【正文】 式簽訂的合同，應(yīng)當(dāng)在合同最后一方簽署后五個工作日內(nèi)將復(fù)印件送交法務(wù)部備案。主辦部門對審查時限有特殊要求的，應(yīng)當(dāng)說明理由，征得法務(wù)主管同意后，可以相應(yīng)縮短審查期限。三、以公司名義對外簽訂合同，經(jīng)辦部門起草或者收到合同文本后，應(yīng)當(dāng)送交法務(wù)人員審查，并附送起草說明及合同形成的有關(guān)背景資料（包括電子文檔），但在送交法務(wù)部門之前，主辦部門必須先行對合同進(jìn)行初步審核，并保證合同中內(nèi)容與談判記錄相符。公司后勤服務(wù)類合同有關(guān)部門負(fù)責(zé)起草、簽訂、管理，必要時法務(wù)部參與審核。八、以上法律事務(wù)涉及重大、疑難法律問題的，必須報請法律顧問單位審核。六、公司從事招、投標(biāo)活動，應(yīng)在招、投標(biāo)前告知法務(wù)部，法務(wù)部指派相關(guān)專業(yè)的法務(wù)人員全程參與，并出具法律意見。五、公司在對外正式簽訂合同（包括出具、接受承諾書、擔(dān)保函、聲明等具有法律效力、可能承擔(dān)法律責(zé)任的各種書面文件）之前，應(yīng)先由法務(wù)人員審核，并由主管人員簽字后轉(zhuǎn)下一程序，經(jīng)會簽后方能對外簽訂、出具或接受。三、一般法律事務(wù)由承辦的法務(wù)人員提出處理方案。二、涉及公司在經(jīng)營管理活動中的法律事務(wù)，經(jīng)業(yè)務(wù)部門告知參與處理的法務(wù)人員，由法務(wù)人員進(jìn)行分類登記，報送法務(wù)主管人員，由其根據(jù)崗位職責(zé)和工作量，制定承辦人員。八、協(xié)助有關(guān)部門辦理公司工商注冊、登記、變更等事務(wù)，保障公司的有序發(fā)展，避免可能存在的法律風(fēng)險；九、其他法律事務(wù)。六、代表公司處理各類訴訟、非訴訟、仲裁案件；提出解決方案，根據(jù)事實和法律，積極維護(hù)公司權(quán)益。四、參與制作、審核勞動合同文本，協(xié)助公司人力資源中心協(xié)調(diào)勞資關(guān)系，及時解決各類勞動爭議。二、起草、審核公司中的各類合同，建立完善的合同管理制度，包括合同會簽、簽訂權(quán)限授予、示范文本制作、合同登記，保障和促進(jìn)公司各項活動的順利進(jìn)行，及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的爭議，做好合同變更、補(bǔ)充和解除手續(xù)。第十一條內(nèi)部審計監(jiān)察人員對其在執(zhí)行職務(wù)中知悉的國家秘密和被審計監(jiān)察單位的商業(yè)秘密，負(fù)有保密的義務(wù)。第九條內(nèi)部審計監(jiān)察人員不得接受被審計單位的宴請、禮品，不得索賄受賄，不得利用職權(quán)為個人謀取私利，不得隱瞞審計查出的違法違紀(jì)問題。第八條內(nèi)部審計監(jiān)察人員開展正常的內(nèi)部審計監(jiān)察工作不受公司其他部門或者個人的干涉和阻撓。第六條審計監(jiān)察部下設(shè)：審計組、稅務(wù)籌劃組、法務(wù)組，配備專職審計人員2人，法務(wù)管理1人，負(fù)責(zé)人1人，共計3—4人。第四條 審計監(jiān)察部范圍對宏立實業(yè)股份公司及其控股子公司進(jìn)行立體式、全方位的審計監(jiān)察，審計監(jiān)察主要包括：稅務(wù)籌劃、法務(wù)管理、內(nèi)部審計。第二條審計監(jiān)察部是宏立實業(yè)股份公司整體經(jīng)營、管理、發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的管理、監(jiān)督、審計、咨詢部門，防范公司經(jīng)營風(fēng)險，規(guī)范公司管理，工作重點是做好事前審計工作。第二十五條員工不服公司處分決定的，可依照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，向上級主管機(jī)關(guān)申訴。第二十三條黨員員工違犯黨紀(jì)應(yīng)受黨紀(jì)處分的，由黨的紀(jì)律檢查部門處理。