【正文】 法定的/合同的資格證明，例如，計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)、電焊工、材料檢驗(yàn)員，X射線檢驗(yàn)員、內(nèi)部審核員、失效模式及其后果分析小組） 224。是否每年進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核?*是否針對(duì)不符合事項(xiàng)采取糾正措施, 明確責(zé)任人員及整改期限, 并對(duì)整改進(jìn)行記錄?通過審核報(bào)告, 責(zé)任人員是否被通知了審核結(jié)果? *是否根據(jù)審核計(jì)劃, 對(duì)過程的要求進(jìn)行了過程審核? o *是否根據(jù)審核計(jì)劃, 對(duì)產(chǎn)品的要求進(jìn)行了產(chǎn)品審核? o 是否產(chǎn)品審核針對(duì)已包裝的產(chǎn)品? 標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn), 人員文件*A審核*A是否定期確定培訓(xùn)需求，并由此導(dǎo)出用于公司各級(jí)人員的差別化的培訓(xùn)計(jì)劃？ o 能力要求是否根據(jù)職能/職責(zé)作出規(guī)定，并通過適當(dāng)?shù)?68。 審核提問表 被審核的部門/質(zhì)量要素 企業(yè)內(nèi)誰代表客戶的利益 顧客代表+當(dāng)不符合產(chǎn)品和過程發(fā)生時(shí),是否負(fù)責(zé)質(zhì)量的人員/管理層及時(shí)地被通知? *是否進(jìn)行包含質(zhì)量策劃過程的項(xiàng)目管理工作?是否跨部門協(xié)作? o *為滿足質(zhì)量要求對(duì)于必要的措施和行動(dòng)是否進(jìn)行質(zhì)量策劃? 策劃是否滿足客戶所要求的期限? o *是否具有包含質(zhì)量策劃結(jié)果的質(zhì)量計(jì)劃? o 標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部質(zhì)量審核文件*A審核*A*實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量審核的人員是否具有資格, 并且獨(dú)立于被審核的部門? o 內(nèi)部質(zhì)量審核的人員的資格要求是否明確規(guī)定?*是否根據(jù)審核計(jì)劃, 對(duì)質(zhì)量體系所屬的要素進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核, 并加以評(píng)價(jià)? o 各相關(guān)部門/層次是否了解審核計(jì)劃,審核計(jì)劃是否包含:: 發(fā)生質(zhì)量問題時(shí), 誰授權(quán)停止生產(chǎn)。 驗(yàn)證所實(shí)施解決方法的有效性。 記錄質(zhì)量問題,開展,建議或提供解決方。 防止不符合項(xiàng)目的出現(xiàn)。 質(zhì)量成本, 標(biāo)竿 控制圖, PPM 分析 開發(fā)計(jì)劃等. 競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的分析, 目前或?qū)淼目蛻舻钠谕?如下評(píng)分適用于每個(gè)問題：提問內(nèi)容對(duì)回答提問的評(píng)分在目前的管理體系中有否完整地予以規(guī)定？有否有否有/否在實(shí)施中是否證明有效？是是大部分*否得分108640* 所謂“大部分”，應(yīng)理解為所有合適的要求在約3/4以上的所有重要的應(yīng)用情況中證明有效, 并且不存在特別的風(fēng)險(xiǎn)．４）評(píng)分：) 評(píng)分準(zhǔn)則:10 分: 質(zhì)量管理體系中完整地予以規(guī)定, 并且在實(shí)施中證明有效． 8 分: 質(zhì)量管理體系中沒有完整地予以規(guī)定, 但在實(shí)施中證明有效． 6 分: 在質(zhì)量管理體系中完整地予以規(guī)定, 在實(shí)施中大部分證明有效． 4 分: 質(zhì)量管理體系中沒有完整地予以規(guī)定, 但在實(shí)施中大部分證明有效． 