【正文】 募集資金凈額10%以上的，公司使用節(jié)余資金應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）獨(dú)立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見；（二）保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見；（三）董事會、股東大會審議通過。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于50萬或低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報(bào)告中披露。公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況。公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進(jìn)行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。新項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應(yīng)當(dāng)比照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行披露。第二十八條 公司董事會應(yīng)當(dāng)審慎地進(jìn)行新募集資金投資項(xiàng)目的可行性分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會、股東大會審議通過后方可變更募集資金投資項(xiàng)目。首次披露后，當(dāng)出現(xiàn)產(chǎn)品發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況惡化、所投資的產(chǎn)品面臨虧損等重大不利因素時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，提示風(fēng)險(xiǎn)，并披露為確保資金安全已采取或者擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途，開立或者注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。公司原則上應(yīng)當(dāng)僅對發(fā)行主體為商業(yè)銀行的投資產(chǎn)品進(jìn)行投資，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見，按照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》第九章、第十章規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議的，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議。第二十三條公司使用超募資金償還銀行借款或永久補(bǔ)充流動資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)，獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確同意意見并披露，且應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）公司十二個(gè)月內(nèi)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，未為控股子公司以外的對象提供財(cái)務(wù)資助；（二）公司應(yīng)承諾償還銀行借款或補(bǔ)充流動資金后十二個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資及為控股子公司以外的對象提供財(cái)務(wù)資助并對外披露；（三）公司應(yīng)當(dāng)按照實(shí)際需求償還銀行借款或補(bǔ)充流動資金，每十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額不得超過募集資金總額的30%。公司使用超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目，保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)出具專項(xiàng)意見，依照《股票上市規(guī)則》第九章、第十章規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議的，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議。第二十二條公司將超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照在建項(xiàng)目和新項(xiàng)目的進(jìn)度情況使用；通過子公司實(shí)施項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在子公司設(shè)立募集資金專戶管理。補(bǔ)充流動資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告。第二十條 公司可以用閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件： 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）（一）不得變相改變募集資金用途；閑置募集資金在暫時(shí)補(bǔ)充流動資金時(shí)，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易；（二）不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；（三）單次補(bǔ)充流動資金時(shí)間不得超過12個(gè)月；（四）已歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動資金的募集資金（如適用）；（五）過去十二月內(nèi)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資；（六）承諾在使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金期間，不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資、不對控股子公司以外的對象提供財(cái)務(wù)資助；（七）保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會出具明確同意的意見。公司改變募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體、重大資產(chǎn)購置方式等實(shí)施方式的，還應(yīng)在獨(dú)立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見后提交股東大會審議。公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在完成置換前對外公告。第十六條 公司決定終止原募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、科學(xué)地選擇新的投資項(xiàng)目。募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與最近一次披露的投資計(jì)劃差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目投資計(jì)劃，并在募集資金年度使用情況的專項(xiàng)報(bào)告中披露最近一次募集資金年度投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分年度投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。第十四條 公司應(yīng)當(dāng)每半年度全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。（三）公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)按照經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)的募集資金使用計(jì)劃書組織實(shí)施。第十二條 公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十一條公司募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。第三章募集資金的使用第十條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個(gè)月以內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）證券交易所備案后公告。公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。第七條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后1個(gè)月以內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶。公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”）集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。第五條保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)對公司募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本辦法的規(guī)定進(jìn)行公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促上市公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護(hù)上市公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容上市公司擅自或變相改變募集資金用途。第三條公司應(yīng)當(dāng)提高科學(xué)決策水平和管理能力，嚴(yán)格依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，對募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行科學(xué)分析、審慎決策，著力提高公司盈利能力。第一篇：募集資金使用管理辦法鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）第一章總則第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)對公司公開募集資金行為的管理，規(guī)范公司對募集資金的使用，切實(shí)保護(hù)投資者利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。