第二十一條監(jiān)察委員會、監(jiān)察部查處員工違法違紀(jì)問題時，各單位及接受調(diào)查的員工有義務(wù)按要求予以協(xié)助，如實在提供情況及材料。審查后應(yīng)及時作出審查報告，提出處理意見，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。第二十條監(jiān)察部負(fù)責(zé)對總經(jīng)理聘任的員工的違法違紀(jì)問題進(jìn)行審查。第十九條監(jiān)察部會同勞動人事部對總經(jīng)理聘任的員工進(jìn)行監(jiān)督、考察。原決定正確的，予以維持，不正確的予以撤銷或變更。第十八條監(jiān)察委員會負(fù)責(zé)受理員工不服監(jiān)察部處分決定的申訴。審查后應(yīng)及時作出審查報告，提出處理意見，報董事會批準(zhǔn)后實施。第十七條監(jiān)察委員會負(fù)責(zé)對董事會任命的職員的違法違紀(jì)問題進(jìn)行審查。第十六條監(jiān)察委員會負(fù)責(zé)對董事會任命的職員進(jìn)行考察、監(jiān)督。審計人員有權(quán)提出整改措施或處理意見，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，責(zé)成有關(guān)單位實施。第十三條未經(jīng)審計不準(zhǔn)進(jìn)行承包，終結(jié)審計或任審計期間，承包經(jīng)營者不得調(diào)離其所在企業(yè)。第十二條審計員根據(jù)《承包合同書》的要求，對承包進(jìn)行事前和事后審計，落實承包合同的權(quán)、責(zé)、利。第十一條審計員每季（或半年）組織審計下屬企業(yè)的財務(wù)賬務(wù)1次，內(nèi)容包括：；、商品購銷各個環(huán)節(jié)的真實性及效益；；，促進(jìn)銷售收入和帳款及時回籠；，成本核算、行政費(fèi)用開支、業(yè)務(wù)費(fèi)用開支等情況。第九條經(jīng)董事會決定或批準(zhǔn)，審計師可以對公司任何財務(wù)活動進(jìn)行專項審計。主要審計專項基金和重大資金使用、成本費(fèi)用、經(jīng)濟(jì)效益以及財務(wù)規(guī)章制度和財經(jīng)紀(jì)律的執(zhí)行情況。第六條監(jiān)察委員會和監(jiān)察中進(jìn)行審計、監(jiān)察時，所有審計監(jiān)察對象有義務(wù) 1 按要求予以協(xié)助，如實提供有關(guān)情況及資料。第四條監(jiān)察部行使下列職權(quán)：、監(jiān)督各單位執(zhí)行國家法律、政策、公司章程、規(guī)章制度和紀(jì)律的情況；；；、控告。第二條公司設(shè)立監(jiān)察委員會和監(jiān)察部，在董事會和總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，進(jìn)行審計監(jiān)察工作。（3）審計監(jiān)察組辦公用具、設(shè)備設(shè)施。管轄范圍：（1）審計監(jiān)察組員工。（11）對下級有獎懲的建議權(quán)。（9）對下級的工作有監(jiān)督、檢查權(quán)。（7）有對審計監(jiān)察組所屬員工和各項業(yè)務(wù)工作的指揮權(quán)。（5）有權(quán)監(jiān)察被審計對象嚴(yán)格執(zhí)行審計決定。（3）有權(quán)對審計監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)查核實，索取證明材料，并對有關(guān)文件、材料、實物等進(jìn)行復(fù)印、復(fù)制、現(xiàn)場拍照等。主要權(quán)力：（1）有權(quán)讓被審計對象按時報送有關(guān)計劃、預(yù)算、決算報表和文件資料等。（11）對審計監(jiān)察組所涉及的公司秘密的安全負(fù)責(zé)。（9）對審計監(jiān)察部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查的規(guī)章制度實施細(xì)則的執(zhí)行情況負(fù)責(zé)。