【正文】 OHSAS18001職業(yè)安全衛(wèi)生 管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材 課程介紹 ? 課程目標(biāo)：通過培訓(xùn)，了解 OHSMS審核的程序，掌握審核方法和技能，作到會(huì)審核 ? 會(huì)審核文件 ? 會(huì)制定審核計(jì)劃 ? 會(huì)編制檢查表 ? 會(huì)收集客觀證據(jù) ? 會(huì)編寫不符合報(bào)告 ? 會(huì)進(jìn)行總體評(píng)價(jià) ? 會(huì)編寫審核報(bào)告 ? 會(huì)跟蹤糾正措施 ? 會(huì)主持首、末次會(huì)議 主要內(nèi)容 1 ? OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)回顧 ? 審核概論 －基本定義 ? 審核準(zhǔn)備 － 明確審核目的 － 文件審核 － 確定審核范圍 － 制定審核計(jì)劃 － 組成審核組 － 編制檢查表 主 要 內(nèi) 容 2 ? 現(xiàn)場審核 ? － 召開首次會(huì)議 ? － 現(xiàn)場審核 ? － 確定不符合項(xiàng)和編寫 不符合報(bào)告 ? － 審核結(jié)果綜合分析 ? － 末次會(huì)議 ? － 糾正措施及跟蹤 學(xué)習(xí)要求 ? 積極參與培訓(xùn)全過程 ? 上課時(shí)將手機(jī)、 BP機(jī)關(guān)閉 ? 上課時(shí)不隨便離開座位 ? 不遲到、不早退、不缺勤 ? 不從事與培訓(xùn)無關(guān)的活動(dòng) ? 課堂內(nèi)禁止吸煙 第一部分 OHSAS18001:1999 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系 規(guī)范 標(biāo)準(zhǔn)回顧 第二部分 審 核 概 論 基本定義（ 1） ? 審核 ：客觀地獲取證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷特定的活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化，并形成文件的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方； ? 委托方 ：委托進(jìn)行審核的組織； ? 受審核方 ：受審核的組織； ? 主題事項(xiàng) ：特定的 OHS活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，和（或）有關(guān)上述事項(xiàng)的信息 基本定義（ 2） ? 審核組 ： 受委派承擔(dān)審核的一組或一名審核員，其中可包括技術(shù)專家和見習(xí)審核員； ? 環(huán)境審核組長 ： 具備主持與從事 OHS審核資格的人員； ? OHS審核員 ：具備從事 OHS審核資格的人員 ； ? 技術(shù)專家 ： 為審核提供專門知識(shí)與技能，但不以審核員身份參加工作的人員 基本定義（ 3） ? 審核準(zhǔn)則 ：審核員用來同所收集到的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求； ? 審核證據(jù) ：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述； ? 審核分析 ：將收集的審核證據(jù)與商定的審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果； ? 審核結(jié)論 ：審核員關(guān)于主體事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證； 基本定義（ 4） ? 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核 ： 客觀 地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系是否符合組織所規(guī)定的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè) 系統(tǒng)化 ，并形成 文件 的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)管理者。 ? 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證 ： 由獲得認(rèn)可資格的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)審核準(zhǔn)則，對(duì)受審核方的 OHSMS通過實(shí)施審核及認(rèn)證評(píng)定，確認(rèn)受審核方 OHSMS的符合性及有效性，并頒發(fā)證書與標(biāo)志的過程。 