第二條本辦法所指的募集資金系指，公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第四條公司董事會負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金使用管理辦法，并確保本辦法的有效實(shí)施。募集資金投資項(xiàng)目通過公司的控股子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本辦法。鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）第二章募集資金專戶存儲第六條募集資金到位后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)聘請具有證券從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資。募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）原則上不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。公司因募集資金投資項(xiàng)目個(gè)數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)當(dāng)事先向深圳證券交易所提交書面申請并征得深圳證券交易所同意。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額；（三）公司一次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過1000萬元或發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的5%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（五）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（六）保薦機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職責(zé)、保薦機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行對公司募集資金使用的監(jiān)管方式；（七）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任。公司通過控股子公司實(shí)施募投項(xiàng)目的，應(yīng)由公司、實(shí)施募投項(xiàng)目的控股子公司、商業(yè)銀行和保薦機(jī)構(gòu)共同簽署三方監(jiān)管協(xié)議，公司及其控股子公司應(yīng)當(dāng)視為共同一方。第八條公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。第九條公司怠于履行督促義務(wù)或阻撓商業(yè)銀行履行協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)在知悉有關(guān)事實(shí)后應(yīng)當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告深圳證券交易所并公告。公司不得將募集資金通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。第十三條 公司對募集資金使用的申請、審批、執(zhí)行權(quán)限和程序規(guī)定如下：（一）募集資金使用的依據(jù)是募集資金使用計(jì)劃書；（二）募集資金使用計(jì)劃書按照下列程序編制和審批：公司募集資金投資項(xiàng)目的負(fù)責(zé)部門根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制募集資金使用計(jì)劃書；募集資金使用計(jì)劃書經(jīng)總經(jīng)理辦公會議審查；募集資金使用計(jì)劃書由董事會審議批準(zhǔn)。使用募集資金時(shí)，由具體使用部門（單位）填寫申請表，經(jīng)總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)會簽后，由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)執(zhí)行。鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際投資進(jìn)度與投資計(jì)劃存在差異的，公司應(yīng)當(dāng)解釋具體原因。第十五條 募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目,并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃：（一）募集資金投資項(xiàng)目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募集資金投資項(xiàng)目擱置時(shí)間超過一年的；（三）超過最近一次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的；（四）募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。第十七條 公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過、注冊會計(jì)師出具鑒證報(bào)告及獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實(shí)施，置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間不得超過6個(gè)月。第十八條 公司改變募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告交易所并公告改變原因及保薦機(jī)構(gòu)的意見。第十九條 公司擬將募集資金投資項(xiàng)目變更為合資經(jīng)營的方式實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應(yīng)當(dāng)控股，確保對募集資金投資項(xiàng)目的有效控制。上述事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，并在2個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計(jì)劃等；（二）募集資金使用情況；（三）閑置募集資金補(bǔ)充流動資金的金額及期限；（四）閑置募集資金補(bǔ)充流動資金預(yù)計(jì)節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用的金額、導(dǎo)致流動資金不足的原因、是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；（五）本次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金前十二個(gè)月內(nèi)公司從事風(fēng)險(xiǎn)投資的情況以及對補(bǔ)充流動資金期間不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資、不對控股子公司以外的對象提供財(cái)務(wù)資助的相關(guān)承諾；（六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見；（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。第二十一條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營需求，提交董事會或者股東大會審議通過后，按照以下先后順序有計(jì)劃的使用超募資金（實(shí)際募集資金凈額超過計(jì)劃募集資金金額）：（一）補(bǔ)充募投項(xiàng)目資金缺口；（二）用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目； 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）（三）歸還銀行貸款；（四）暫時(shí)補(bǔ)充流動資金；（五）進(jìn)行現(xiàn)金管理；（六）永久補(bǔ)充流動資金。如果僅將超募資金用于向子公司增資，參照超募資金償還銀行貸款或者補(bǔ)充流動資金的相關(guān)規(guī)定處理。公司使用超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》第九章、第十章的要求履行信息披露義務(wù)。第二十四條公司使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的，投資產(chǎn)品的期限不得超過十二個(gè)月，且必須符合以下條件：（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（二）流動性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。投資產(chǎn)品的發(fā)行主體為商業(yè)銀行以外其他金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通 鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）過，獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見，且應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議。第二十五條公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議通過后二個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計(jì)劃等；（二）募集資金使用情況、募集資金閑置的原因；（三）閑置募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限，是否存在變相改變募集資金用 途的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；（四）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性，包括但不限于產(chǎn)品發(fā)行主體提供的保本承諾，公司為確保資金安全所采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施等；（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見。第四章募集資金投資項(xiàng)目的變更第二十六條公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：（一）取消原募集資金項(xiàng)目，實(shí)施新項(xiàng)目；（二）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體；（三）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式；（四）本所認(rèn)定為募集資金用途變更的其他情形。第二十七條 公司變更后的募集資金投向原則上應(yīng)投資于公