（7）對下級的紀(jì)律行為、工作秩序、整體精神面貌負(fù)責(zé)。（5）對嚴(yán)重?fù)p害公司利益的行為不及時制止或報告所造成的不良后果負(fù)責(zé)。（3）對審計監(jiān)察報告報送的及時性負(fù)責(zé)。領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：（1）對保質(zhì)保量按時完成審計監(jiān)察任務(wù)負(fù)責(zé)。（25）關(guān)心下級的思想、工作、生活。（23）組織做好有關(guān)文件、資料、記錄的保管或移交工作，保守公司秘密。（21）及時對下級工作中的爭議做出裁決。（19）在必要的情況下向下級授權(quán)。（17）指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查下級的各項工作，掌握工作情況和相關(guān)數(shù)據(jù)，及時向?qū)徲嫳O(jiān)察部經(jīng)理匯報。（15）按程序做好與相關(guān)部門的橫向聯(lián)系，積極接受上級和有關(guān)人員的監(jiān)督檢查，及時對部門間爭議提出界定要求。（13）做好作業(yè)報告和統(tǒng)計資料的編制、分析及上報工作。（11）及時做好月度工作計劃和預(yù)算并上報，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。（9）定期和不定期地向?qū)徲嫳O(jiān)察部經(jīng)理報告審計監(jiān)察工作狀況，提出完善控制和管理措施的建議。（7）組織完成專案審計任務(wù)。（5）監(jiān)察被審計對象嚴(yán)格執(zhí)行審計決定。（3）根據(jù)確定的審計或監(jiān)察對象，負(fù)責(zé)編制審計或監(jiān)察計劃與方案，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實施。第一篇：審計監(jiān)察組組長崗位描述審計監(jiān)察組組長崗位名稱：審計監(jiān)察組組長直接上級：審計監(jiān)察部經(jīng)理直接下級：審計監(jiān)察員本職工作：審計監(jiān)察工作的組織實施直接責(zé)任：（1）認(rèn)真執(zhí)行公司各項規(guī)章制度，服從上級指揮，保質(zhì)保量按時完成工作任務(wù)。（2）貫徹執(zhí)行國家審計法律、法規(guī)和有關(guān)的統(tǒng)一財經(jīng)制度，參與制訂公司內(nèi)部審計監(jiān)察制度并貫徹執(zhí)行。（4）按規(guī)定和工作程序保質(zhì)保量按時組織完成審計監(jiān)察任務(wù)，并出具詳盡的審計報告。（6）對正在進(jìn)行的嚴(yán)重?fù)p害公司利益、違反財經(jīng)法規(guī)和其他規(guī)章制度的行為，要立即采取應(yīng)急措施處理并提請上級或有關(guān)部門做出制止決定。（8）對正在進(jìn)行的嚴(yán)重?fù)p害公司利益、違反財經(jīng)法規(guī)行為要立即勸阻和制止或向上級報告。（10）配合國家審計機(jī)關(guān)和董事會審計監(jiān)察室對公司所進(jìn)行的審計。（12）負(fù)責(zé)主管業(yè)務(wù)的檢查改進(jìn)與研究發(fā)展。（14）及時、準(zhǔn)確傳達(dá)上級指示并貫徹執(zhí)行。（16）制定直接下級的崗位描述，定期聽取述職并對其工作做出評定。（18）定期向?qū)徲嫳O(jiān)察部經(jīng)理述職。（20）組織參加有關(guān)培訓(xùn)和考核活動，負(fù)責(zé)培訓(xùn)本部門主管的工作制度和工作程序并督促執(zhí)行。（22）填寫下級的過失單和獎勵單，按照程序執(zhí)行。（24）努力鉆研本職工作，不斷提高管理水平，發(fā)揮團(tuán)隊精神，積極提出合理化建議。（26）完成審計監(jiān)察部經(jīng)理交辦的其他工作任務(wù)。（2）對審計監(jiān)察報告的真實性與正確性負(fù)責(zé)。（4）對審計監(jiān)察工作中貫徹執(zhí)行國家財經(jīng)法律法規(guī)不嚴(yán)或處理不當(dāng)造成的不良后果負(fù)責(zé)。