【正文】 的機(jī)構(gòu)甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費用X B．期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費用X和損失Y（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。A．3 B．2 C．5 D．1在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．短期國庫券期貨B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨2政府為了增加財政收入，決定按銷售量向賣者征稅，假如政府希望稅收負(fù)擔(dān)全部落在買者身上，并盡可能不影響交易量，那么應(yīng)該具備的條件是____ A：需求和供給的價格彈性均大于零小于無窮B：需求的價格彈性大于零小于無窮，供給的價格彈性等于零 C：需求的價格彈性等于零，供給的價格彈性大于零小于無窮 D：需求的價格彈性為無窮，供給的價格彈性等于零第二篇：2015年甘肅省期貨從業(yè)資格：期貨投機(jī)與套利交易試題2015年甘肅省期貨從業(yè)資格：期貨投機(jī)與套利交易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A：會計師事務(wù)所 B：律師事務(wù)所 C：資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu) D：期貨業(yè)協(xié)會2股票期貨的優(yōu)點包括__。A：以數(shù)據(jù)為依據(jù) B：以市場為主題 C：以經(jīng)驗為輔助 D：以經(jīng)驗為主導(dǎo)會員制期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議． A：1／4以上理事聯(lián)名提議 B：期貨交易所章程規(guī)定的情形 C：中國證監(jiān)會提議D：1／3以上理事聯(lián)名提議2某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A．豆粕期貨合約B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約1關(guān)于股價的移動規(guī)律，下列論述不正確的是____ A：股價移動的規(guī)律是完全按照多空雙方力量對比大小和所占優(yōu)勢的大 小而行動的B：股價在多空雙方取得均衡的位置上下來回波動 C：如果一方的優(yōu)勢足夠大，此時的股價將沿著優(yōu)勢一方的方向移動很遠(yuǎn)的距離，甚至永遠(yuǎn)也不會回來D：原有的平衡被打破后，股價將確立一種行動的趨勢，一般不會改變1以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中，正確的是__。A．期貨交易從成交到收付之間存在著時間差，現(xiàn)貨交易即時成交或在很短時間內(nèi)完成商品交收B．期貨交易的交易對象是標(biāo)準(zhǔn)化合約，現(xiàn)貨交易的交易對象是實物商品或金融商品C．期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行，現(xiàn)貨交易一般不受交易地點的限制D．期貨實行每日無負(fù)債結(jié)算制度；現(xiàn)貨交易主要采用一次性結(jié)清的結(jié)算方式，同時也有貨到付款或分期付款的方式1期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明（）。A．代理客戶從事期貨交易B．進(jìn)行夸大宣傳，誘導(dǎo)客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金1期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，定期向（）報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況。A．實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬元B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰 C．持續(xù)經(jīng)營2個以上完整會計年度，在最近2個會計年度盈利 D．凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的是（）。A：非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金 B：結(jié)算會員在非結(jié)算會員保證金賬戶中的資金C：非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券 D：結(jié)算會員向非結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券 1月1日，某人以420美元的價格賣出一份4月份的標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨合約，如果2月 1日該期貨價格升至430美元，則2月1日平倉時將__。A．為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營成本B．本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告C．客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益D．如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價格為4000元/噸，市場上該合約價格上漲到4 050元/噸時，該投資者可采取的交易行為有__。A：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確如何辦理開戶業(yè)務(wù)的協(xié)作程序 B：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)規(guī)則 C：證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)聯(lián)合辦公，提高工作效率D：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確客戶投訴的接待處理程序根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（）應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A．銀行B．證券業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證券監(jiān)督管理委員會 C．國家外匯管理局 D．期貨交易所2大連大豆期貨市場某一合約的賣出價為2100元/噸，買入價為2103元/噸，前一成交價為2101元/噸，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__元/噸。A．內(nèi)幕信息 B．市場信息 C．公共信息 D．全部信息2期貨公司擬任命本公司員。A．客戶B．強(qiáng)行平倉者 C．期貨公司 D．期貨交易所1未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用下列哪種交易方式將構(gòu)成變相期貨交易（）A．進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度 B．進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并為所有買方和賣方提供履約擔(dān)保C．實行當(dāng)日負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，并為所有買方和賣方提供履約擔(dān)保 D．以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保1下列哪一項不屬于期貨交易與期貨期權(quán)交易的不同之處? A：合約的標(biāo)的物不同B：買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同 C：交易對象不同 D：市場風(fēng)險不同投資某一項目肯定能獲得的報酬是____ A：風(fēng)險報酬 B：通貨膨脹補(bǔ)貼 C：必要投資報酬 D：無風(fēng)險報酬2期貨與期貨期權(quán)的不同在于（）。