【正文】 別規(guī)定 ...................................................................................... 228 Ⅱ . 《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則》第 18 號 —— 商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定 ................................................................................................................................ 229 Ⅱ . 關(guān)于首次公開發(fā)行股票公司招股說明書網(wǎng)上披露有關(guān)事宜的通知 .................... 236 III 證券發(fā)行保薦 ................................................... 238 證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法 ....................................................................... 238 關(guān)于實施《證券發(fā)行上市保 薦制度暫行辦法》有關(guān)事項的通知 .......................... 250 關(guān)于進一步做好《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》實施工作的通知 ............... 270 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引 ...................................................... 270 中小企業(yè)板上市公司薦工作評價方法 () ................................................ 274 關(guān)于中小企業(yè)板上市公司實行公開致歉并試行彈性保薦制度的通知 ................... 277 保薦人盡職調(diào)查工作準則 .................................................................................. 278 首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法 ....................................................................... 297 關(guān)于股票發(fā)行上市輔導(dǎo)政策有關(guān)問題的通知 ...................................................... 307 證券公司管理辦法 5 號令 ................................................................................ 308 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》 ....................................................................... 316 證券公司治理準則（試行） ............................................................................ 319 證券公司內(nèi)部控制指引 ................................................................................... 330 證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法 ..................................................................... 345 《關(guān)于修改〈證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法〉的決定》 ................................. 351 關(guān)于發(fā)布證券公司凈資本計算標準的通知 ....................................................... 358 中國證券監(jiān)管管理委員會關(guān)于證券公司風(fēng)險資本準備計算標準的規(guī)定 ............. 362 證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù) 有關(guān)問題的指導(dǎo)意見 .................................. 364 國務(wù)院令 522 號， 證券公司監(jiān)督管理條例 ....................................................... 366 境內(nèi)資本市場法律法規(guī) 4 國務(wù)院令 523 號， 證券公司風(fēng)險處置條例 ....................................................... 378 39 證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法 .............................. 386 證券公司行政許可審核工作指引第 10 號 —— 證券公司增資擴股和變更持有 5％以上股權(quán)的股東、實際控制人的審核要求 ........................................................................ 394 證 券公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、股權(quán)、實際控制人審批 ............. 396 證券公司變更持有 5％以下股權(quán)股東報備工作指引 .......................................... 402 清算與交收（二級） ....................................................................................... 404 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法 ....................................................... 404 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法 ...............................................................411 證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行） ................................................ 429 融資融券實施細則 .......................................................................................... 437 股指期貨實施細則 (限于篇幅 ) .......................................................................... 443 證券交易經(jīng)紀、自營和債券回購 (限 于篇幅 ) ..................................................... 443 V 發(fā)審委審核 ............................................................................................................. 443 中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法 .................................................. 443 中國證券監(jiān)督管 理委員會發(fā)行審核委員會工作細則 ........................................... 447 中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會審核工作指導(dǎo)意見 ...................... 451 Ⅴ 詢價與承銷 ...................................................... 453 Ⅴ . 證券發(fā)行與承銷管理辦法 .................................................................................. 453 Ⅴ . 關(guān)于做好詢價工作相關(guān)問題的函 ....................................................................... 459 Ⅴ . 上市公司向社會公開募集股份操作指引（試行） ............................................... 464 Ⅴ . 超額配售選擇權(quán)試點意見 .................................................................................. 466 Ⅴ . 關(guān)于縮短新股發(fā)行結(jié)束到上市所需時間有關(guān)事宜的通知 .................................... 468 Ⅴ . 關(guān)于證券投資基金參與股票發(fā)行申購有關(guān)問題的通知 ........................................ 468 Ⅴ . 關(guān)于全國社會保障基金委托投資若干問題的復(fù)函 ............................................... 469 Ⅴ . 關(guān)于社?；鹦型? [2020] 22號文的復(fù)函 ........................................................... 469 Ⅴ . I 深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電 子化實施細則 2020121 .................... 470 Ⅴ . 上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細則 ...................................... 473 Ⅴ . 滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法 .............................................................. 476 Ⅴ . 深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法 ............................... 479 Ⅴ . 關(guān)于滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的補充通知 .................................................... 482 Ⅴ . 關(guān)于深市新股資金申購上網(wǎng)發(fā)行的補充通知 .................................................... 484 Ⅵ 證券上市和上市公司信息披露 ....................................... 486 第一部分 證券上市（限于篇幅） ................................................................................ 486 第二部分 上市公司持續(xù)信息披露一般規(guī)定 .................................................................. 486 第三部分 上市公司持續(xù)信息披露具體規(guī)定 (定期報告與臨時報告 ) ................................ 504 Ⅶ 公司法人治理與規(guī)范運作 ........................................... 630 Ⅶ . 國務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見的通知 ........................................ 630 Ⅶ . 上市公司治理準則 ............................................................................................ 634 Ⅶ . 關(guān)于發(fā)布《上市公司股東大會規(guī)則》的通知 ...................................................... 640 Ⅶ . 關(guān)于印發(fā)《上市公 司章程指引 (2020 年修訂 )》的通知 ........................................ 646 Ⅶ . 關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見 .................................................. 669 境內(nèi)資本市場法律法規(guī) 5 Ⅶ . 上市公司檢查辦法 ............................................................................................ 672 Ⅶ . 上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行） ................................................................ 674 Ⅶ . 關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知 .............................................