【正文】 四、做好季度例會、內審培訓、理論研討、項目評比等日常工作。鎮(zhèn)級審計在自身安排的審計項目上也要把農業(yè)支持補貼作為重點。實行季度例會制度，及時聽取內審工作情景匯報，指導內審工作開展。內審工作進行制度化管理。被采納的審計提議意見805，審計移送案件線索54起，受到黨紀政紀處理的人數45人。突出重點，確保質量，加強對內審工作的組織領導，目前已基本完成全年任務。銀行內部審計工作總結2一、突出重點，提高內審的質量和效率20xx年，根據《xx市內部審計協會20xx年工作要點》更加關注內管干部經濟職責審計，推進經濟職責審計全覆蓋；積極探索、推進以風險管理和安全生產為導向的管理審計。（五）加強對審計成果的綜合利用20xx年集團切實提高服務水平。（四）注重內審理論交流，能過開展項目評比考核，論文課題撰寫促進內審項目質量提高為進一步提高內部審計工作質量，上半年我們組織了集團度內審項目評選，同時還組織了各單位撰寫內審課題論文，經過上述活動，一批程序規(guī)范、工作嚴謹、成效突出的優(yōu)秀內審項目受到了表彰。（三）努力提高內審人員素質，積極組織并鼓勵內審人員參加各類培訓和考試今年集團按照河北省內審協會的要求，對已取得內審資格證書的人員，組織了后續(xù)教育培訓，對未取得崗位資料證書的人員，則鼓勵他們積極參加市會組織的考前培訓和資格考試，全年共有三十幾人次參加了各類內審培訓。公司還針對全集團區(qū)域公司眾多，但各區(qū)域管理水平參差不齊，內部治理結構“土洋結合”這一特點，利用這些公司現代企業(yè)治理機制較完備，內部控制制度較完善的長處，充分發(fā)揮重點企業(yè)公司的引領作用，召集各區(qū)域公司如開研討會互動交流形式，針對本年通脹高企、信貨緊縮、銀根收緊宏觀條件下遇到的39。同時集團公司下屬各區(qū)域公司和內審人員積極爭先創(chuàng)優(yōu)，取得了新佳績，同時各區(qū)域公司還充分調動審計人員積極性，科學嚴密按排審計項目，取得了項目數量和質量的雙優(yōu)。(三)積極參加市中支內審項目檢查根據中支內審科的統一安排，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計，對參與的每一個項目檢查都能認真盡職地對待，保質保量完成任務。針對個別未整改到位的問題，督促,制定下一步具體整改措施。制定了瑞安支行內審整改責任追究制度，對檢查發(fā)現的問題經過直接責任人、部門負責人認定后，根據問題的原因、性質和情節(jié)等采取相應的責任追究措施,并給予經濟處罰。內審在各部門自查的基礎上，組織人員進行了再檢查。安排專人對所有審計項目進行逐一梳理，認真排查問題整改情況。強化整改意識，主動查找風險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。布置安排對XX以來審計發(fā)現問題和整改情況進行檢查事宜。(二)積極開展審計發(fā)現問題“回頭看”活動在行長親自督導下,我支行由內審牽頭，認真組織開展了對XX以來審計查出問題整改情況的檢查，做足做細“亡羊補牢”工作，強化了整改落實，鞏固了審計監(jiān)督成效。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策，嚴格內部管理制度，規(guī)范業(yè)務操作。并能根據上級局的內控要求，結合自身特點，對各項內控制度予以細化補充，及時修訂完善了各項外匯業(yè)務操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考核辦法，建立了《內控督導檢查辦法》。今年11月份對支行外匯法規(guī)、內控制度和業(yè)務操作規(guī)程執(zhí)行情況進行了調查，通過現場詢問、調閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調查》、《對瑞安支行外匯法規(guī)、內控制度和業(yè)務操作規(guī)程執(zhí)行情況的調查》。