（6）對審計監(jiān)察組工作計劃的完成負(fù)責(zé)。（8）對審計監(jiān)察工作程序的正確執(zhí)行負(fù)責(zé)。（10）對審計監(jiān)察組管轄的設(shè)備設(shè)施的完好性負(fù)責(zé)。（12）對審計監(jiān)察組給公司造成的影響負(fù)責(zé)。（2）有權(quán)檢查被審計對象的有關(guān)帳目、資產(chǎn)、查閱有關(guān)文件資料等。（4）對阻撓、破壞審計監(jiān)察工作以及拒絕提供有關(guān)資料的，經(jīng)上級批準(zhǔn)可以采取必要的臨時措施，并提出追究有關(guān)人員責(zé)任的建議。（6）對審計監(jiān)察工作中的重大事項有權(quán)越級如實反映。（8）業(yè)務(wù)范圍內(nèi)緊急事件的權(quán)宜處理權(quán)。（10）對下級的工作爭議有裁決權(quán)。（12）對下級的業(yè)務(wù)水平、業(yè)績有考核評價權(quán)。（2）審計監(jiān)察組辦公場所及衛(wèi)生責(zé)任區(qū)。第二篇：審計與監(jiān)察下載審計、監(jiān)察............................................................................................................1第一節(jié)總則................................................................................................1 第二節(jié)審計................................................................................................2 第三節(jié)監(jiān)察................................................................................................3審計、監(jiān)察第一節(jié)總則第一條為加強(qiáng)，避免和制止各種違章違紀(jì)現(xiàn)象，促進(jìn)公司及全體員工依法照章辦事，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，制訂本制度。第三條董事會監(jiān)察委員會行使下列職權(quán)：、紀(jì)律、財務(wù)及法律監(jiān)督；；；，受理員工不服監(jiān)察部處分決定的申訴；、控積告。第五條監(jiān)察委員會設(shè)審計師，監(jiān)察部設(shè)審計員，專門負(fù)責(zé)審計工作。第二節(jié)審計第七條審計每季（或半年）審計公司財務(wù)狀況1次。第八條審計師負(fù)責(zé)配合注冊會計師進(jìn)行決算審核。第十條審計員應(yīng)定期檢查公司及下屬企業(yè)對財務(wù)規(guī)章制度、財經(jīng)紀(jì)委和承包合同的執(zhí)行情況，監(jiān)督業(yè)務(wù)部門在經(jīng)營中遵紀(jì)守法，依法納稅，監(jiān)督下屬企業(yè)貸款和銀行帳戶的使用情況，杜絕為他人代轉(zhuǎn)、代匯的現(xiàn)象。審計對象應(yīng)如實向?qū)徲嬋藛T提供其經(jīng)營管理計劃、合同、會計統(tǒng)計報表、帳簿、憑證、業(yè)務(wù)記錄等有關(guān)資料。內(nèi)容包括：，承包方的資格、承包合同；、決算；，進(jìn)行終結(jié)審計或離任審計。第十四條每一次定期或重點審計完成后，審計人員應(yīng)及時制定審計報告。第三節(jié)監(jiān)察第十五條監(jiān)察委員會或監(jiān)察部每半年對公司下屬各企業(yè)進(jìn)行一次法紀(jì)檢查，主要檢查各企業(yè)執(zhí)行國家法律、政策、公司章程、規(guī)章制度及董事會決定的情況。對優(yōu)秀者予以表揚(yáng)獎勵，對不合格或行為不良者予以批評處罰，報董事長批準(zhǔn)后實施。審查應(yīng)經(jīng)董事長批準(zhǔn)。