【正文】 安全文化。按目標(biāo)管理要求進(jìn)行分解 。 企業(yè)應(yīng)確保實(shí)現(xiàn)安全技術(shù)措施計(jì)劃和具備安全生產(chǎn)條件 的資金投入，并列入企業(yè)資金使用計(jì)劃。 20 安全技術(shù)措施計(jì)劃和資金投入 企業(yè)應(yīng)依據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)，制定可行的安全技術(shù)措施計(jì) 劃確保目標(biāo)的完成。 不同職能和層次可建立特定的職業(yè)健康安全目標(biāo)。 19 ：建立完整的安全生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)體系；年度主要安全工作；具體的管理措施和安全技術(shù)改造措施，確保目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 年度安全生產(chǎn)目標(biāo) 企業(yè)應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立文件 化的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，目標(biāo)應(yīng)可測(cè)量、可操作， 并應(yīng)考慮： —— 與安全承諾、職業(yè)安全健康的中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃一致； —— 危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)； —— 財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方（含從業(yè)人員） 的意見； —— 可選擇的技術(shù)方案。 18 目前企業(yè)存在的問題 ： 一是，規(guī)劃中沒有編制安全規(guī)劃，或?qū)懙煤芎?jiǎn)單只是原則的提出加強(qiáng)安全管理的要求，既無安全目標(biāo)又無措施要求； 二是，簡(jiǎn)單的編制一個(gè)安全規(guī)劃放在安全部門，沒有形成正式文件下發(fā)到全公司 。年度計(jì)劃中 應(yīng) 有保證目標(biāo) 、 指標(biāo)完成的配套措施和檢查、考核辦法，有滾動(dòng)執(zhí)行完成狀況和評(píng)審內(nèi)容。 中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃中應(yīng)有： —— 中長(zhǎng)期安全發(fā)展目標(biāo)和安全指標(biāo)，有需要列入規(guī)劃的安全設(shè)施、裝置的更新改造項(xiàng)目，有資金概算。 并確保安全承諾： —— 由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)，并提供必需的資源； —— 傳達(dá)到所有從業(yè)人員，并得到有效的貫徹和實(shí)施； —— 與企業(yè)安全發(fā)展規(guī)劃和年度目標(biāo)相一致； —— 定期進(jìn)行評(píng)審。 14 本項(xiàng)目適用于企業(yè)涉及到安全生產(chǎn)和職業(yè)健康方面的承諾、規(guī)劃、年度計(jì)劃和勞動(dòng)保護(hù)專項(xiàng)措施項(xiàng)目，以及安全文化建設(shè)的相關(guān)內(nèi)容。 一、基礎(chǔ)管理 基礎(chǔ)管理評(píng)審是以人及其活動(dòng)為對(duì)象，依據(jù)系統(tǒng)管理原則，考評(píng)企業(yè)安全管理體系中： 安全、健康管理工作的有效性和可靠性； 預(yù)防事故發(fā)生的組織措施的完善性。 橫向： 涉及到企業(yè)每一個(gè)職能部門，如生產(chǎn)、計(jì)劃、銷售、運(yùn)輸、技術(shù)、工藝、設(shè)備、能源、勞資、教育、基建、保衛(wèi)、后勤保障及分廠車間等。 安全管理體系是通過一定的法律、法規(guī)、制度、規(guī)程、運(yùn)行程序、組織機(jī)構(gòu)把企業(yè)中各個(gè)部門、各個(gè)環(huán)節(jié)的安全工作有機(jī)組織起來，形成一個(gè)即有明確目標(biāo)和任務(wù)職責(zé)和權(quán)限，又能相互協(xié)調(diào)互相促進(jìn)的有機(jī)整體。 2） 組織的有效性：為了保證安全生產(chǎn)管理體系的有效運(yùn)作，必須設(shè)置專職安全機(jī)構(gòu)，并充分發(fā)揮安全管理網(wǎng)絡(luò)的作用，制訂內(nèi)容齊全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，而且要求規(guī)章制度有效地貫徹落實(shí)于職能部門日常管理業(yè)務(wù)之中和生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)之中。因此，某項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)由哪一個(gè)部門提出，應(yīng)由哪些部門執(zhí)行，先做什么？后做什么？應(yīng)做到什么程度，都應(yīng)有明確的規(guī)定。 9 協(xié)調(diào)的原則 安全生產(chǎn)工作在責(zé)任制明確的基礎(chǔ)上，各職能部門、分廠（車間）還必須相互配合，分工協(xié)作，才能充分發(fā)揮安全管理體系的作用。 4）改進(jìn)環(huán)節(jié)。 3）檢查環(huán)節(jié)。按照計(jì)劃所規(guī)定的程序和控制要點(diǎn)加以實(shí)施。就是作為行動(dòng)基礎(chǔ)的某些事先的考慮，它預(yù)先決定干什么，如何干，什么時(shí)候干，以及誰去干等問題。 系統(tǒng)管理的核心是根據(jù)管理學(xué)的原理，建立一個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)的管理過程框架，以持續(xù)改進(jìn)的思想使企業(yè)實(shí)現(xiàn)其既定目標(biāo)。 