通過審計評價，共發(fā)現重要崗位尚存在十多項風險隱患和薄弱環(huán)節(jié)，一一列出，分析存在問題的原因，提出合理的防范措施和建議，并書面報告市中支和支行領導，督促各項內部控制制度在全行得到嚴格落實。有針對性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項制度，注意內控制度和管理上的漏洞和缺陷。我們將評價的監(jiān)督對象確定為一線營業(yè)人員和各級管理人員。第二篇：銀行內部審計年終工作總結銀行內部審計年終工作總結根據中支內審工作部署，20xx年6月份和12月份分別在全行范圍內開展對內部控制管理風險的分析評價活動。另外，對于有些審計，監(jiān)管機構希望能每年都要進行審計，但是從風險的角度來說，卻需要較長的時間才能進行審計。由于目前，銀行業(yè)中，各種各樣的風險和控制評估活動很多。這種問責制度，保證了內部審計決定的落實，大大促進了內部審計成果轉化為企業(yè)管理制度的進程，強化了內部審計在企業(yè)改進管理，預控風險，保障企業(yè)目標實現等方面的參與程度和應有的地位。審計委員會對審計報告進行認真研究后，召見被審計單位負責人，就審計報告中提出的該單位存在的問題進行質詢，要求被審計單位負責人承諾改進的時間和制定切實可行的改進措施。足見他們對企業(yè)風險的認識之高了。五、兩大亮點加拿大皇家銀行的內部審計部門是在各業(yè)務部門內部分別設立風險管理部，對本部門的業(yè)務運作建立風險模型，對風險進行預測、監(jiān)控的基礎上，進行再次的監(jiān)督，以檢測各部門是否存在風險，存在哪些風險，風險程度如何。，幫助評價和提高風險管理、控制和治理過程的效能。四、職能和特點，改進業(yè)務經營，使內部審計的活動更靠近組織的價值鏈，促進關鍵利益相關者的利益。但其缺點是內部審計機構龐大，管理成本較高。絕大多數的審計人員都在多倫多，少數員工在北卡羅來納和倫敦工作，幫助管理各種業(yè)務相關的風險和控制措施。其中，弗朗辛它有1443家分行，4232臺自動柜員機和價值達5370億美元的資產。在理財有關的全面經濟業(yè)務領域位居第一。在全球，加拿大皇家銀行擁有約七萬名員工，在30多個國家設立有分支機構，為1400多萬客戶提供各類金融服務。第一篇：加拿大皇家銀行內部審計服務加拿大皇家銀行內部審計服務一、企業(yè)介紹加拿大皇家銀行成立于1869年，是加拿大市值最高、資產最大的銀行，也是北美領先的多元化金融服務公司之一。加拿大皇家銀行提供個人和企業(yè)銀行業(yè)務，理財服務，保險，公司和投資銀行業(yè)務和全球交易辦理服務。加拿大皇家銀行的所有業(yè)務都有很強的市場地位：它在個人和企業(yè)銀行業(yè)務相關的絕大多數零售產品領域位居第一或第二。它是最大的共有基金提供商。二、內部審計人員構成加拿大皇家銀行的內部審計服務部門共有250名審計師。布萊克本一直擔任這家銀行的執(zhí)行副總裁和首席內部審計師。三、組織結構董事會審計委員會首席審計執(zhí)行官資本市場、公司財務審計室 傳統銀行業(yè)務審計室 金融、財會、保險業(yè)務審計室 投資業(yè)務審計室 IT業(yè)務審計室 …加拿大皇家銀行的這種內部審計組織機構的設置，其優(yōu)點在于能夠根據銀行各業(yè)務部門的業(yè)務性質對應設置審計組織，配備必要的審計人員，既使內部審計監(jiān)督和服務范圍覆蓋了銀行的所有部門、所有業(yè)務，又由于其合理的分工，便于審計人員有針對性地學習專業(yè)知識，收集相關資料，提高內部審計工作質量和效率。皇家銀行內部審計機構擁有200多名專業(yè)審計人員，可見管理層對內部審計的重視達到了相當高的程度。，內部控制和公司治理過程領域，提供一流的審計服務和專家勸告。采用平衡記分卡的方法。根據內部審計服務部提供的報告，提煉出數據，評估關鍵控制。各種風險預測、監(jiān)控制度是否建立健全，是否得到有效的落實，對業(yè)務工作的監(jiān)控是否有效等。