【正文】 化軟件的開發(fā)，運(yùn)用科技的手段規(guī)范管理程序和流程，建立信息化的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，形成“公文處理、資金預(yù)算、驗(yàn)工計(jì)價(jià)”等12項(xiàng)制度軟件模塊在公路集團(tuán)OA網(wǎng)上運(yùn)行。進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部邀標(biāo)、直接發(fā)包等行為，采取切實(shí)措施保證工程項(xiàng)目招標(biāo)的公開、公平、公正。（三）重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控工作自查情況公路集團(tuán)現(xiàn)正式發(fā)布的管理制度共49項(xiàng)，其中合約法務(wù)類4項(xiàng)，資金運(yùn)行2項(xiàng)類，投資股權(quán)及審計(jì)監(jiān)察類3項(xiàng)、工程建設(shè)類13項(xiàng)、運(yùn)營安全類5項(xiàng)等。公路集團(tuán)在推進(jìn)“制度加科技”風(fēng)險(xiǎn)防控工作中，積極貫徹落實(shí)市紀(jì)委、市國資委相關(guān)制度要求，制定《內(nèi)部審計(jì)管理辦法》、《建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)管理辦法》、《全面預(yù)算管理辦法》等相關(guān)規(guī)章制度，編輯印發(fā)了《公路集團(tuán)管理制度匯編》。如給集團(tuán)公司造成重大損失和嚴(yán)重政治影響的責(zé)任人，根據(jù)事實(shí)、性質(zhì)和情節(jié)輕重，依紀(jì)追究責(zé)任，觸犯法律的交由司法機(jī)關(guān)處理二、推進(jìn)“制度加科技”風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)情況（一）整體推進(jìn)自查情況公路集團(tuán)正在調(diào)研、策劃風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，目前沒有形成系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。公路集團(tuán)紀(jì)委對領(lǐng)導(dǎo)和各職能部門（直屬單位）“三重一大”事項(xiàng)決策和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。“三重一大”制度的執(zhí)行情況，列為領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會和領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉報(bào)告的重要內(nèi)容，嚴(yán)格檢查、考核和責(zé)任追究。公路集團(tuán)把貫徹執(zhí)行“三重一大”制度作為領(lǐng)導(dǎo)班子日常建設(shè)的重要內(nèi)容，作為黨風(fēng)廉政建設(shè)“評廉、述廉、考廉”的重要條件，在領(lǐng)導(dǎo)干部年度考核中，將此項(xiàng)內(nèi)容作為考核、評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的主要依據(jù)。通過強(qiáng)化民主管理、民主監(jiān)督的職能，在公路集團(tuán)發(fā)展與規(guī)劃﹑崗位聘任考核等方面，注重職工代表的意見，發(fā)揮了職工合法權(quán)益的重要作用?！叭匾淮蟆睕Q策事項(xiàng)實(shí)施過程中未發(fā)生擅自變更和拒絕執(zhí)行情況。將決策參與事項(xiàng)、決策人、決策過程、決策結(jié)論、工作實(shí)效等以會議通知、議程、記錄、會議紀(jì)要等形式留下文字性材料，并存檔備查。綜合辦公室、企業(yè)發(fā)展部負(fù)責(zé)人及議題相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人列席會議，綜合辦公室專人負(fù)責(zé)會議記錄，并形成會議紀(jì)要。決策后的管理規(guī)程。決策中的集體討論。集體決策議決事項(xiàng)，一般應(yīng)堅(jiān)持少數(shù)服從多數(shù)的原則。