不服監(jiān)察委員會處理意見的職員，可在接到處理意見后10日內(nèi)向董事會申訴，由董事會另行審查處理。監(jiān)察委員會接到申訴，應(yīng)在10日內(nèi)進(jìn)行審查，15日內(nèi)作出決定。監(jiān)察委員會作出決定，應(yīng)通知申訴人和監(jiān)察部執(zhí)行。對 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優(yōu)秀者予經(jīng)表揚(yáng)獎勵，對不合格或行為不良者予以批評處罰，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。審查應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。不服監(jiān)察部處理意見的員工，可在接到處理意見后10日內(nèi)向監(jiān)察委員會申訴，由監(jiān)察委員會審查處理。第二十二條對員工的審查必須公正、客觀，作出的處理必須符合國家法律和政策規(guī)定。第二十四條員工違法應(yīng)負(fù)法律責(zé)任的，監(jiān)察委員會或監(jiān)察部應(yīng)將案情轉(zhuǎn)報司法機(jī)關(guān)依法處理。第三篇：內(nèi)部審計監(jiān)察管理辦法內(nèi)部審計監(jiān)察管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范公司內(nèi)部審計監(jiān)察工作，提高審計監(jiān)察工作質(zhì)量，促進(jìn)公司發(fā)展，根據(jù)《審計法》、《行政監(jiān)察法》、《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》、公司有關(guān)的規(guī)章制度制定本辦法。第三條通過開展事前、事中審計，及時向管理層預(yù)警業(yè)已存在或可能存在的錯弊風(fēng)險，并協(xié)助、督促管理層適時改進(jìn)內(nèi)控機(jī)制，合理保證運(yùn)營的合規(guī)性、有效性。第二章審計監(jiān)察機(jī)構(gòu)和人員第五條審計監(jiān)察部在公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)下獨(dú)立開展審計監(jiān)察工作，對宏立實業(yè)股份公司及控股子公司實現(xiàn)立體式、全方位的審計監(jiān)察，審計監(jiān)察部對董事長負(fù)責(zé)，并向董事長報告工作。第七條審計人員資格要求：具有大專以上財務(wù)、審計、建筑工程專業(yè)學(xué)歷，或取得國家認(rèn)可的會計師任職資格證書、國際注冊內(nèi)部審計師、工程師、工程造價師，從事財務(wù)工作10年以上，從事審計工作3年以上。任何部門和個人不得打擊報復(fù)內(nèi)部審計監(jiān)察人員。第十條內(nèi)部審計監(jiān)察人員辦理審計監(jiān)察事項，與被審計監(jiān)察單位或者審計監(jiān)察事項有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。第三章法務(wù)組工作職責(zé)第十二條 法務(wù)人員的職責(zé)一、完善公司法務(wù)管理體系，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)公司法律事務(wù)處理，保證其合法性、規(guī)范性和有效性，確保公司的合法權(quán)益不受損害。三、起草、修改和審核公司出具的承諾書、保證函、聲明等具有法律效力、可能承擔(dān)法律責(zé)任的各種各類的書面文件。五、參與公司重大合同、項目談判，配合其他部門做好招標(biāo)事務(wù)，進(jìn)行法律論證，出具法律意見書。七、負(fù)責(zé)公司知識產(chǎn)權(quán)的申請、維護(hù)，保障公司在商標(biāo)、專利、著作權(quán)和商業(yè)秘密等方面的權(quán)益。第十三條法律事務(wù)管理一、公司法務(wù)人員根據(jù)公司的實際情況制定相應(yīng)工作制度，如：合同簽訂制度等具體工