【正文】 全衛(wèi)生管理體系 規(guī)范 標準回顧 第二部分 審 核 概 論 基本定義（ 1） ? 審核 ：客觀地獲取證據(jù)并予以評價，以判斷特定的活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準則的一個系統(tǒng)化，并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方； ? 委托方 ：委托進行審核的組織； ? 受審核方 ：受審核的組織； ? 主題事項 ：特定的 OHS活動、事件、狀況、管理體系，和（或）有關(guān)上述事項的信息 基本定義（ 2） ? 審核組 ： 受委派承擔審核的一組或一名審核員，其中可包括技術(shù)專家和見習審核員； ? 環(huán)境審核組長 ： 具備主持與從事 OHS審核資格的人員； ? OHS審核員 ：具備從事 OHS審核資格的人員 ； ? 技術(shù)專家 ： 為審核提供專門知識與技能，但不以審核員身份參加工作的人員 基本定義（ 3） ? 審核準則 ：審核員用來同所收集到的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求； ? 審核證據(jù) ：關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述； ? 審核分析 ：將收集的審核證據(jù)與商定的審核準則進行比較所得出的評價結(jié)果； ? 審核結(jié)論 ：審核員關(guān)于主體事項的專業(yè)判斷或意見，它應基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證； 基本定義（ 4） ? 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核 ： 客觀 地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系是否符合組織所規(guī)定的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核準則的一個 系統(tǒng)化 ，并形成 文件 的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者。 ? 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證 ： 由獲得認可資格的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證機構(gòu)依據(jù)審核準則，對受審核方的 OHSMS通過實施審核及認證評定，確認受審核方 OHSMS的符合性及有效性，并頒發(fā)證書與標志的過程。 ? 認可機構(gòu) ： 具有國家授權(quán)從事資格認可的權(quán)威機構(gòu)。 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核 ? 一種管理手段； ? 系統(tǒng)化、文件化 ? 客觀、公正性 ? 規(guī)定的準則 審核準則 ? OHSAS18001標準 ? 職業(yè)安全衛(wèi)生管理手冊、程序文件及其它相關(guān) OHS管理體系文件（內(nèi)部 OHS管理法規(guī)） ? 適用于組織的 OHS法律、法規(guī)和其它要求（ OHS方針對遵守法律、法規(guī)作出了承諾 ） 審核的類型 內(nèi)審 第一方審核 審核 第二方審核 外審 第三方審核 內(nèi)審和外審的相同點 1 都屬于 職業(yè) 安全 衛(wèi)生 管理體系審核范疇，都要遵循OHSAS18003 中 規(guī)定的基本原則 2 都是對 OHSMS 進行審核，都要以 OH SA S18 001 標準作為審核依據(jù) 3 目的都是檢查 OHS MS 與有關(guān)標準的符合程度 4 都由獨立于受審核部門之外的審核員來進行 5 都按正規(guī)的程序和做法來進行 6 審核程序和階段大致相同 7 審核員都應具備的素質(zhì)基本相同 內(nèi)審和外審的區(qū)別 委托方、審核方和受審核方 不區(qū)分，都是同一組織 三方不同 前期準備工作 組織最高領導層組建審核機構(gòu)或指定某職能機構(gòu)主管審核工作 了解受審方情況，預審文件，決定是否受理申請，必要時預訪或預審 審核的主要目的和重點 發(fā)現(xiàn)問題，糾正和預防不合格，改進自身的體系 是否批準認證或簽訂合同 審核計劃 例行審核，一般用分散式審核，月審、年覆蓋 集中審核，所有部門和所有要素的現(xiàn)場審核 樣本量及深度 時間充裕，樣本量較多，審核可以較深 時間較短，樣本量及深度相對較小 首末次會議 不正規(guī)，比較簡短 正規(guī)，全面說明，人 員介紹、程序、方法、保密等 爭執(zhí)處理 請 管理者代表仲裁，或最終由最高管理者決定 請 認可委員會仲裁 不符合問題分類 按性質(zhì)分類，目的在于抓住問題糾正、評價體系改進 按嚴重程度分類，目的在于決定是否認證、認可 糾正措施 重視、可做具體咨詢，糾正措施要跟蹤、分析有效性 不能做咨詢，對糾正措施計劃的實施要跟蹤驗證 審核員注冊 我國無內(nèi)部審核員注冊制度 取得國家注冊審核員資格 項目 內(nèi) 審 外 審 OHSMS審核要求 ? 具備了關(guān)于審核主題事項的充足適用的信息資料； ? 具備了開展審核活動所需的充足資源 。 ?通過對 OHSMS文件和背景資料的審閱 ， 了解 受審核地域的 OHSMS情況 ， 以便進行準備階段的其它工作 。 － 內(nèi)審結(jié)果及不符合項的糾正情況 － 管理評審報告等 文件審核－文件體系審核 ? 了解組織 OHSMS文件的層次和結(jié)構(gòu)，判斷是否適合于組織的情況，包括其職能設置、規(guī)模大小等； ? OHSMS文件是否能夠覆蓋并滿足標準的 17個要素的全部管理要求，不應回避或遺漏； ? OHSMS文件整體上是否能夠覆蓋審核的范圍； ? 每份 OHSMS文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導書）是否明確界定其范圍，在其范圍內(nèi)是否描述充分并滿足標準要求； ? OHSMS文件之間是否層次清晰，邏輯關(guān)連； 文件審核－文件體系審核 ? OHSMS文件從整體上能否體現(xiàn)各要素間關(guān)系，每個文件與其它文件的接口是否內(nèi)容協(xié)調(diào)統(tǒng)一； ? OHSMS文件在組織管理中是否具備權(quán)威性； ? OHSMS文件是否覆蓋了全部不可接受危險的控制； ? 審查 OHSMS運行的重要資料（ OHS危害危險 清單、不可接受危險清單、法律法規(guī)清單、目標指標及方案、內(nèi)審報告、管理評審報告） 文件審核－環(huán)境管理手冊審核 ? 手冊是否簡要描述了 OHSMS的 17個要素并體現(xiàn)了它們之間的相互關(guān)系； ? 在每一要素論述中是否針對下級文件給出索引途徑； ? 是否闡明組織的 OHS方針； ? 是否明確 OHSMS各個職能與層次的組織機構(gòu)與職責； ? 是否清晰描述了 OHSMS文件，包括其層次、結(jié)構(gòu)和相互關(guān)系； ? 是否提供了 危害危險 清單，法律法規(guī)清單，目標、指標和管理方案等重要信息和體系運行結(jié)果的途徑； ? 是否闡明了體系的依據(jù)標準和體系建立實施范圍； 文件審核的結(jié)論 ? 一、合格 ? 二、局部不合格，尚需修改，應指明需修改之處； 審核計劃內(nèi)容 ? 審核目的與范圍； ? 審核準則； ? 受審核方有待審核的建制單位和職能部門的名稱； ? 受審核方職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系中應予重點審核的要素； ? 受審核方 OHSMS中有待審核的要素和程序； ? 進行審核活動的預定起止日期； ? 審核組成員名單；