公路集團(tuán)重大事項(xiàng)在黨政聯(lián)席會決策之前，要依照法律、法規(guī)和公路集團(tuán)相關(guān)制度規(guī)定的程序，廣泛調(diào)查研究，聽取群眾和專家意見，進(jìn)行論證和協(xié)調(diào)。決策制度的系統(tǒng)性公路集團(tuán)建立了“三重一大”相關(guān)配套制度，在“三重一大”事項(xiàng)討論時(shí)采取與本人及家屬有關(guān)的議題時(shí)本人應(yīng)主動回避、半數(shù)以上出席人員同意表決、形成黨政聯(lián)席會議紀(jì)要、遇到問題專題報(bào)告、會議紀(jì)要等決策意見在公路集團(tuán)OA網(wǎng)上公示等一系列措施確?！叭匾淮蟆敝贫鹊膱?zhí)行。公路集團(tuán)建立健全《全面預(yù)算管理辦法（試行）》、《主要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)審批流程（試行）》等一系列資金管理制度，規(guī)范各類專項(xiàng)資金的安排、使用、管理，均為政府投資項(xiàng)目。（4）堅(jiān)持大額資金使用集體討論、民主決策。評標(biāo)辦法由招標(biāo)代理根據(jù)各項(xiàng)目的特點(diǎn)擬定，合約管理部負(fù)責(zé)審核，報(bào)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后發(fā)出。招標(biāo)代理編制完成招標(biāo)文件后由合約管理部門組織相關(guān)單位、部門進(jìn)行內(nèi)部審核，其中技術(shù)部分由工程綜合管理部負(fù)責(zé)主審，商務(wù)部分由合約管理部負(fù)責(zé)主審，其它由實(shí)施單位負(fù)責(zé)主審。根據(jù)《招標(biāo)法》及招辦的招標(biāo)范圍，凡滿足招標(biāo)條件的勘察、設(shè)計(jì)、施工、施工監(jiān)理等項(xiàng)目的招標(biāo)，完全按規(guī)定程序進(jìn)行。（3）嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目招標(biāo)制度、全過程紀(jì)委監(jiān)督。集團(tuán)公司后備干部推薦、選拔方面：集團(tuán)公司于2014年8月組件成立，目前的后備干部人選僅是將以前各單位的后備干部進(jìn)行了匯總，未進(jìn)行集團(tuán)公司層面推薦。譬如： 董事會任免范圍外的高級管理崗位人選：由人力資源部按照黨委要求，起草干部推薦方案，召開由所在單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員、部分中層干部參加的干部推薦會，填寫推薦表，并對推薦意見相對集中的人選，進(jìn)行個別訪談，并征求紀(jì)檢部門意見，推薦情況報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審閱后，準(zhǔn)備考察材料，上黨政聯(lián)席會議討論，當(dāng)天起公示5個工作日，公示無異議，發(fā)任命文件。（2）堅(jiān)持重要干部任免集體討論、民主決策、紀(jì)委監(jiān)督制度。推進(jìn)公路集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子自身建設(shè)，履行好改革的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，切實(shí)提高學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力、廉潔自律能力、群眾工作能力、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力。直屬單位及其黨組織的設(shè)置和調(diào)整事宜通過黨委會審議通過，并通過4個黨委發(fā)文的分別予以批復(fù)和任命。公路集團(tuán)制定半年度工作總結(jié)及計(jì)劃、全年工作總結(jié)及計(jì)劃，并以年度重點(diǎn)工作分解表、考核目標(biāo)責(zé)任書等形式組織年度工作的下達(dá)落實(shí)，日常通過月度工作計(jì)劃會、行政辦公（擴(kuò)大）會、黨政班子碰頭會等形式抓好推進(jìn)落實(shí)工作，自集團(tuán)成立來，召開班子碰頭會17次、工作計(jì)劃會8次、行政辦公（擴(kuò)大）會7次。公路集團(tuán)積極貫徹落實(shí)黨和國家的路線、方針、政策。