建立審計問責制，是加拿大皇家銀行內部審計制度的又一亮點加拿大皇家銀行內部審計機構，在對某項審計工作完成之后，將審計報告上交董事會審計委員會。審計委員會將與被審計單位負責人的談話記錄以及被審計單位制定的改進措施，承諾的改進時間等資料抄送內部審計部門，由內部審計部門對被審計單位就上次審計發(fā)現問題的整改情況實施跟蹤審計，督促被審計單位糾正錯誤，控制風險。六、挑戰(zhàn)與未來就銀行而言，面臨的風險是多種多樣的，對于加拿大皇家銀行來說，未來會面對更多更大的挑戰(zhàn)。因而在建立風險和控制審查綜合方法的舉措中，審計人員是關鍵的貢獻者。因此，如何使這二者平衡也將是未來所要面對的挑戰(zhàn)。依照內控評價方案，分“內部控制環(huán)境”、“風險識別與評估”、“控制活動”、“信息交流與反饋”、“監(jiān)督評審”五個方面內容對支行內控制度進行評審，將定期風險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室、每一個工作環(huán)節(jié)和每一個崗位。以重點股室、關鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審計為主。拓展了評價范圍，提升了評價層次?，F將工作總結如下:(一)積極開展內部審計調查工作我們根據本行的重點工作、簿弱環(huán)節(jié)及風險點確定審計調查項目二項。今年8月份對支行集中采購管理情況進行了調查，發(fā)現一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作，提出了整改意見和建議。從調查情況來看，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時貫徹落實外匯政策，建立了比較健全的內控管理制度，業(yè)務授權分責明確。但也發(fā)現了不少一問題，根據問題的不同性質提出整改建議，基本得到整改落實。今年我們通過審計調查，共發(fā)現了違規(guī)現象20余項，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實，分別撰寫的調查報告已呈報給支行行長和中支內審科。領導重視，強化整改意識。要求有關部門進一步落實責任，制定切實可行的措施。精心組織，確保整改實效。并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內審部門。強化責任，落實整改措施。嚴格督促，實現整改目標。通過開展審計發(fā)現問題整改情況的“回頭看”活動，真正實現了“整改促完善、整改促提高、整改促進步”的目標。第三篇：銀行內部審計工作總結銀行內部審計工作總結銀行內部審計工作總結120xx年公司在董事長的領導下，以科學發(fā)展觀為指導，按政府“深化改善作風提高效率”要求，不斷強化大局意識、服務意識、創(chuàng)新意識，進一步解放思想，促進公司審計工作創(chuàng)新轉型，全面履行審計監(jiān)督職能，圍繞加強管理、提高效益、發(fā)展經濟這一目標，開展了一些卓有成效的工作，總結如下：（一）狠抓內審項目落實，項目工作有序推進20xx年，公司能過各種途徑，運用多種方式，積極支持、推動各區(qū)域的內審業(yè)務工作，在區(qū)各級部門、單位內審人員積極努力下，20xx年內審項目此項工作和有序推進，并取得了較快地發(fā)展，至11月中旬已累計完成審計項目1870個，查出損失浪費8100萬元，增加效益39880萬元，提出審計提議被采納1250條。（二）充分發(fā)揮公司職能作用，提升公司社會效益和經濟效益今年公司注重發(fā)揮內審的職能作用，用各種形式促進各區(qū)域的信息交流，提升內審理念和實務水平，從而提高內審工作效率，公司內審重點從以前的強制性審計監(jiān)督到自發(fā)審查和評價單位內部的各種潛在風險，從被動地發(fā)現和評價單位存在的高風險控制區(qū)域，到主動地預防和控制高風險的出現，并建立各種風險控制機制，加上充分運用現代科學技術手段進行舞弊預測，公司內部審計還在XX方面發(fā)揮出越來越明顯的作用。