【正文】 第一部分 OHSAS18001:1999 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系 規(guī)范 標準回顧 第二部分 審 核 概 論 基本定義（ 1） ? 審核 ：客觀地獲取證據(jù)并予以評價，以判斷特定的活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準則的一個系統(tǒng)化，并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方； ? 委托方 ：委托進行審核的組織； ? 受審核方 ：受審核的組織； ? 主題事項 ：特定的 OHS活動、事件、狀況、管理體系，和（或）有關(guān)上述事項的信息 基本定義（ 2） ? 審核組 ： 受委派承擔審核的一組或一名審核員，其中可包括技術(shù)專家和見習(xí)審核員； ? 環(huán)境審核組長 ： 具備主持與從事 OHS審核資格的人員； ? OHS審核員 ：具備從事 OHS審核資格的人員 ； ? 技術(shù)專家 ： 為審核提供專門知識與技能，但不以審核員身份參加工作的人員 基本定義（ 3） ? 審核準則 ：審核員用來同所收集到的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求； ? 審核證據(jù) ：關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述； ? 審核分析 ：將收集的審核證據(jù)與商定的審核準則進行比較所得出的評價結(jié)果； ? 審核結(jié)論 ：審核員關(guān)于主體事項的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證； 基本定義（ 4） ? 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核 ： 客觀 地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系是否符合組織所規(guī)定的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核準則的一個 系統(tǒng)化 ，并形成 文件 的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者。 審核準備－文件審核 （ 2） ? 第三方審核時需提交的 文件 － 手冊 、 程序文件 － 背景資料 ： OHS預(yù)評價報告 、 OHS“ 三同時 ” 報告 、 OHS監(jiān)測記錄 、 OHS獎懲情況 、 相關(guān)方抱怨記錄 、 法律法規(guī)清單等 。 審核結(jié)果控制 不符合項 ? 必須以客觀事實為基礎(chǔ)； ? 必須以審核準則為依據(jù)； ? 對產(chǎn)生的不符合的原因進行分析，找出體系中的問題； ? 審核小組內(nèi)部討論，形成統(tǒng)一意見； ? 與受審核方共同確認不符合項 不符合表現(xiàn)形式 ? 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系文件未達到OHSAS18001標準的要求； ? 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系實施不符合文件的規(guī)定； ? 體系運行結(jié)果未達到計劃的目標、指標； ? 體系運行的環(huán)境表現(xiàn)未達到環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定 不符合事實描述要求 ? 事實的準確觀察 （判斷） ? 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點） ? 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實） ? 為什么不合格 （原因） ? 誰在場 （職位） ? 采用專業(yè)術(shù)語 （正規(guī)） ? 利于的改進 （幫助） 不符合事實描述示例一 在制造部審核發(fā)現(xiàn)，某些文件存在亂寫亂畫的現(xiàn)象 不符合 OHSAS18001： 1999 求 不符合事實描述示例二 在制造部審核發(fā)現(xiàn)，機械課使用的 HSMP0111《 機械設(shè)備安全管理程序》的封面上寫有“冬季到臺北來看雨”字樣?！钡珜徍藛T在現(xiàn)場觀察時卻發(fā)現(xiàn)有些 MSDS明示破損，字跡模糊難以辨認。 ? 一般不符合項一般在一個月內(nèi)完成糾正措施驗證。 ? 審核員的責任 ? 確定不符合項； ? 提出糾正措施要求和實施完成期限； ? 為糾正預(yù)防措施提出改進的建議； ? 進行糾正措施的跟蹤驗證； ? 受審核方的責任 ? 確認不符合項； ? 分析不符合項的原因； ? 制定和實施糾正措施； ? 檢查完成糾正措施情況 ， 作好記錄； ? 及時向?qū)徍私M提交不符合項報告原件及糾正措施完成情況證明材料 。 審核報告 ? 受審核方和委托方的名稱； ? 商定的審核目的和范圍； ? 商定的審核準則； ? 進行審核的（起止）日期和審核含蓋的日期； ? 審核組成員名單； ? 參與審核的受審核方代表名單； ? 審核報告分發(fā)單位名單； ? 關(guān)于審核過程的簡要說明，包括所遇到的障礙； ? 審核結(jié)論 典型的審核結(jié)論 ? 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系符合職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核準則情況； ? 體系是否得到了正確的實施和保持； ? 內(nèi)部管理評審過程是否能確保職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的持續(xù)適用性與有效性； 第五部分 糾正措施及跟蹤 實施審核－糾正措施及跟蹤 ? 糾正措施的跟蹤程序 ? 審核期間審核人員確認不合格項； ? 審核人員向受審核方提交不合格報告并提出措施要求； ? 受審核方簽字認可不合格項 ， 并提出糾正措施計劃； ? 審核人員評價認可； ? 受審核方實施和完成糾正措施； ? 審核人員對糾正措施完成情況進行驗證； ? 審核人員對糾正措施結(jié)果作出判斷； ? 全過程作好記錄 。 ? 涂裝科本有一甲苯 53加侖桶接地的改善方案，即利用加裝接地線以改進在儲存和使用中的安全，但當你到現(xiàn)場時發(fā)現(xiàn)，由于預(yù)期未來使用量加大，現(xiàn)場已在兩個星期前改成儲槽儲存，并已經(jīng)使用，儲槽的接地線尚未安裝。查閱法律、法規(guī)執(zhí)行情況的記錄，并詢問有關(guān)人員有沒有接到環(huán)境執(zhí)法當局的超標排放通知 12 4 . 5 . 2 對 出現(xiàn) 的 不符合 采取 了 什么 措施 ， 效果 如何 ？ 查閱 半年 內(nèi) 的 糾正 措施 通知單 及 管理者代表 的 批復(fù) 意見 13 4 . 5 . 3 氣站 有 哪些 職業(yè) 安全 衛(wèi)生 記錄 ， 其 填寫 和 保管 是否 符合 要求 ？ 查 記錄 檔案 檢查表示例二 受審核單位： 受審核部門： 總經(jīng)理 審核時間： 序號 審核依據(jù) 檢查事項及方式 檢查記錄 OHS 方針的制定考慮了哪些問題？ 有無考慮公司的重大 OHS 問題和法規(guī)要求？ 如何體現(xiàn)持續(xù)改進的，如何為建立目標指標提供框架的 如何確保方針的持續(xù)適宜性， 方針是如何貫徹實施的，如何為公眾獲取和傳達員工？有無授權(quán)某人監(jiān)督實施？ 1 查看文件確認方針是由總經(jīng)理簽發(fā) 公司生產(chǎn)管理過程中存在哪些 不可 接受 的 危險 ？詢問、查 OHSMS 文件 為了實現(xiàn)目標指標，公司配備了哪些人力物力？ 管理評審如何進行 ? 什么人參與 ? 查看管理評審的記錄以確認管理評審是否全面（包括輸入輸出部分） ? 管理評審如何確保體系持續(xù)適應(yīng)性充分性和有效性 ? 2 評審后有無進行相關(guān)項目的修改？詢問并查看評審報告以確認有無體系修改？ 3 詢問總經(jīng)理