【正文】 無. 負(fù)債明細(xì)（根據(jù)企業(yè)實(shí)際財(cái)務(wù)情況選擇主要科目填寫，原則上應(yīng)對占比超過10%的科目重點(diǎn)說明）說明：曙光置業(yè)公司負(fù)債主要由應(yīng)交稅費(fèi)及遞延所得稅形成，無金融結(jié)構(gòu)借款，大額應(yīng)付賬款。投資性房地產(chǎn)項(xiàng)目期末余額備注房屋及其建筑物8647合計(jì)說明：主要是對外出租辦公用房，按照財(cái)務(wù)核算要求將已出租的房產(chǎn)價(jià)值核算到該科目。預(yù)付賬款主要債權(quán)人2012期末余額2013年10月末余額備注鐘山區(qū)國土局94866合計(jì)94866說明：增加原因主要是預(yù)付的土地款。負(fù)債主要是應(yīng)交稅費(fèi)。六盤水曙光置業(yè)有限公司負(fù)債率極低，無金融機(jī)構(gòu)借款。六、交易對手財(cái)務(wù)情況1. 資產(chǎn)負(fù)債情況 (單位：萬元 )編制基礎(chǔ)合并/未合并合并/未合并合并/未合并合并/未合并是否已經(jīng)審計(jì)已審計(jì)未審計(jì)是否存在保留意見無保留意見科目XX年XX月XX日XX年XX月XX日2012年12月31日2013年10月31日貨幣資金1019767應(yīng)收賬款13851385預(yù)付賬款94866其他應(yīng)收款4428749448流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)5587855766長期股權(quán)投資100100投資性房地產(chǎn)86478647固定資產(chǎn)387422非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)　　9167　9232資產(chǎn)合計(jì)6504564998應(yīng)付賬款89應(yīng)交稅費(fèi)446446其他應(yīng)付款97150流動(dòng)負(fù)債合計(jì)551605遞延所得稅負(fù)債681681其它流動(dòng)負(fù)債4411非流動(dòng)負(fù)債合計(jì)725692負(fù)債合計(jì)12771298實(shí)收資本6000060000資本公積400400未分配利潤30592992股東權(quán)益合計(jì)6376764998負(fù)債和股東權(quán)益總計(jì)6504564998資產(chǎn)負(fù)債率%%流動(dòng)比率速動(dòng)比率資產(chǎn)負(fù)債情況的說明和分析（包括并不限于資產(chǎn)負(fù)債構(gòu)成、主要科目、變化趨勢、行業(yè)平均水平比較等）六盤水曙光置業(yè)有限公司前身是六盤水市三江房地產(chǎn)開發(fā)有限公司自成立以來無實(shí)質(zhì)經(jīng)營業(yè)務(wù)，截止到2011年以前，財(cái)務(wù)報(bào)表未審計(jì)，公司全部資產(chǎn)主要是辦公用固定資產(chǎn)，無收入?！睘榻?jīng)營范圍。公司以“經(jīng)濟(jì)效益為中心，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的優(yōu)化配置和高效運(yùn)營，保障國有資產(chǎn)的安全增值，促進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。五、控股股東的基本情況說明控股股東背景和基本情況等。公司的年度會計(jì)報(bào)告經(jīng)中介機(jī)構(gòu)依法審計(jì)后，在每一年終了后六十日內(nèi)制作完成，送出資方。公司下設(shè)辦公室、財(cái)務(wù)科、工程科、營銷部和物管部。公司下設(shè)經(jīng)營管理機(jī)制，負(fù)責(zé)公司日常生產(chǎn)、開發(fā)、經(jīng)營及管理工作。 曙光置業(yè)公司是六盤水市開發(fā)投資有限公司投資設(shè)立的子公司，獨(dú)立法人資格。該項(xiàng)目施工建設(shè)規(guī)劃到2017年，目前一期項(xiàng)目到2015年底完工，該項(xiàng)目全部由曙光置業(yè)公司承建，在當(dāng)?shù)責(zé)o競爭對手。交易對手股東名稱出資方式投 資 額注冊資本占比實(shí)收資本占比六盤水市開發(fā)投資有限公司貨幣 其他資產(chǎn)60000萬元（貨幣出資53300萬元）100%100%合 計(jì)100% 100% 三、交易對手業(yè)務(wù)簡介說明交易對手主要承接的項(xiàng)目、在該行業(yè)所處的地位(競爭力)和當(dāng)?shù)氐氖袌龇蓊~等。 六盤水曙光置業(yè)有限公司前身是六盤水市三江房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，注冊資本2000萬元。5. 融資人或擔(dān)保人補(bǔ)足財(cái)政還款差額。還款來源六盤水財(cái)政局還款，六盤水曙光置業(yè)公司到期還款資金歸集方式信托到期前3個(gè)月進(jìn)行資金歸集，每期歸集2000萬元。