重大事項(xiàng)決策包括：黨和國家的路線、方針、政策；市委、市政府、市國資委、上海城投的重要會議和文件精神，以及公路集團(tuán)董事會決議；公路集團(tuán)及直屬單位內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案、各項(xiàng)規(guī)章制度等14項(xiàng)內(nèi)容。決策事項(xiàng)范圍的準(zhǔn)確性公路集團(tuán)規(guī)定的“三重一大”事項(xiàng)范圍按照《意見》要求，并結(jié)合公路集團(tuán)實(shí)際情況制定，主要包括：重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重要項(xiàng)目安排和大額度資金使用四大類。第一篇：三重一大自查報(bào)告上海城投公路投資（集團(tuán)）有限公司關(guān)于開展“三重一大”決策制度和“制度加科技”風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的自查報(bào)告根據(jù)城投集團(tuán)《轉(zhuǎn)發(fā)市國資委黨委一、貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度情況（一）“三重一大”決策制度制定自查情況決策制度的規(guī)范性公路集團(tuán)2014年8月18日改制成立，是上海城投全資一級子公司。根據(jù)《意見》要求，公路集團(tuán)建立健全了《會議議事制度》，規(guī)定領(lǐng)導(dǎo)班子要認(rèn)真落實(shí)集體領(lǐng)導(dǎo)和個人分工負(fù)責(zé)相結(jié)合的制度，凡屬于“三重一大”事項(xiàng)須經(jīng)過黨政聯(lián)席會議集體討論作出決定。（1）堅(jiān)持重大事項(xiàng)決策集體討論，民主決策。譬如: 起草《會議議事制度（試行）》、《職能部門及直屬單位職責(zé)》和《公路集團(tuán)2015年度工程建設(shè)（大修）、運(yùn)營養(yǎng)護(hù)計(jì)劃》等49項(xiàng)規(guī)章制度和文件，經(jīng)過公路集團(tuán)黨政聯(lián)席會議、董事會議多次研究、討論形成并下發(fā)。自成立以來，學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)來自中央、上海市通報(bào)等各類重要會議及文件精神123份；來自市交通委、市路政局、城投集團(tuán)等各類重要會議及文件精神66份。黨的建設(shè)、黨風(fēng)廉政建設(shè)、精神文明建設(shè)和思想政治工作的重大問題，通過4次黨委會、2次紀(jì)委會審議討論，通過2次黨組織書記例會部署落實(shí)。公路集團(tuán)層面“優(yōu)秀員工”榮譽(yù)、以及公路集團(tuán)層面以上的榮譽(yù)稱號（市立功競賽先進(jìn)集體與個人、市勞模集體、市創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)等）都經(jīng)過公路集團(tuán)黨政聯(lián)席會議或黨政班子集體討論確定。通過4次中心組學(xué)習(xí)會深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會和貫徹落實(shí)黨的十八大、十八屆三中、四中全會和總書記系列重要講話精神，積極推進(jìn)深化改革、轉(zhuǎn)型發(fā)展；通過專題民主生活會圍繞“嚴(yán)格黨內(nèi)生活、嚴(yán)守黨的紀(jì)律、深化作風(fēng)建設(shè)”主題，從貫徹執(zhí)行民主集中制等五個方面認(rèn)真查抓公路集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)個人存在的主要問題，剖析問題原因，提出努力方向和整改措施，推進(jìn)作風(fēng)建設(shè)；通過3次專題座談會聽取黨員群眾對領(lǐng)導(dǎo)班子及成員的意見建議，提升服務(wù)群眾、服務(wù)基層的能力；通過10次黨政聯(lián)席會審議通過公路集團(tuán)公司行政班子成員分工等“三重一大”事項(xiàng)，班子成員團(tuán)結(jié)協(xié)作推進(jìn)改革發(fā)展。重要人事任免包括：高級管理崗位；公路集團(tuán)本部中層副職以上崗位、直屬單位中層正職以上崗位人事的任免等6項(xiàng)內(nèi)容。