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險有限D(zhuǎn)．遠(yuǎn)期合約價格相對于近期合約漲幅較小1期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。A．保證金制度 B．套期保值制度C．大戶持倉披露制度 D．漲跌停板制度1期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。A．監(jiān)管會員及客戶 B．指定交割倉庫C．指定期貨保證金存管銀行D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)1下列不屬于期貨投機(jī)者的特征的是__。A：在市場一出現(xiàn)上漲時就買入期貨合約B：在市場趨勢已經(jīng)明確上漲時才買入期貨合約 C：在市場下跌時就買入期貨合約 D：在市場反彈時就買入期貨合約1會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A．股東大會 B．股東會 C．會員大會 D．董事會期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A．會員 B．交易所C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨公司期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由__組成。A．責(zé)令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函D．撤銷高級管理人員任職資格有關(guān)趨勢線的說法不正確的是__。A：期貨交易所結(jié)算會員 B：期貨公司客戶C：期貨交易所非結(jié)算會員 D：期貨交易所會員最為活躍的利率期貨主要有以下__幾種。第一篇：2015年北京期貨從業(yè)資格：期貨投機(jī)與套利交易試題2015年北京期貨從業(yè)資格：期貨投機(jī)與套利交易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）目前，我國（）已經(jīng)推出了期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價證券。A．芝加哥商業(yè)交易所(CM的3個月期歐洲美元利率期貨合約 B．芝加哥期貨交易所(CBO的長期國庫券期貨合約 C．芝加哥期貨交易所(CBO的10年期國庫券期貨合約 D．EUREX的中期國債期貨合約證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有__。A．能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在B．趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性 C．有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效 D．趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進(jìn)行期貨交易的投資者（）是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．中國期貨保證金監(jiān)控中心建倉時，投機(jī)者應(yīng)該注意。A．3 B．5 C．10 D．151期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是（）。A．實際的合約標(biāo)的物本身并不重要，重要的是標(biāo)的物的價格走勢與自己的預(yù)測是否一致B．利用期貨與現(xiàn)貨盈虧相抵來保值C．預(yù)測標(biāo)的物價格將要上漲，就擇機(jī)買進(jìn)期貨合約 D．是套期保值者的交易對手1______是期貨市場風(fēng)險控制最根本、最重要的制度。A．每日 B．每周 C．每季度 D．每年度1反向市場牛市套利的市場特征有__。因超量平倉引起的損失，由（）承擔(dān)。A．期貨合約的標(biāo)的物是一般商品或金融工具，而期貨期權(quán)合約的標(biāo)的物是相關(guān)商品期貨合約或金融期貨合約B．期貨合約的買賣雙方都被賦予了相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)；而期貨期權(quán)的買方有權(quán)在其認(rèn)為合適的時候行使權(quán)利，但并不負(fù)有必須買入或賣出的義務(wù) C．在期貨交易中，買賣雙方都要繳納一定數(shù)量的保證金，而在期貨期權(quán)交易中，期權(quán)買方無須繳納保證金D．期貨買賣雙方的潛在盈利和虧損都是無限的；而期貨期權(quán)買方的虧損是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是無限的2在有效市場理論中，學(xué)術(shù)派人士認(rèn)為，交易者在決定買賣時，所依賴的信息可分為__等幾個層次。工李某為公司副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，李某必須取得（）核準(zhǔn)的任職資格，否則不得擔(dān)任該項職務(wù)。A．2100 B．2101 C．2102 D．21032全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照__的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）以下選項正確的是。A．期貨公司 B．期貨交易所C．非期貨公司結(jié)算會員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會一般來說，中央銀行提高再貼現(xiàn)率時，會使商業(yè)銀行____ A：提高貸款利率 B：降低貸款利率C：貸款利率升降不確定 D：貸款利率不受影響張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識，其中，錯誤的是__。A．若該投資者預(yù)測該合約價格將下跌，則可買入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預(yù)測該合約價格將下跌，則可賣出10手該合約，以獲取現(xiàn)有利潤C(jī)．若該投資者預(yù)測該合約價格將繼續(xù)上漲，可買入8手該合約，以擴(kuò)大盈利 D．若該投資者預(yù)測該合約價格將繼續(xù)上漲，可買入12手該合約，當(dāng)持有合約總量達(dá)到一定程度后再分次逐步遞減賣出合約實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求劃撥結(jié)算會員以下資金，人民法院不予支持的是。(不考慮交易費用)A．損失2500美元 B．損失10美元 C．盈利2500美元 D．盈利10美元持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東必須具備的條件包括（）。A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有__。A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) B．監(jiān)事會或者監(jiān)事 C．董事會D．高級管理人員1下列屬于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別的有__。A．原因B．對公司的影響C．解決問題的具體措施 D．解決問題的期限1取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列情形的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格． A：未按規(guī)定參加資格年檢的 B：未通過資格年檢的C：連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D：連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的1在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)管