容圍繞質(zhì)量/環(huán)境管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性？是否評審了質(zhì)量/環(huán)境管理體系(包括方針和目標(biāo))改進(jìn)的需要？ 4)管理評審是否形成了關(guān)于質(zhì)量/環(huán)境管理體系及過程的改進(jìn)、產(chǎn)品的改進(jìn)、對資源需求的決定和措施？整改的證據(jù)是否符合要求？十、人力資源管理、能力、意識和培訓(xùn)（Q：；E：；O：）1)查人員能力的確定：根據(jù)法規(guī)和公司崗位的職責(zé)權(quán)限規(guī)定，是否確定了任職人員相應(yīng)的能力要求？體現(xiàn)在什么文件中？（如《崗位說明書》）2)相關(guān)人員的上崗證書，是否符合要求（抽查電工證、焊工證、內(nèi)審員證等資料）？3)是否有與質(zhì)量/環(huán)境/安全管理相關(guān)的重要崗位？崗位職責(zé)如何？現(xiàn)有人員是否符合要求？4)抽查部分人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的記錄或通過現(xiàn)場考核，確認(rèn)是否滿足能力要求？質(zhì)量和環(huán)境/安全管理體系審核重點檢查項目5)是否制定關(guān)于培訓(xùn)或招聘方面的計劃？查看招聘材料。7)對培訓(xùn)或其他措施是否進(jìn)行了評價，效果評價的證據(jù)？8)如何確定各種服務(wù)過程對人員能力的要求？以及現(xiàn)有人員進(jìn)行考核評估的材料，對發(fā)生不符合要求采取的措施？以及措施的實施效果的驗證。5)環(huán)境/安全所需要的設(shè)備、設(shè)施是否能夠滿足要求？十二、工作環(huán)境（Q：）與質(zhì)量/環(huán)境管理體系相關(guān)的工作環(huán)境的要求，現(xiàn)場工作環(huán)境實況，各項管理制度實施的證據(jù)，對工作環(huán)境檢查的記錄及后續(xù)的改進(jìn)措施。8)服務(wù)過程中涉及的顧客財產(chǎn)的登記或臺帳，識別、驗證、保護(hù)、維護(hù)的記錄，發(fā)生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報告的記錄；9)產(chǎn)品防護(hù)的管理制度，現(xiàn)場中防護(hù)的標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護(hù)的現(xiàn)狀，搬運工具，包裝材料及包裝后的產(chǎn)品情況，貯存設(shè)施和條件等； 10)各種環(huán)境管理要求的廢棄物（固廢、廢水、廢氣等）的管理、處置的記錄以及發(fā)現(xiàn)不符合的處理證據(jù)，和糾正措施效果的驗證；11)各種安全管理要求的危險源控制、處置記錄以及發(fā)現(xiàn)不符合的處理證據(jù)，和糾正措施效果的驗證；12)各類應(yīng)急相應(yīng)的預(yù)案的實施或演習(xí)的證據(jù)和演習(xí)效果、預(yù)案實施效果的評估和改進(jìn)的記錄以及現(xiàn)場的情況。2)就服務(wù)質(zhì)量/目標(biāo)，環(huán)境管理目標(biāo)/方案如何與顧客溝通，并確定顧客的需求(顧客明示的或隱含的要求、法規(guī)要求、組織自己附加的要求)？查閱相關(guān)的文件