企業(yè)安全管理體系的組織建設(shè)，關(guān)鍵是是否符合“分級(jí)管理、分線負(fù)責(zé)”原則的要求，其中包括安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立和執(zhí)行，安全管理體系形成和在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的作用 7 系統(tǒng)管理的原則 基礎(chǔ)管理應(yīng)立足于系統(tǒng)管理，即應(yīng)用系統(tǒng)工程的方法，分析、評(píng)價(jià)并控制人－機(jī)－環(huán)境系統(tǒng)可能發(fā)生的事故，調(diào)整各種因素，使系統(tǒng)發(fā)生的事故減少到最低限度，達(dá)到最佳安全狀態(tài)。各職能部門在企業(yè)組織機(jī)構(gòu)中是為實(shí)現(xiàn)某種功能而設(shè)立，職能部門負(fù)責(zé)人也必須對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)。 中層、基層管理者通常擁有執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)，也應(yīng) 承擔(dān)相應(yīng)的安全生產(chǎn)責(zé)任和義務(wù)。 5 基礎(chǔ)管理的原則 “ 分級(jí)管理，分線負(fù)責(zé)”的原則 “分級(jí)管理，分線負(fù)責(zé)”是企業(yè)安全管理體系的組織原則，是貫徹安全生產(chǎn)責(zé)任制，落實(shí)責(zé)任指標(biāo)的保證，是形成企業(yè)上下縱橫交錯(cuò)的矩陣形安全管理體系的核心。因此，控制事故必須立足于基礎(chǔ)管理。 4 2 、企業(yè)安全管理體系是通過一定的法律、法規(guī)、制度、規(guī)程、運(yùn)行程序、組織機(jī)構(gòu)等把企業(yè)中的各個(gè)部門、各個(gè)環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)工作有機(jī)地組織起來，形成一個(gè)既有明確的目標(biāo)和任務(wù)、職責(zé)和權(quán)限，又能互相協(xié)調(diào)、互相促進(jìn)的有機(jī)整體。1 機(jī)械制造企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 湯建華 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 基礎(chǔ)管理與績(jī)效評(píng)審 的基本要求 AQ/T70092023《 機(jī)械制造企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 》 20231001 2 3 概 述 安全管理是以生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)為中心，以保證職工在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的安全和健康，保護(hù)國家財(cái)產(chǎn)不受損失和不斷促進(jìn)生產(chǎn)發(fā)展為目的的計(jì)劃、組織、監(jiān)督、協(xié)調(diào)、控制。 按照建立“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)要求，企業(yè)要成為適應(yīng)市場(chǎng)的法人實(shí)體和競(jìng)爭(zhēng)主體，必須在其生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，注重安全管理，結(jié)合建立現(xiàn)代企業(yè)制度，推行安全 生產(chǎn) 標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)體系，從而形成一種企業(yè)內(nèi)部約束改進(jìn)的機(jī)制。 按照事故的致因理論，不安全狀態(tài)（條件）和不安全行為（動(dòng)作）在時(shí)間和空間上的軌跡交叉就會(huì)造成事故，而造成這些不安全狀態(tài)（條件）和不安全行為（動(dòng)作）的間接原因則是管理缺陷、管理因素和管理責(zé)任。 基礎(chǔ)管理是以人及其活動(dòng)為對(duì)象，依據(jù)系統(tǒng)的觀點(diǎn)，評(píng)價(jià)企業(yè)安全管理體系中安全、健康管理工作的有效性和可靠性，預(yù)防事故發(fā)生的組織措施的完善性，評(píng)價(jià)層次涉及到企業(yè)的決策層和執(zhí)行層、各類人員安全素質(zhì)高低和對(duì)不安全行為的控制能力。 在安全管理體系中各負(fù)其責(zé)，決策層有較大的權(quán)限，也承擔(dān)較大的安全生產(chǎn)責(zé)任和義務(wù)，其責(zé)任側(cè)重于安全決策，并協(xié)調(diào)、組織企業(yè)各層次、各部門的安全生產(chǎn)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。 6 企業(yè)法人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任者；分廠廠長(zhǎng)、車間主任、班組長(zhǎng)等各級(jí)負(fù)責(zé)人擁有一定指揮權(quán)，也必須對(duì)管理范圍內(nèi)安全生產(chǎn)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。安全管理部門是企業(yè)安全管理的專職機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)安全生產(chǎn)工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、服務(wù)。