【正文】 認證證書 證后監(jiān)督審核 有效期滿復評 EMS審核 （兩次現(xiàn)場審核） Y 不推薦注冊 不予注冊 暫停、撤銷 N N N 環(huán)境管理體系認證之審核程序 任命審核組長組建審核組 文件審核 第一階段現(xiàn)場審核 第二階段現(xiàn)場審核 完成審核報告 限期糾正 限期糾正 限期糾正 N N N Y Y 獲得認證的條件 ISO14001標準 (環(huán)境管理體系標準 )的要求； ， 且體系運行時間不得少于 三個月 ； 環(huán)境表現(xiàn) 必須符合國家法律或地方 環(huán)境法律法規(guī)的要求，且有持續(xù)改進的行為； CNAB認可的 認證機構 實施。 第三方審核 : 由外部獨立的組織進行。 環(huán)境管理體系審核的類型 第一方審核 : 由組織自己或以組織的名義進行。 注 1： 特定知識或技術是指與受審核的組織、過程或活動、語言或文化有關的知識或技術。 注 2： 審核組可包括實習審核員 (intern auditor)。 (audit team) 實施審核的一名或多名審核員，需要時由技術專家提供支持。 在 b)、 c)兩種情況下 ， 審核員必須要求受審核部門采取糾正措施 。 5. 審核結論 (audit conclusion) [定義 ] ISO14010： 1996對審核結論的定義是： 審核員關于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見 ， 它應基于并僅限于審核員根據(jù) 審核發(fā)現(xiàn) 所做的論證 。 注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎 。 [要點 ] 作為 EMS的審核準則 ， 首先應是 ISO14001標準 (即環(huán)境管理體系標準 )， 其次是各種規(guī)定 、 標淮等 。 [要點 ] 審核證據(jù)可以是定性的或定量的 ， 供審核員用來判斷是否符合審核準則 ． 審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進行的 面談 、 文件審閱 、 對活動與情況的 觀察 、 測量與試驗 結果或其他方法 。 注 4：當兩個或兩個以上審核組織合作 ， 共同審核同一個受審核方時 ， 這種情況稱為 “ 聯(lián)合審核” (Joint audit)。 第三方審核由外部獨立的審核組織進行 ， 如提供認證或注冊的機構 。 一、基本術語 注 2： 外部審核 包括通常所說的 “ 第二方審核 ” 和 “第三方審核 ” 。持續(xù)清潔生產(chǎn) 第一時段 第二時段 清潔生產(chǎn)審核程序 環(huán)境審核的類型 ? 環(huán)境標志審核 ? 清潔生產(chǎn)審核 ? 環(huán)境管理體系審核 ? 環(huán)境行為符合性審核 ? 應負責任審核 1. 審核 (Audit) 為獲得 審核證據(jù) 并對其進行客觀評價以確定滿足 （ 符合 ） 審核準則 的程度所進行的系統(tǒng)的 、 獨立的并形成文件的過程 ?？尚行苑治? 6籌劃和組織 2 中國環(huán)境標志認證實施程序 認證機構舉例： 清潔生產(chǎn)審核 ，是指按照一定程序?qū)ιa(chǎn)和服務過程進行 調(diào)查和診斷 ，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出減少有毒有害物料的使用、產(chǎn)生，降低能耗、物耗以及廢物產(chǎn)生的方案，進而選定技術經(jīng)濟及環(huán)境可行的清潔生產(chǎn)方案的過程。 ? 現(xiàn)在已頒布 50多個產(chǎn)品的環(huán)境標志技術要求。第三章 企業(yè)清潔生產(chǎn) 第一節(jié) 清潔生產(chǎn)審核 第二節(jié) 清潔生產(chǎn)評價指標 第三節(jié) 環(huán)境管理體系審核 第四節(jié) 能源審計 第三節(jié) 環(huán)境管理體系審核 (Environmental Management System Audit) 一、基本術語 二、環(huán)境管理體系審核的實施 環(huán)境審核的類型 ? 環(huán)境標志審核 ? 清潔生產(chǎn)審核 ? 環(huán)境管理體系審核 ? 