附件1：方正東亞信托有限責(zé)任公司盡職調(diào)查報(bào)告 信托項(xiàng)目名稱：方正東亞 曙光置業(yè)債權(quán)投資集合資金信托計(jì)劃信托業(yè)務(wù)部門：信托業(yè)務(wù)四部部門負(fù)責(zé)人：吳宏亮信 托 經(jīng) 理：張濤 崔亮申 報(bào) 日 期：2013年11月24日目錄第一部分 信托項(xiàng)目概況 3第二部分 交易對手基本情況（交易對手全稱） 5一、交易對手基本信息 5二、交易對手股權(quán)結(jié)構(gòu) 5三、交易對手業(yè)務(wù)簡介 5四、交易對手內(nèi)部治理 5五、控股股東的基本情況 6六、交易對手財(cái)務(wù)情況 6七、交易對手資信狀況 11第二部分 保證人基本情況（如有，公司名稱） 13一、保證人基本信息 13二、保證人股權(quán)結(jié)構(gòu) 13三、保證人業(yè)務(wù)簡介 13四、保證人內(nèi)部治理 13五、保證人財(cái)務(wù)情況 14六、保證人資信狀況 19第四部分 個(gè)人保證人（如有，保證人名稱） 21第五部分 標(biāo)的項(xiàng)目情況（標(biāo)的項(xiàng)目名稱） 22一、項(xiàng)目基本情況和建設(shè)情況 22二、項(xiàng)目政府批文情況 22第六部分 項(xiàng)目所在地及政府情況 24第七部分 抵押物情況 27第八部分 信托項(xiàng)目可行性分析 28一、項(xiàng)目背景 28二、項(xiàng)目法律合規(guī)可行性 28三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制可行性分析 28四、還款來源分析 28五、其他需要說明的事項(xiàng)及其分析 28六、本項(xiàng)目銀行為什么不貸款 29七、本項(xiàng)目發(fā)行和銷售草案 29八、結(jié)論與建議 29附件一 盡調(diào)資料清單 30附件二 盡職調(diào)查工作底稿 33第一部分 信托項(xiàng)目概況信托項(xiàng)目名稱方正東亞 曙光置業(yè)債權(quán)投資集合資金信托計(jì)劃項(xiàng)目性質(zhì)█融資 □投資委托人(受益人)社會合格投資者信托規(guī)模3億元信托期限24個(gè)月交易對手六盤水曙光置業(yè)有限公司信托資金運(yùn)用方式， 5000萬元發(fā)放項(xiàng)目貸款。信托資金退出方式債務(wù)人還款信托資金最終用途資金用于六盤水市熱力管網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目。保管銀行招商銀行武漢新華支行融資成本%受益人預(yù)期年化收益率及分配方式%% 按季付息信托報(bào)酬年費(fèi)率2%風(fēng)險(xiǎn)資本系數(shù)%其他信托費(fèi)用%信托計(jì)劃銷售方式包銷是否在地方政府融資平臺名單內(nèi)□在名單內(nèi)屬調(diào)出平臺 □在名單內(nèi)屬未調(diào)出平臺 █未列入名單交易對手所在地貴州省六盤水市該地上年度本級公共財(cái)政收入(一般預(yù)算收入)231655萬元加上本次融資我公司在該地集合信托規(guī)模3億元風(fēng)險(xiǎn)控制措施1. 六盤水人大財(cái)政出局還款承諾函2. 六盤水市開發(fā)投資有限公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保3. 出讓地抵押，抵押率不超過50%4. 資金歸集，每期歸集2000萬元。交易結(jié)構(gòu)示意圖買斷債權(quán)方正東亞信托曙光置業(yè)公司還款貸款管理人方正東亞 曙光置業(yè)債權(quán)投資集合資金信托計(jì)劃擔(dān)保開發(fā)投資公司認(rèn)購分配收益還款社會合格投資者六盤水財(cái)政局保管銀行第二部分 交易對手基本情況（交易對手全稱）一、交易對手基本信息營業(yè)執(zhí)照注冊號520222000059453組織機(jī)構(gòu)證號碼785470837成 立 時(shí) 間1997825法定代表人姓名及身份證號王曉春520201197011070831注冊地址貴州省六盤水市鐘山經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)鐘山大道與水西路交匯處中國涼都開投大廈經(jīng)營范圍企業(yè)性質(zhì)按照所有制劃分█國有 □集體 □私營 □外商投資按照組織形式劃分█有限責(zé)任公司 □股份公司 □合伙企業(yè)□其他(為……)貸款卡號5202010000049041二、交易對手股權(quán)結(jié)構(gòu)對交易對手最新的注冊資本、股東結(jié)構(gòu)及出資方式應(yīng)作必要分析(如實(shí)收資本小于注冊資本應(yīng)說明股東繳納全部實(shí)收資本的最后時(shí)間)。2012年底進(jìn)行了重新工商登記、增加注冊資本到6億元，股東為六盤水市開發(fā)投資有限公司。 曙光置業(yè)公司目前主要承接城鎮(zhèn)燃?xì)饫吓f管網(wǎng)改造工程，六盤水熱力工程項(xiàng)目一期項(xiàng)目。四、交易對手內(nèi)部治理包括并不限于交易對手組織結(jié)構(gòu)、管理架構(gòu)（財(cái)務(wù)體制）、決策體系、內(nèi)部治理情況、章程規(guī)定的有權(quán)機(jī)構(gòu)等。公司設(shè)立董事會，出資方副董事長為公司法定代表人。設(shè)副經(jīng)理一名。公司按國家財(cái)務(wù)制度的要求定期編制財(cái)務(wù)報(bào)告，報(bào)送出資方。公司董事會為權(quán)力機(jī)構(gòu)。 六盤水市人民政府于2004年5月21日組建成立了六盤水市開發(fā)投資有限公司，代表市政府對授權(quán)范圍內(nèi)的國有資產(chǎn)行使資產(chǎn)管理權(quán)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。”為宗旨，以“項(xiàng)目開發(fā)、項(xiàng)目管理建設(shè)、項(xiàng)目投融資、項(xiàng)目代建和資產(chǎn)管理。截至2012年，,。