4兩學(xué)一做領(lǐng)導(dǎo)致辭稿-展示頁(yè)
2024-08-27 02:48本頁(yè)面
【正文】 康發(fā)展休戚相關(guān)，必須切實(shí)增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感，培育健康向上的行業(yè)文化，增強(qiáng)抱團(tuán)取暖的精神，自覺維護(hù)市場(chǎng)秩序和行業(yè)形象，自覺服務(wù)于資本市場(chǎng)改革發(fā)展和我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局。長(zhǎng)期以來(lái)，一些機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和從業(yè)人員重自身利益、輕社會(huì)責(zé)任，有的甚至急功近利、唯利是圖。 六要強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任意識(shí)。各家機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)員工教育，把守法合規(guī)、勤勉盡責(zé)的經(jīng)營(yíng)理念讓每一位從業(yè)人員刻骨銘心。有些機(jī)構(gòu)放任從業(yè)人員發(fā)表煽動(dòng)性、不專業(yè)、不負(fù)責(zé)任的言論或研究報(bào)告，誤導(dǎo)市場(chǎng)輿論 。依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)誠(chéng)信是證券期貨行業(yè)的生命線。證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要樹立主動(dòng)風(fēng)控、全員風(fēng)控的理念，著力健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，控制投資杠桿和集中度，做好極端情形下的壓力測(cè)試，制定應(yīng)急預(yù)案，建立健全自身的流動(dòng)性保障和應(yīng)對(duì)機(jī)制，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)外溢。近期的壓力測(cè)試顯示，一些公募基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)不容小視。一些機(jī)構(gòu)風(fēng)控意識(shí)不強(qiáng)，風(fēng)控能力與業(yè)務(wù)增長(zhǎng)不匹配，一些機(jī)構(gòu)過度擴(kuò)張資產(chǎn)管理規(guī)模，發(fā)生多起違約事件 ，兌付風(fēng)險(xiǎn)高企。 四要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控。對(duì)因適當(dāng)性管理不到位導(dǎo)致客戶頻繁投訴的，要嚴(yán)肅追究公司及相關(guān)人員的責(zé)任。要加強(qiáng)對(duì)投資者適當(dāng)性的監(jiān)管，嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理要求，真正將適當(dāng)性管理作為加強(qiáng)投 資者保護(hù)的重要內(nèi)容，強(qiáng)化監(jiān)管力度。不少機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品、提供服務(wù)過程中，風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分，填了一堆表格，但根本就沒有用。 第 1 頁(yè) 共 12 頁(yè) 兩學(xué)一做領(lǐng)導(dǎo)講話稿 三要加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理。把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，是證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須遵循的原則。證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要真正樹立以客戶為中心的理念，切實(shí)強(qiáng)化適當(dāng)性管理，建立以投資者專業(yè)判斷能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力為核心的客戶分類制度，完善客戶動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制，建立各類金融產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，確保提供的服務(wù)或銷售的產(chǎn)品與客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。對(duì)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理工作開展隨機(jī)檢查，對(duì)適當(dāng)性管理不到位的，要采取監(jiān)管措施，并在分類評(píng)價(jià)中予以從嚴(yán)扣分處理 。對(duì)新三板、創(chuàng)業(yè)板、融資融券、金融衍生品等領(lǐng)域的適當(dāng)性管理情況，也要進(jìn)行針對(duì)性檢查。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控就是要充分考慮自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，重在穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)上下功夫。一些公募基金未經(jīng)審慎風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，高比例集中持有創(chuàng)業(yè)板股票，自身風(fēng)險(xiǎn)積聚的同時(shí)，也給市 第 2 頁(yè) 共 12 頁(yè) 場(chǎng)造成了較大風(fēng)險(xiǎn)，特別是在股市異常波動(dòng)期間一度出現(xiàn)流動(dòng)性問題，險(xiǎn)些釀成行業(yè)危機(jī)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)具有外溢性，容易引發(fā)連鎖反應(yīng)，始終是金融機(jī)構(gòu)最致命的風(fēng)險(xiǎn)。 五要強(qiáng)化守 法合規(guī)。有的機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)不到位，不認(rèn)真落實(shí)承銷保薦把關(guān)責(zé)任，甚至與發(fā)行人合謀造假，擾亂市場(chǎng)秩序 。有些從業(yè)人員沒有執(zhí)業(yè)底線，缺乏職業(yè)操守，近三年有數(shù)十名從業(yè)人員因涉嫌違法犯罪被行政處罰或者被公安機(jī)關(guān)調(diào)查，有的機(jī)構(gòu)甚至多名高管人員涉案。必須強(qiáng)化內(nèi)部管理，不要一發(fā)生從業(yè)人員違法違規(guī)，就歸結(jié)為個(gè)人問題，推脫管理責(zé)任 。履行社會(huì)責(zé)任是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中證券期貨行業(yè)價(jià)值的重要體現(xiàn)。在股市異常波動(dòng)期間，有些機(jī)構(gòu)不僅未能擔(dān)當(dāng)起穩(wěn)定股市的 第 3 頁(yè) 共 12 頁(yè) 責(zé)任，反而
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