因此，基礎(chǔ)管理評(píng)價(jià)必須將各評(píng)價(jià)項(xiàng)目有機(jī)聯(lián)系在一起，形成一個(gè)整體，來綜合評(píng)價(jià)企業(yè)安全管理水平?，F(xiàn)代系統(tǒng)管理的運(yùn)行模式為PDCA模型，即一個(gè)企業(yè)的活動(dòng)可分為：“策劃（PLAN）、實(shí)施（ DO）、檢查（ CHECK）、改進(jìn)（ ACT）” 4個(gè)相互聯(lián)系的環(huán)節(jié) 8 1）計(jì)劃環(huán)節(jié)。 2）實(shí)施環(huán)節(jié)。實(shí)施過程與計(jì)劃的符合性及實(shí)施的結(jié)果決定了企業(yè)能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。檢查環(huán)節(jié)是為了確保計(jì)劃行動(dòng)的有效實(shí)施，需要對(duì)計(jì)劃實(shí)施效果進(jìn)行檢查衡量并采取措施修正消除可能產(chǎn)生的行為偏差。隨著管理的進(jìn)程，針對(duì)管理活動(dòng)實(shí)踐所發(fā)現(xiàn)的缺陷不足或根據(jù)變化的內(nèi)外部條件，不斷進(jìn)行管理活動(dòng)的調(diào)整、完善。 為了保證橫向協(xié)調(diào)，應(yīng)使安全生產(chǎn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，明確橫向流程。 10 有效性的原則 1） 計(jì)劃的有效性：企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃、年度計(jì)劃、不但要有安全生產(chǎn)內(nèi)容，而且要著重考核執(zhí)行效果。 3） 控制的有效性：通過有效管理和提高職工的安全素質(zhì)，應(yīng)用現(xiàn)代科學(xué)管理方法，提高管理水平和工作效率，通過安全資金的合理投入，使人、機(jī)、環(huán)境系統(tǒng)各因素達(dá)到最佳安全匹配，達(dá)到對(duì)工傷事故和職業(yè)危害的有效控制。 11 基礎(chǔ)管理 及績(jī)效評(píng)審 的基本要求 （ 一）、基礎(chǔ)管理 業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 健康“三同時(shí)”管理 12 （二）、績(jī)效評(píng)審 縱向： 決策層、執(zhí)行層和基層各類人員安全素質(zhì)的高低和對(duì)不安全行為的控制能力。 13 基礎(chǔ)管理評(píng)審不單是評(píng)審企業(yè)安全管理部門工作，而是評(píng)審企業(yè)經(jīng)理 (廠長(zhǎng) )領(lǐng)導(dǎo)下的各部門、各級(jí)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制的貫徹執(zhí)行情況。 有效性：計(jì)劃、組織、控制的有效性 在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的職業(yè)安全管理體系對(duì)安全健康計(jì)劃、組織、監(jiān)督、協(xié)調(diào)、控制的完善性，可靠性，有效性和對(duì)危險(xiǎn)因素的控制能力。 適用范圍 序號(hào) 評(píng)審內(nèi)容要點(diǎn) 1 安全承諾 2 中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃 3 年度安全生產(chǎn)目標(biāo) 4 安全技術(shù)措施計(jì)劃和資金投入 5 安全文化 15 1 目標(biāo)管理 安全承諾 企業(yè)應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)和其他要求，結(jié)合企業(yè)發(fā)展的實(shí)際，制訂明確的、公開的、文件化的安全承諾 和 職業(yè)安全健康的中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，其內(nèi)容應(yīng)包括： —— 防止人身傷害與職業(yè)病、持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康管理與績(jī)效的承諾； —— 遵守與其職業(yè)安全健康危險(xiǎn)源有關(guān)的適用法律、法規(guī)要求及應(yīng)遵守其他要求的承諾。 中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃 企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全承諾，制訂職業(yè)安全健康的 中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。 —— 根據(jù) 中長(zhǎng)期安全規(guī)劃 ， 編制年度安全工作計(jì)劃和安全技術(shù)措施計(jì)劃。 17 規(guī)劃與年度計(jì)劃的關(guān)系：規(guī)劃是年度計(jì)劃的依據(jù)；年度計(jì)劃是規(guī)劃的分階段實(shí)施。 規(guī)劃不得不寫，流于形式。 安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)逐級(jí)分解，落實(shí)到企業(yè)內(nèi)基層生產(chǎn)經(jīng)營 單位。 、指標(biāo)應(yīng)由上而下進(jìn)行層層分解，落實(shí)各層次、各部門、直至班組；然后由下而上制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)保證措施，以保證目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 、目標(biāo)時(shí)應(yīng)進(jìn)行修正（履行審批手續(xù)）。