【正文】 管理工作。本企業(yè)在2014無重大風險情況。做好了重大風險預警機制。對于重大風險的應對方案，公司采取演練重大風險發(fā)生，尋找處理過程中的不足，對應對方案進行優(yōu)化和改進，同時加強風險知識學習與經驗交流，樹立風險意識和危機意識，提前做好重大風險的預防工作。1．重大風險情況2015公司對重大風險管理采取提前預防、重點控制、專人監(jiān)控、專項處理的管理策略。四是協(xié)同各級保密部門對在信息外網和互聯(lián)網上違規(guī)傳送公司秘密及敏感信息的情況進行通報與處理。二是將公司全部信息外網郵件系統(tǒng)整合至公司集中統(tǒng)一外網郵件系統(tǒng)，加強對郵件系統(tǒng)的統(tǒng)一管理和審計，消除安全隱患。分析事件發(fā)生原因，一是該公司少數(shù)員工信息安全保密意識淡薄，在信息外網郵箱存儲敏感資料，通過信息外網郵箱和社會公用郵箱向互聯(lián)網發(fā)送郵件；二是該公司部分信息外網郵件用戶采用初始弱口令；三是信息內外網隔離后，該公司原本地郵件系統(tǒng)仍在重復并軌運行，未完成域名統(tǒng)一、及時關閉原有郵件系統(tǒng)，也未對本地信息外網郵件內容采取過濾和審計措施。重大活動供電敏感信息泄露，使公司被國家安全部所屬中國信息安全測評中心通報，嚴重影響公司形象。四、案例分析案例名稱：重大活動供電敏感信息泄露 發(fā)生時間：20**年春節(jié)前夕案例簡介：某單位接到國家安全部所屬中國信息安全測評中心通報，發(fā)現(xiàn)涉及某重大活動的園區(qū)供電方案、保障方案、場館變電站建筑結構圖、電氣主接線圖以及相關敏感資料和信息等泄露。在工作中事業(yè)部和財務部部門要互相配合，分清各自在跟蹤服務中的職責，達到相互監(jiān)督相互促進，提高應收賬款回收率，促進銷售的目的。信用額度實際上是企業(yè)愿對客戶承擔的最大的賒銷風險。如果縮短信用期，情況與此相反。延長信用期，會使銷售額增加，產生有利影響；與此同時應收賬款、收賬費用和壞賬損失增加，產生不利影響。（三）確定合理信用期限信用期限是允許顧客從購貨到付款之間的時間，即給予顧客的付款期間。（二）制定合理的信用制度在充分進行信用調查和恰當進行信用評價之后，就可以制定合理的信用政策。三、風險管理對策建議加強應收賬款風險管理應重點做好以下工作。三是加速了企業(yè)的現(xiàn)金流出。二是企業(yè)應收賬款的大量存在，在一定程度上夸大了企業(yè)經營成果，增加了企業(yè)的風險成本。出于擴大銷售的競爭需要，公司不得不以賒銷或其他優(yōu)惠方式招攬顧客，于是就產生了應收賬款風險。：財務風險：應收賬款風險是指由于因對外銷售產品、材料、供應勞務及其他原因，應向購貨單位或接受勞務的單位及其他單位收取的款項，包括應收銷售款、其他應收款、應收票據等管理不善，產生非正常呆、壞賬，造成資金周轉困難。加強風險監(jiān)控信息分析、報告制度，風險責任單位負責各自職責范圍內的風險監(jiān)控，對預警信息進行分析、報告并按程序提交處理。（二）重大風險日常監(jiān)控公司堅持對重大風險實行持續(xù)監(jiān)控的原則，充分利用各種控制方法提高風險控制的效率和效果，目前已經實現(xiàn)了部分財務監(jiān)控指標的預警和控制，在費用報銷、費用支付等流程中增加了合規(guī)性、真實性、準確性等審核標準，并實現(xiàn)了預算執(zhí)行情況的方便查詢，能在超預算時進行預警提示，既有效促進了財務內部規(guī)范的落實執(zhí)行，又對資金支付實現(xiàn)了有效的控制。，根據公司生產經營及其發(fā)展的實際情況，以風險管理理念為核心，從治理結構、財務管控、人員管理、市場管控等層面補充完善 “公司內部控制評價手冊”等制度建設?？偨涋k作為全面風險管理日常辦事機構, 負責編制全面風險管理體系相關制度、流程，組織開展全面風險管理日常實施工作，提出全面風險管理年度工作報告，對全面風險管理工作進行監(jiān)督評價。第一篇：2016年上半年全面風險管理報告2016年上半年全面風險管理報告一、總體情況2016年上半年，公司根據“企業(yè)內部控制制度”、“公司內部控制評價手冊”等制度規(guī)定，進一步完善了風險管理制度，調整了風險領導及工作機制，加強風險日常監(jiān)控和風險應對措施落實，積極培育風險管理文化，大大增強了公司抵御風險的能力。（一）內控組織建設，根據公司生產經營及其發(fā)展的實際情況，結合具體管控方案對組織結構和管理模式進行調整設置，總經理負責推進落實風險管理各項具體工作。其他各部門、事業(yè)部（項目部）是全面風險管理實施的具體責任部門，負責管理日常工作中本部門、事業(yè)部（項目部）的業(yè)務風險，負責對有關業(yè)務風險進行識別、分析、監(jiān)控和防范。