0 分: 證明無效, 與質(zhì)量體系中規(guī)定的完整性無關(guān)．) 評(píng)分規(guī)則: 對(duì)一個(gè)質(zhì)量要素作綜合評(píng)價(jià), 每個(gè)提問都以相同的加權(quán)系數(shù)．無關(guān)的提問在評(píng)分時(shí)不予考慮． 要素評(píng)分EE 是由所有有關(guān)的提問所得的總分除以所有有關(guān)的問題可能得到的分?jǐn)?shù)的總和, 結(jié)果以百分?jǐn)?shù)表示: EE = 所有有關(guān)的提問所得的分?jǐn)?shù)的總和/ 所有有關(guān)的問題可能得到的分?jǐn)?shù)的總和* 100 [%] 審核總評(píng)分是由各個(gè)所評(píng)價(jià)的質(zhì)量要素的符合率的平均值算出: ET = 所有的質(zhì)量要素的符合率之和/ 所評(píng)價(jià)的質(zhì)量要素的數(shù)目 [%] 如果補(bǔ)充或刪除質(zhì)量要素或提問, 該評(píng)分系統(tǒng)同樣也能運(yùn)用．) 第二方審核的定級(jí)總符合率(百分比)質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)等級(jí)90100完全符合(可接收，重點(diǎn)發(fā)展)A*8089大部分符合(可接收，需改進(jìn))AB*6079有條件符合(不可接收，供應(yīng)商整改后可申請(qǐng)復(fù)審)B小于60不符合(不可接收，體系不合格)C*) 說明:1. 被審核的企業(yè)總的符合率雖然超過80% 或90%, 但在某一個(gè)或幾個(gè)質(zhì)量管理要素中達(dá)到的符合率低于75%, 則定級(jí)時(shí), 要定級(jí)時(shí), 要從A級(jí)降為AB級(jí)或從AB級(jí)降為B級(jí)．2. 如果一個(gè)或若干個(gè)標(biāo)有*號(hào)的提問的評(píng)分低于8分, 則可以將被審核企業(yè)由A級(jí)降為AB級(jí)或從AB級(jí)降為B級(jí)．3. 如果有一個(gè)未標(biāo)有*號(hào)的提問得零分, 則可以將被審核企業(yè)由A級(jí)降為AB級(jí)．4. 在1, 2 或3 的情況下只能降一級(jí)．5. 審核的提前準(zhǔn)備：海爾在審核前應(yīng)將設(shè)計(jì)的產(chǎn)品本身或同類廠家的同類產(chǎn)品顧客所關(guān)心的關(guān)鍵質(zhì)量特性和市場(chǎng)所發(fā)生的問題告知審核員，審核員將依據(jù)這些信息進(jìn)行體系展開，并作為主要的檢查內(nèi)容，出據(jù)查驗(yàn)記錄。 這些要求的不符合項(xiàng)對(duì)總評(píng)分和供應(yīng)商資格的認(rèn)可具有特殊影響。新嘉華電子有限公司 文件號(hào)/版本號(hào)審核發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)頁(yè)碼不符合事項(xiàng)數(shù)量不符合事項(xiàng)數(shù)量Z1/企業(yè)戰(zhàn)略301/管理職責(zé)4 02/質(zhì)量管理體系503/內(nèi)部質(zhì)量審核604/培訓(xùn)及人員705/質(zhì)量管理體系的財(cái)務(wù)考慮806/產(chǎn)品安全性907/合同評(píng)審及營(yíng)銷質(zhì)量1008/設(shè)計(jì)控制, 產(chǎn)品開發(fā)1109/過程策劃, 過程開發(fā)1410/文件和資料的控制1511/采購(gòu)1712/顧客提供的產(chǎn)品的控制1813/產(chǎn)品標(biāo)識(shí)與可追溯性1913/檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)2014/過程控制2115/檢驗(yàn)與試驗(yàn)2216/檢驗(yàn),測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的控制2417/不合格品的控制2518/糾正和預(yù)防2619/搬運(yùn),儲(chǔ)存, 包裝, 防護(hù)及交付2720/質(zhì)量記錄的控制2821/售后服務(wù)及市場(chǎng)反饋2922/統(tǒng)計(jì)技術(shù)30管理體系質(zhì)量手冊(cè)編號(hào)及版本號(hào):文件評(píng)審時(shí)間:產(chǎn)品專家: (如需要):時(shí)間/簽署:評(píng)審員:時(shí)間/簽署:評(píng)審組長(zhǎng):時(shí)間/簽署:審核評(píng)價(jià)方法:1)下列審核檢查表中的提問主要是用于生產(chǎn)有形產(chǎn)品的企業(yè)的評(píng)審。