集團(tuán)中層副職以上崗位、直屬單位中層以上崗位人選，由黨政主要領(lǐng)導(dǎo)商分管領(lǐng)導(dǎo)確定初步人選，由人力資源部進(jìn)行個別訪談推薦，準(zhǔn)備考察材料，上黨政聯(lián)席會議討論，當(dāng)天起公示5個工作日，公示無異議，發(fā)任命文件。工會、共青團(tuán)等群眾組織負(fù)責(zé)干部的推薦：工會、共青團(tuán)組織推薦產(chǎn)生候選人后，人力資源部予以公示，工會、共青團(tuán)組織選舉產(chǎn)生。公路投資集團(tuán)及所屬公司始終堅(jiān)持貫徹執(zhí)行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》、上海市有關(guān)規(guī)定、《公路集團(tuán)項(xiàng)目招管理辦法（試行）》等文件精神，規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)行為，在新建、大修工程招標(biāo)中堅(jiān)持“公開、公平、公正、擇優(yōu)”。公路集團(tuán)成立以來累計(jì)招標(biāo)51個項(xiàng)目，分別在公司OA網(wǎng)上和上海市建筑建材業(yè)網(wǎng)站上進(jìn)行公開、公示。涉及重大的、原則性的條款變更，由招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組召開會議，討論后確定。招標(biāo)最高限價(jià)的確定，需要編制最高限價(jià)的招標(biāo)項(xiàng)目，應(yīng)由設(shè)計(jì)單位、招標(biāo)代理、財(cái)務(wù)監(jiān)理分別編制，合約管理部負(fù)責(zé)審核，報(bào)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。大額資金使用包括：短期投資、委托理財(cái)事項(xiàng)的研究論證；其他資金使用情況等。2015年公路集團(tuán)無其他對外投資，自有資金調(diào)度一筆3000萬元，用于集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)的大修項(xiàng)目。（二）“三重一大”決策程序執(zhí)行自查情況決策前的科學(xué)論證。公路集團(tuán)貫徹民主集中制原則，聽取與會人員意見，確保決策的科學(xué)化、民主化、制度化。對于帶有實(shí)質(zhì)性的有爭議事項(xiàng)，如無時(shí)限要求，一般應(yīng)推遲議決，重新調(diào)研，待意見成熟后，再提交會議議決。公路集團(tuán)凡屬“三重一大”事項(xiàng)在決策過程中要進(jìn)行溝通醞釀?wù)撟C,依據(jù)國家法律法規(guī)、上海城投要求和《會議議事制度》對“三重一大”事項(xiàng)通過黨政聯(lián)席會議進(jìn)行集體研究決定。公路集團(tuán)黨政聯(lián)席會議由總經(jīng)理或黨委書記主持，出席范圍為公路集團(tuán)黨政班子成員。公路集團(tuán)“三重一大”事項(xiàng)決策的會議記錄做到“五明確”，即明確具體事項(xiàng)，明確決策范圍，明確集體決策的形式，明確集體決策的程序，明確檢查考核人和責(zé)任追究辦法。（三）“三重一大”決策的實(shí)施、考評和責(zé)任追究自查情況決策實(shí)施的合規(guī)性。公路集團(tuán)把“三重一大”制度貫徹執(zhí)行情況納入黨務(wù)政務(wù)公開內(nèi)容，將重大事項(xiàng)、重大問題、人事決策、資金使用等情況在OA網(wǎng)上進(jìn)行公開，讓群眾對決策效果進(jìn)行評審，把群眾的認(rèn)可程度作為評價(jià)決策是否正確的主要依據(jù)。責(zé)任考核的有效性。責(zé)任追究的嚴(yán)肅性“三重一大”事項(xiàng)經(jīng)集體決議后，由公路集團(tuán)班子成員按分工和職責(zé)組織實(shí)施。各職能部門（直屬單位）貫徹執(zhí)行“三重一大”制度的情況，列入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和干部考核的重要內(nèi)容。對個人不履行或不正確履行“三重一大”制度決策程序、未經(jīng)集體討論和未向領(lǐng)導(dǎo)班子提供真實(shí)情況而造成決策失誤等情況，要嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任者的責(zé)