銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引-展示頁
2024-10-07 00:50本頁面
【正文】 原則。執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為，或可能導致風險時，應立即向上級報告或越級報告。實事求是，客觀、真實反映銀行業(yè)金融機構(gòu)活動 信息，拒絕作假。履行法律義務，保守國家機密和 商業(yè)秘密。第四條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應將從業(yè)人員遵循本指引的情況納入合規(guī)管理和人力資源管理范 圍，定期評估，建立可持續(xù)的評價和監(jiān)督機制。與銀行業(yè)金融機構(gòu)簽訂勞動合同的第二條 本指引所稱從業(yè)人員是指按照勞動合同法規(guī)定，在崗人員，由行政機關、有關部門任命（推薦任命、聘用）的銀行業(yè)金融機構(gòu)董（理）事、監(jiān) 事及高級管理人員，以及銀行業(yè)金融機構(gòu)聘用或與勞務代理機構(gòu)簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務的 其他人員。《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關于印發(fā)的通知》(銀監(jiān)發(fā)[2009]12號)同時廢止。第二十條 本指引由中國銀監(jiān)會負責解釋和修訂。第十八條 銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)應當將董(理)事會成員、監(jiān)事會成員和高級管理人員執(zhí)行本指引的情況納入任職資格管理范圍。第十七條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應當將本指引和本單位員工職業(yè)行為規(guī)范以適當形式告知社會，接受監(jiān)督。銀行業(yè)金融機構(gòu)和行業(yè)自律組織應當依照本指引制定或者修訂本單位(行業(yè))員工具體職業(yè)行為規(guī)范。(八)優(yōu)化流程，精細管理、重點監(jiān)控，明確本單位關鍵崗位特殊職業(yè)操守并組織關鍵崗位從業(yè)人員學習、遵守。(六)知人善任，任人唯賢，關心員工職業(yè)生涯發(fā)展，培育團隊意識。(四)忠實履行決策、監(jiān)督和經(jīng)營管理職責，組織制定科學的發(fā)展戰(zhàn)略，謹慎用權，防范風險。(二)嚴格執(zhí)行國家關于企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)、“三重一大”決策制度等規(guī)定。(一)認真執(zhí)行國家方針政策，恪守職業(yè)道德，服從國家宏觀調(diào)控，維護大局。第十三條 從業(yè)人員應當樹立終身學習理念，與時俱進，追求新知，提升素質(zhì)，完善技能。第十二條 從業(yè)人員應當自覺抵制并積極向有關部門舉報商業(yè)欺詐、非法集資、高利貸和黃、賭、毒活動。第十一條 從業(yè)人員應當遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。第十條從業(yè)人員應當遵守有關法律法規(guī)和本單位有關進行證券投資和其他投資的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息買賣資本市場產(chǎn)品。從業(yè)人員未經(jīng)批準不得在其他經(jīng)濟組織兼職。第九條從業(yè)人員應當公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。從業(yè)人員不得因國籍、地區(qū)、膚色、民族、性別、年齡、宗教信仰、健康情況或其他因素等差異而歧視客戶。不得采取隱瞞或誤導等不正當手段，損害客戶權益。第七條從業(yè)人員應當尊重客戶，了解客戶需求，依法保護客戶權益和客戶信息。對已發(fā)生的違法違規(guī)行為或尚未發(fā)生但存在潛在風險隱患的行為，應當按照相關報告制度規(guī)定，及時報告。從業(yè)人員應當依法、客觀、真實反映銀行業(yè)金融機構(gòu)業(yè)務信息。第三條本指引適用于中華人民共和國境內(nèi)的銀行業(yè)金融機構(gòu)(含外資銀行業(yè)金融機構(gòu))從業(yè)人員和境內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)委派到國(境)外分支機構(gòu)、控股、參股公司的從業(yè)人員。銀行業(yè)金融機構(gòu)董(理)事會成員、監(jiān)事會成員及高級管理人員。第一篇：銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引第一條為規(guī)范銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員(以下簡稱從業(yè)人員)職業(yè)操守，提高從業(yè)人員職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，維護銀行業(yè)信譽，制定本指引。第二條本指引所稱從業(yè)人員是指按照《中華人民共和國勞動合同法》規(guī)定，與銀行業(yè)金融機構(gòu)簽訂勞動合同的在崗人員。以及銀行業(yè)金融機構(gòu)聘用或與勞務代理機構(gòu)簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務的其他人員。第四條從業(yè)人員應當學法、懂法、守法，保守國家秘密和商業(yè)秘密，尊重和保護知識產(chǎn)權，自覺維護國家利益和金融安全。第五條從業(yè)人員應當具備崗位任職資格或能力，熟嫉掌握業(yè)務技能，自覺遵守行業(yè)自律制度和本單位規(guī)章制度，合規(guī)操作。第六條從業(yè)人員應當遵循公平競爭、客戶自愿原則，不得從事違規(guī)攬存、低價傾銷、貶低同業(yè)、虛假宣傳等不正當競爭行為。從業(yè)人員應當對客戶如實詳細提示產(chǎn)品的特點和風險，切實保護客戶權益。從業(yè)人員應當執(zhí)行首問負責制，誠待客戶，語言文明，舉止大方，提供優(yōu)質(zhì)服務。第八條從業(yè)人員應當關愛社會，積極參與公益活動，履行社會責任，發(fā)揚勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵制鋪張浪費。從業(yè)人員應當遵守國家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，在辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務涉及本人、親屬或其他利益相關人時，主動匯報和提請工作回避。從業(yè)人員應當有效識別現(xiàn)實或潛在的利益沖突，并及時向有關部門報告。不得挪用本單位資金和客戶資金或利用本人消費貸款買賣資本市場產(chǎn)品。從業(yè)人員應當拒絕洗錢，及時報告大額交易和可疑交易，履行反洗錢義務。從業(yè)人員在社會文往和商業(yè)活動中，應當廉潔從業(yè)，自覺抵制商業(yè)賄賂及不正當交易行為。第十四條 董(理)事會成員、監(jiān)事會成員和高級管理人員除遵守第四條至第十三條所列內(nèi)容外，還應當遵守以下職業(yè)操守?？茖W管理，公道正派、作風民主，堅持原則。(三)嚴格執(zhí)行國家關于薪酬管理的法律法規(guī)和政策，負責制定本單位穩(wěn)健的薪酬管理制度，并認真組織實施。(五)以身作則，自覺遵守本指引并承擔組織本單位從業(yè)人員學習、遵守本指引的責任。(七)適度參與公共活動，防止違法及不良行為，不得利用職務上的便利謀取或輸送非法利益。第十五條 本指引是從業(yè)人員職業(yè)操守的標準要求。第十六條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應當將從業(yè)人員遵守本指勃的情況納入反腐倡廉建設、合規(guī)和操作風險管理、員土教育培訓和人力資源管理范圍，定期評佑，建立持續(xù)的評價和監(jiān)督機制。銀行業(yè)金融機構(gòu)應當對模范遵守本指引的從業(yè)人員給予獎勵，對
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