，從部門業(yè)務入手，初步梳理跨部門業(yè)務，形成集團公司總部部分業(yè)務部門的業(yè)務流程和管理流程，初步清晰了業(yè)務概念，為公司層面標準體系建設提供了依據。大力加強風險監(jiān)控系統(tǒng)日常應用管理，通過預警信息監(jiān)控與人工核對相結合、重點監(jiān)測與抽查跟蹤相結合的方式進行風險監(jiān)控,對預警信息及時跟蹤回饋并督促整改。二、風險狀況分析當前面臨的主要風險是應收賬款風險。：競爭是產生應收賬款風險的主要原因。： 一是降低資金使用效率，延長了營業(yè)周期。如果實際發(fā)生的壞賬損失超過提取的壞賬準備，會給企業(yè)帶來很大的損失。賒銷并未真正使企業(yè)現(xiàn)金流入增加，反而墊付了更多的成本費用、稅金和分紅，加速了企業(yè)的現(xiàn)金流出，造成資金周轉困難影響正常經營。（一）客戶資信狀況評價客戶的信用狀況，也是影響應收賬款回收的因素，企業(yè)應建立客戶檔案，經常進行調查評估，尤其對于交易金額較大或看似盈利金額很大的經營業(yè)務，更應嚴格有關控制措施。對應收賬款管理所采取的原則性規(guī)定，包括現(xiàn)金折扣政策、信用期限政策、信用額度政策和收賬政策。信用期的確定，主要是分析改變現(xiàn)行信用期對收人和成本的影響。當前者大于后者時，可以延長信用期，否則不宜延長。（四）確定合理的信用額度信用額度指根據客戶的償付能力給予該客戶的最大的賒銷金額，確定恰當?shù)男庞妙~度能有效防止由于給予某些客戶過度的賒銷，超過客戶的實際支付能力而使公司蒙受壞賬損失。（五）應收賬款的跟蹤評價從賒銷過程一開始，到應收賬款到期之前，對客戶進行跟蹤、監(jiān)督，從而確?？蛻粽ＶЦ敦浛睿畲笙薅鹊亟档陀馄谫~款的發(fā)生率。公司以建立相關制度落實上述對策建議，并將應收賬款管理納入有關部門和有關責任人績效考核，應收賬款風險管控初見成效。經查，此次信息安全事件是由于使用信息外網郵箱處理敏感資料所致。案例分析：調查發(fā)現(xiàn)該公司外網郵件系統(tǒng)有170余人賬戶使用了字符串為“password”的初始弱口令，部分人員外網郵箱中存有與重大活動相關的規(guī)劃、安全性評價報告等敏感材料。防控措施：一是嚴格遵守公司信息安全保密紀律，強化全員信息安全保密意識，嚴格執(zhí)行公司保密要求，落實到位。三是加強現(xiàn)有系統(tǒng)收發(fā)日志審計和敏感內容攔截，組織檢查互聯(lián)網交互記錄和內外網郵件發(fā)送信息，定期對審計關鍵字進行動態(tài)更新。第二篇：2015全面風險管理報告2015全面風險管理報告一、2015企業(yè)全面風險管理工作回顧（一）企業(yè)全面風險管理工作計劃完成情況。公司對風險控制措施得當，運行有效，未發(fā)生風險事件。（二）企業(yè)重大風險管理情況。公司風險管理小組對已確立的風險事件進行監(jiān)控，定期對風險事件發(fā)生的可能性進行評估，當估值達到預警指標值時啟動預警機制，根據預警機制對風險事件因素進行處理，防范避免風險事件發(fā)生。（三）風險管理體系建立運行情況。公司全面風險管理的職責落實到相應的職能部門，由指定人員負責全面風險管理工作的實施。（二）風險管理職能部門和風險管理信息化有關情況。辦公室具體履行以下職責：貫徹落實國家有關法律、行政規(guī)章；組織公司全面風險管理體系的建立、日常維護及改進，建立健全組織機構、工作流程和規(guī)章制度；提出企業(yè)風險管理組織機構設臵及其職責方案；組織收集公司風險管理相關信息，建立風險信息庫；對公司全面風險管理情況進行動態(tài)監(jiān)控，定期組織系統(tǒng)性風險的辨識、分析、評估及應對，提出全面風險分析報告、風險管理策略和風險應對方案，跟蹤方案落實情況，并負責日常監(jiān)控；按照上級公司的要求，組織撰寫并上報公司全面風險管理報告；組織協(xié)調全面風險管理日常工作。該辦法可進一步提高公司規(guī)章制度制定的質量，規(guī)范規(guī)章制度的合法性審核工作。該辦法可增強公司的內部控制，規(guī)范合規(guī)經營，提高公司抗風險能力與發(fā)展能力。該辦法可提高公司的法律風險管理水平及抗風險能力。該辦法可規(guī)范各類法律糾紛案件的管理，促進公司建立健全法律風險防范機制，維護公司的合法權益。（1）風險識別過程是將本公司存在的不確定性風險轉變?yōu)槊鞔_的風險陳述。（2）風險分析過程是將風險陳述轉變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風險列表。（3）風險計劃過程是將按優(yōu)先級排列的風險列表轉變?yōu)轱L險應對計劃。（4）風險監(jiān)控過程包括監(jiān)視風險狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動風險應對行動。公司