2012年公司股東六盤水開發(fā)投資有限公司對公司進(jìn)行了增資，重新進(jìn)行了工商登記，對營業(yè)范圍重新界定，因此，2012年以前財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)對曙光置業(yè)公司無參考意義，曙光置業(yè)公司可視為2012年新成立公司，現(xiàn)重點(diǎn)分析2012年和2013年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。資產(chǎn)主要由其他應(yīng)收款，投資性房地產(chǎn)組成。. 資產(chǎn)明細(xì)（根據(jù)企業(yè)實(shí)際財(cái)務(wù)情況選擇主要科目填寫，原則上應(yīng)對占比超過10%的科目重點(diǎn)說明）應(yīng)收賬款主要債務(wù)人期末余額賬齡備注六盤水市財(cái)政局1383合計(jì)1383說明：全部是六盤水財(cái)政局應(yīng)付的房屋租賃款其他應(yīng)收款主要債務(wù)人期末余額賬齡備注六盤水市財(cái)政局27170六盤水開發(fā)投資有限公司15196六盤水市水城治理開發(fā)建設(shè)有限公司1800合計(jì)44166說明：主要是六盤水市財(cái)政局、六盤水開發(fā)投資有限公司、六盤水市水城治理開發(fā)建設(shè)有限公司的借款。固定資產(chǎn)項(xiàng)目期末余額備注房屋及其建筑物482合計(jì)說明：主要是自用辦公用房。長期股權(quán)投資項(xiàng)目期末余額備注六盤水市恒興建設(shè)工程項(xiàng)目管理有限公司100合計(jì)100其它需要說明的重要科目和事項(xiàng)。其它需要說明的重要科目和事項(xiàng)。說明：2012年曙光置業(yè)有限公司收入主要來源于房屋租賃收入，停車場收入。現(xiàn)金流量情況(單位：萬元 )項(xiàng) 目X年X年2012年一、經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金345收到的其他與經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金10225 現(xiàn)金流入小計(jì)10570購買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金14支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金支付的各項(xiàng)稅費(fèi)支付的其他與經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金54163 現(xiàn)金流出小計(jì)54177 經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額40708二、投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量500收回投資所收到的現(xiàn)金11取得投資收益所收到的現(xiàn)金處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)而收到的現(xiàn)金凈額收到的其他與投資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 現(xiàn)金流入小計(jì)511購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)所支付的現(xiàn)金9投資所支付的現(xiàn)金600取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額支付的其他與投資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 現(xiàn)金流出小計(jì)609 投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額978三、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量吸收投資所收到的現(xiàn)金53300 其中:子公司吸收少數(shù)股東權(quán)益性投資收到的現(xiàn)金取得借款所收到的現(xiàn)金收到的其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 現(xiàn)金流入小計(jì)53300償還債務(wù)所支付的現(xiàn)金分配股利、利潤和償付利息所支付的現(xiàn)金 其中:子公司支付少數(shù)股東的股利支付的其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 其中:子公司依法減資支付給少數(shù)股東的現(xiàn)金 現(xiàn)金流出小計(jì) 籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額53300四、匯率變動(dòng)對現(xiàn)金的影響額五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額9594現(xiàn)金流情況說明和分析（包括并不限于產(chǎn)生現(xiàn)金流的具體業(yè)務(wù)來源、現(xiàn)金使用方向、變化趨勢等）?；I資活動(dòng)現(xiàn)金流主要是股東增加注冊資本。（包括并不限于在金融機(jī)構(gòu)的授信、融資金額與期限，履約信用記錄、對外擔(dān)保情況等。無對外擔(dān)保情況。其他或有負(fù)債（包括未決訴訟、仲裁等或有負(fù)債事項(xiàng)）主要債權(quán)人期末余額賬齡備注