環(huán)境行為符合性審核 ? 應負責任審核 ? 1994年，中國環(huán)境標志產(chǎn)品認證委員會成立。2023年撤銷，其職能劃歸 國家認證認可監(jiān)督管理委員會 (認監(jiān)委， CNACA)。 四、中國的環(huán)境標志制度 例 :環(huán)境標志審核 (以下內(nèi)容來自“第三章 3 環(huán)境標志” ) 1. 符合認證條件的中外企業(yè)向國家指定的認證機構提交書面申請 ； 2. 認證機構對企業(yè)的生產(chǎn)管理體系和環(huán)境管理體系進行審查 ，并對企業(yè)申請的標志產(chǎn)品 現(xiàn)場抽樣 ； 3. 樣品由國家確認的檢驗機構 進行檢驗 ，檢驗結果報認證機構； 4. 認證機構根據(jù)審查和檢驗結果，頒發(fā) (或者不頒發(fā) )環(huán)境標志證書 ； 5. 認證機構根據(jù)產(chǎn)品特點，定期對持有環(huán)境標志證書的企業(yè)進行 監(jiān)督和檢查 。 《清潔生產(chǎn)審核暫行辦法》 11 1預評估 5方案實施 7 注 1： 內(nèi)部審核 ， 也稱第一方審核 ， 由組織自己或以組織的名義進行 ， 用于管理評審和其他內(nèi)部目的 ， 可作為組織自我合格聲明的基礎 。 第二方審核由組織的相關方 （ 如顧客 ） 或由其他人員以相關方的名義進行 。 注 3：當質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時， 稱為 “ 結合審核 ” （ Combined audit） 。 2. 審核證據(jù) (audit evidence) [定義 ] ISO14010： 1996對審核證據(jù)的定義是： 關于事實的 可驗證 的信息 、 記錄或陳述 。 3. 審核準則 (audit criteria) [定義 ] ISO14010： 1996對審核準則的定義是： 審核員用來作為參照 ， 與所收集的關于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針 、 慣例 、 程序或要求 。 4. 審核發(fā)現(xiàn) (audit findings) [定義 ] ISO14010： 1996對審核發(fā)現(xiàn)的定義是： 將收集的審核證據(jù)與審核準則進行比較所得出的 評價結果 。 [要點 ] 將審核證據(jù)與審核準則相對照 ， 結果可分為三類： a) 嚴重不符合項； b) 一般不符合項； c) 觀察項 。 [要點 ] 環(huán)境審核員實施環(huán)境審核后所做的結論有三種情況： a)符合 審核標準； b)基本符合 ， 但有一些需糾正之處； c)不符合 ， 存在環(huán)境管理體系 (EMS)上的重大缺陷 ， 必須立即糾正 。 6. 審核員 (auditor) 有能力實施審核的人員。 注 1： 指定審核組中的一名審核員為審核組長。 (technical expert) 向?qū)徍私M提供特定知識或技術的人員。 注 2： 在審核組中，技術專家不作為審核員。 第二方審核 : 由組織的相關方（如顧客）或由其他人員以相關方的名義進行。 二、環(huán)境管理體系審核的實施 環(huán)境管理體系審核的特點： ?被審核的環(huán)境管理體系必須是 正規(guī) 的； ?環(huán)境管理體系審核必須是一種 正式 的活動； ?環(huán)境管理體系審核必須具有 客觀性、獨立 性 和 系統(tǒng)性 ； ?環(huán)境管理體系審核采用 抽樣 方法。 不符合項的判定 ? 什么是不符合 ? 不符合項判定原則 ? 不符合項性質(zhì)的劃分 ? 不符合項的形成 ? 不符合項內(nèi)容 ? 實例 什么是不符合？ ?ISO9000:2023定義： 不符合： 未滿足要求 。 “ 不符合 ” 舉例： 環(huán)境方針 無方針 方針不完全 環(huán)境因素 程序建立的不符合 （ 1） 未建立程序 （ 2） 程序建立的不完善 程序保持的不符合 （ 1） 未按程序規(guī)定過程實施 （ 2） 實施效果不佳 不符合項判定原則 ?組織的環(huán)境管理體系 文件 未能滿足申請環(huán)境管理體系認證的 審核準則 要求； ?組織的環(huán)境管理體系 運行 未能滿足其環(huán)境管理體系文件的規(guī)定