原材料價格波動對企業(yè)成本風險的不可控因素，經過成本審計、內部指導方式尋求對策，成效比較顯著，取得了較好的經濟效益，并將這些經驗以信息交流方式發(fā)布內審信息平臺，得到了各企業(yè)內審人員的好評。分會同時還鼓勵廣大內審人員參加CIA資格考試，由于宣傳到位，廣大內審人員對CIA資格考試有了深入地了解，及時到市內審協會報名，五人參加CIA報名。此外，公司有關人員從工作實踐中，積極采集各種素材，撰寫內審信息。要立足微觀審計，著眼宏觀服務，加強綜合分析，在深入挖掘審計成果、提升審計工作層次上下功夫，搞好分類研究，強化對共性問題的系統分析，引導各區(qū)域內審人員經過各種審計實例，要數據有數據，要事例有事例，經過綜合分析，把審計成果、資源挖掘出來，從制度和體制上查找原因，加以綜合利用，給各區(qū)域主要領導提出一些宏觀層面的提議和對策，為領導決策供給參考，加以綜合利用，提高了內審工作層次，提升了內審工作的地位，切實發(fā)揮內審工作的建設性作用。我局繼續(xù)把內部審計作為審計工作的重要組成部分，抓好內審工作，以促進審計工作整體水平、審計的地位和形象的提高，尤其是在當前審計對象多、審計任務重的情景下，經過服務內審機構，交流內審情景，宣傳內審經驗，指導內審工作，對于促進全市經濟快速健康發(fā)展有著十分重要的戰(zhàn)略意義。（統計數據根據xx要求15日前報送）截至20xx年11月，我市內審機構已完成項目508個，其中：財務收支審計131個，經濟職責審計45個，效益審計7個，內部控制4個，基本建設審計121個，其他231個。二、加強和完善制度，促進內審管理規(guī)范化我局制定了《xx市20xx年內部審計工作計劃》，修訂了《鎮(zhèn)區(qū)街道審計工作考核細則》交由兩辦統一下發(fā)，在對鎮(zhèn)區(qū)考核中占有2分，由對全市的39。結合各單位實際情景，對各單位內審機構下達了項目指導性意見，每個鎮(zhèn)不少于4個項目，并將對鎮(zhèn)區(qū)審計整改情景列入考核資料。三、明確審計重點，政府審計與內審統籌協調今年年初安排農業(yè)支持補貼及村級債務專項審計由市局和鎮(zhèn)區(qū)共同開展，之后市領導交辦的畜禽專項整治效益審計也準備由鎮(zhèn)審計助理參加。之后操作方式上作了調整，審計局也能利用鎮(zhèn)審計的成果。每季度召開一次全市內審機構負責人會議，各單位交流匯報工作開展情景、特色亮點及存在的問題，工作中遇到的困難，我局通報相關情景，局領導提出工作要求，工作做到有布置、有落實，有檢查、有監(jiān)督。、信息宣傳，提高理論水平、擴大審計影響，促進爭先創(chuàng)優(yōu)。六、加強業(yè)務考核，促進內審發(fā)展今年xx市委、市政府繼續(xù)把內部審計工作列入全年表彰工作資料，從制度建設、目標任務、審計質量、審計成果和基礎工作等5個方面確定了具體考核評比細則，年終由審計局擔任“裁判”，組織評比。當然，我市的內審工作還存在審計素質和本事、審計的項目質量和效果等方面還需要進一步提升，各單位還存在不平衡的情景，內審管理方法還需要創(chuàng)新，進一步服務全市內審。內審稽核科本身項目任務較重，還負責全局的法制工作，精力有限。審計人員素質不高的表現：審計人員安于現狀，認為自己擁有本科學歷和中級審計師職稱在目前的審計環(huán)境中足足有余，再說升職機會很少會眷顧審計人員，人生失去了追求和奮斗目標，影響了內部審計質量；審計人員未及時學習新業(yè)務、更新審計相關知識、手段，平時缺乏審計經驗的積累，在審計時無法正確判斷經濟活動的合規(guī)性；在審計中檢查不力，對該發(fā)現的問題未發(fā)現，引起嚴重后果的審計風險；內部審計人員缺乏工作責任感和職業(yè)道德，審計時為了不得罪人，對相識的人審計走過場，自我防范能力差，自我保護意識差，風險意識淡薄，