并定期對(duì)目標(biāo)和安全技術(shù)措施計(jì)劃的實(shí) 施情況進(jìn)行檢查、考核或修訂。 —— 安措計(jì)劃應(yīng)有項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、資金預(yù)算、預(yù)期效果、責(zé)任部門 /人、實(shí)施部門 /人、啟動(dòng)日期、完成日期、檢查日期及評(píng)審日期等進(jìn)行分解落實(shí)。（安措檔案） 21 22 2023年國家安監(jiān)總局與財(cái)政部聯(lián)合發(fā)文（財(cái)企 【 2023】16號(hào)）文件， 第十一條 機(jī)械制造企業(yè)以上年度實(shí)際營業(yè)收入為計(jì)提依據(jù)，采取超額累退方式按照以下標(biāo)準(zhǔn)平均逐月提取： （一）營業(yè)收入不超過 1000萬元的，按照 2%提??； （二）營業(yè)收入超過 1000萬元至 1億元的部分，按照 1%提??； （三）營業(yè)收入超過 1億元至 10億元的部分，按照 %提??； （四）營業(yè)收入超過 10億元至 50億元的部分，按照 %提取； （五）營業(yè)收入超過 50億元的部分，按照 %提取。 所謂企業(yè)安全文化，是企業(yè)在長(zhǎng)期安全生產(chǎn)實(shí)踐中，經(jīng)過不斷積累、總結(jié)、提煉形成的為全體員工所認(rèn)同的安全價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則。 按 AQ/T 9004— 2023《 企業(yè)安全文化建設(shè)導(dǎo)則 》 和 AQ/T9005— 2023《 企業(yè)安全文化建設(shè)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 》 的要求，制定計(jì)劃或方案列入年度計(jì)劃，并按計(jì)劃 開展形式多樣的安全教育活動(dòng)。 —— 已經(jīng)完成工作的階段成果，包括各種資料和記錄； —— 目前存在的主要問題及相關(guān)改進(jìn)、完善計(jì)劃等。規(guī)劃和計(jì)劃應(yīng)在實(shí)施過程中不斷完善。包括管理辦法、識(shí)別評(píng)價(jià)結(jié)果和控制措施等內(nèi)容。 企業(yè)應(yīng)組織不同層面的從業(yè)人員參與辨識(shí)各類 危險(xiǎn)源。 28 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定控制措施步驟 —— 工作活動(dòng)分類 — 危險(xiǎn)源辨識(shí) — 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) — 確定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受 —— 確定控制措施 —— 評(píng)審控制措施的充分性 ； —— 對(duì)工作活動(dòng)進(jìn)行分類，既要包括日常的生產(chǎn)活動(dòng)，又要包括不常見的維修任務(wù)等。 29 危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的程序應(yīng)考慮 【 職業(yè)健康安全管理體系 GB/T 28001— 2023】 —— 常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)； —— 所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動(dòng)； —— 人的行為、能力和其他人的因素； —— 已識(shí)別的源于工作場(chǎng)所外，能夠?qū)ぷ鲌?chǎng)所內(nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源； —— 在工作場(chǎng)所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源； 30 —— 由本組織或外界所提供的工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料； —— 組織及其活動(dòng)的變更、材料的變更，或計(jì)劃的變更； —— 職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時(shí)性變更等，及其對(duì)運(yùn)行、過程和活動(dòng)的影響； —— 任何與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)； —— 對(duì)工作區(qū)域、過程、裝臵、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其對(duì)人的能力的適應(yīng)性。 32 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 企業(yè)應(yīng)對(duì)辨識(shí)的危險(xiǎn)源進(jìn)行系統(tǒng)地風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，依 據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理。 對(duì)于重要危險(xiǎn)源的辨識(shí)，應(yīng)參照安監(jiān)總管四 ? 2023? 31號(hào) 《 較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控 》 中的 （機(jī)械行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控的范圍）結(jié)合企 業(yè)實(shí)際進(jìn)行辨識(shí)和確定相應(yīng)