基本定義（ 5） ? 認(rèn)可： 由權(quán)威機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)的準(zhǔn)則與程序，對(duì)某一團(tuán)體或個(gè)人具有從事特定任務(wù)的能力給予正式承認(rèn)。 ? 認(rèn)可機(jī)構(gòu) ： 具有國家授權(quán)從事資格認(rèn)可的權(quán)威機(jī)構(gòu)。 ? 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu) ： 認(rèn)證機(jī)構(gòu)是具備一定的能力和資格，根據(jù)頒布的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標(biāo)準(zhǔn)和體系所要求的其它輔助文件對(duì)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系進(jìn)行認(rèn)證的第三方機(jī)構(gòu)（即與受審核方無任何利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)）。 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核 ? 一種管理手段； ? 系統(tǒng)化、文件化 ? 客觀、公正性 ? 規(guī)定的準(zhǔn)則 審核準(zhǔn)則 ? OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn) ? 職業(yè)安全衛(wèi)生管理手冊、程序文件及其它相關(guān) OHS管理體系文件（內(nèi)部 OHS管理法規(guī)） ? 適用于組織的 OHS法律、法規(guī)和其它要求（ OHS方針對(duì)遵守法律、法規(guī)作出了承諾 ） 審核的類型 內(nèi)審 第一方審核 審核 第二方審核 外審 第三方審核 內(nèi)審和外審的相同點(diǎn) 1 都屬于 職業(yè) 安全 衛(wèi)生 管理體系審核范疇，都要遵循OHSAS18003 中 規(guī)定的基本原則 2 都是對(duì) OHSMS 進(jìn)行審核，都要以 OH SA S18 001 標(biāo)準(zhǔn)作為審核依據(jù) 3 目的都是檢查 OHS MS 與有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合程度 4 都由獨(dú)立于受審核部門之外的審核員來進(jìn)行 5 都按正規(guī)的程序和做法來進(jìn)行 6 審核程序和階段大致相同 7 審核員都應(yīng)具備的素質(zhì)基本相同 內(nèi)審和外審的區(qū)別 委托方、審核方和受審核方 不區(qū)分，都是同一組織 三方不同 前期準(zhǔn)備工作 組織最高領(lǐng)導(dǎo)層組建審核機(jī)構(gòu)或指定某職能機(jī)構(gòu)主管審核工作 了解受審方情況，預(yù)審文件，決定是否受理申請(qǐng)，必要時(shí)預(yù)訪或預(yù)審 審核的主要目的和重點(diǎn) 發(fā)現(xiàn)問題，糾正和預(yù)防不合格，改進(jìn)自身的體系 是否批準(zhǔn)認(rèn)證或簽訂合同 審核計(jì)劃 例行審核，一般用分散式審核，月審、年覆蓋 集中審核，所有部門和所有要素的現(xiàn)場審核 樣本量及深度 時(shí)間充裕，樣本量較多，審核可以較深 時(shí)間較短，樣本量及深度相對(duì)較小 首末次會(huì)議 不正規(guī)，比較簡短 正規(guī)，全面說明，人 員介紹、程序、方法、保密等 爭執(zhí)處理 請(qǐng) 管理者代表仲裁，或最終由最高管理者決定 請(qǐng) 認(rèn)可委員會(huì)仲裁 不符合問題分類 按性質(zhì)分類，目的在于抓住問題糾正、評(píng)價(jià)體系改進(jìn) 按嚴(yán)重程度分類，目的在于決定是否認(rèn)證、認(rèn)可 糾正措施 重視、可做具體咨詢，糾正措施要跟蹤、分析有效性 不能做咨詢，對(duì)糾正措施計(jì)劃的實(shí)施要跟蹤驗(yàn)證 審核員注冊 我國無內(nèi)部審核員注冊制度 取得國家注冊審核員資格 項(xiàng)目 內(nèi) 審 外 審 OHSMS審核要求 ? 具備了關(guān)于審核主題事項(xiàng)的充足適用的信息資料； ? 具備了開展審核活動(dòng)所需的充足資源 。 ? 能取得受審核方的充分合作； OHSMS內(nèi)部審核程序 1 ? 審核啟動(dòng) ? 審核準(zhǔn)備 ? 明確審核目的、范圍 ? 組成審核組 ? 文件審核 ? 制定審核計(jì)劃 ? 制定審核檢查表 ? 通知 ? 現(xiàn)場審核 ? 首次會(huì)議 OHSMS內(nèi)部審核程序 2