2) 下列審核檢查表中, 那些對(duì)產(chǎn)品和過程有特殊影響或會(huì)導(dǎo)致質(zhì)量體系失效的部分在相應(yīng)提問處以* 加以標(biāo)識(shí)。3）根據(jù)下表通過對(duì)審核檢查表中的提問回答的評(píng)價(jià)，得出對(duì)每個(gè)有關(guān)提問的評(píng)分，每個(gè)提問的評(píng)分可以是0， 4，6，8，10分。標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)戰(zhàn)略文件*A審核*A是否企業(yè)的戰(zhàn)略性的業(yè)務(wù)計(jì)劃包含了下述內(nèi)容:(如需要) 成本, 銷售, 質(zhì)量方面, 標(biāo)竿分析, 業(yè)務(wù)計(jì)劃須包含長(zhǎng)期及近期, 并具有時(shí)間說明提示: 對(duì)第二方審核員只需證明特征數(shù)據(jù), 時(shí)間間隔, 趨勢(shì),趨勢(shì)分析, 而不必提供絕對(duì)數(shù)值/金額及全面情況, 必須尊重企業(yè)的特有利益． o +業(yè)務(wù)計(jì)劃的內(nèi)容是否在企業(yè)內(nèi)部得到適當(dāng)?shù)臏贤?是否對(duì)業(yè)務(wù)計(jì)劃進(jìn)行了控制和評(píng)估?是否建立并實(shí)施確定目前及將來客戶需求／期望的過程（頻次，客觀性等）?是否有測(cè)定經(jīng)營(yíng)結(jié)果的方法，并且定期運(yùn)用，以便實(shí)施改進(jìn)？ (提示：僅對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)估，而不是對(duì)絕對(duì)數(shù)值) o 是否將企業(yè)的績(jī)效數(shù)據(jù)（如質(zhì)量, 生產(chǎn)率）與采用行業(yè)標(biāo)竿比較或類似方法而得出的結(jié)果進(jìn)行比較,并在必要時(shí),由此采取改進(jìn)措施? o *是否有測(cè)定顧客(內(nèi)部及外部顧客)滿意程度并查明變化的過程? o 是否有書面的方法以明確測(cè)定的頻次, 如何確?？陀^性及有效性?是否滿意程度的趨勢(shì)與標(biāo)竿進(jìn)行比較及評(píng)估, 并提交高層管理者?企業(yè)中員工的滿意程度是否是最高管理者的原則,并且不斷地加以維護(hù)? o 標(biāo)準(zhǔn)管理職責(zé)文件*A審核*A*是否由企業(yè)的最高管理者制定了質(zhì)量方針,并公布于各級(jí)人員? o *是否基于客戶的期望,企業(yè)策劃及質(zhì)量方針制定了質(zhì)量目標(biāo), 并對(duì)其結(jié)果進(jìn)行監(jiān)控? 目標(biāo)是否可量測(cè),可達(dá)成, 并分解到相應(yīng)的部門? o *持續(xù)改進(jìn)過程是否是質(zhì)量方針的組成部分, 是否覆蓋到所有的部門及層次? o 是否持續(xù)過程是基于已經(jīng)穩(wěn)定并有能力的過程,并優(yōu)先改善特殊/關(guān)鍵特性的過程?是否持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)及生產(chǎn)率改進(jìn)的原則體現(xiàn)在改進(jìn)項(xiàng)目中, 如采取措施的計(jì)劃,確定的目標(biāo)等?是否企業(yè)內(nèi)員工如需要,熟悉下列技術(shù)? 問題解決的方法 價(jià)值分析, DOE 等.企業(yè)最高管理者是否提供了必要的資源包括具有相應(yīng)資格的人員?如內(nèi)部審核, 項(xiàng)目管理, 測(cè)量設(shè)備, 信息技術(shù)等?