【正文】 相應(yīng)資質(zhì)，并不得與被監(jiān)理工程的施工、設(shè)備材料供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或其他利害關(guān)系。（5）對監(jiān)理制來講，所有BT模式項(xiàng)目都實(shí)行了監(jiān)理制，即使在對項(xiàng)目監(jiān)理組織的管理上存在問題，其問題應(yīng)歸結(jié)為項(xiàng)目管理問題，而認(rèn)為項(xiàng)目采用的監(jiān)理制是合規(guī)的。（3）對于承包方式來講，重慶石板坡長江大橋正橋加寬工程、重慶朝天門長江大橋工程、重慶魚洞長江大橋工程為BT模式投資建設(shè)總承包（包括設(shè)計(jì)、施工、項(xiàng)目管理）；重慶菜園壩大橋BT1標(biāo)段工程類似于施工總承包；經(jīng)開區(qū)金山大道為施工承包；重慶菜園壩大橋BT2標(biāo)段、經(jīng)開區(qū)B14道路及排水工程的BT投資單位僅投融資和進(jìn)行項(xiàng)目管理，不承擔(dān)施工。表512 重慶市已（或正）實(shí)施的BT模式項(xiàng)目建設(shè)的合規(guī)（法）性分析表項(xiàng)目名稱投融資招投標(biāo)承包方式合同制 監(jiān)理制項(xiàng)目管理建設(shè)程序、行政管理重慶菜園壩大橋BT1標(biāo)段工程基本合規(guī)基本合規(guī)類似于施工總承包投資方內(nèi)部施工合同不完善合規(guī)不合規(guī)北引橋、菜立交手續(xù)不完善重慶菜園壩大橋BT2標(biāo)段工程合規(guī)合規(guī)僅投融資合規(guī)合規(guī)合規(guī)手續(xù)基本完善（合規(guī)）重慶石板坡正橋加寬工程基本合規(guī)基本合規(guī)設(shè)計(jì)、施工總承包投資方內(nèi)部合同不 完善合規(guī)不合規(guī)國土、質(zhì)監(jiān)、施工許可證手續(xù)不完善重慶朝天門大橋工程基本合規(guī)基本合規(guī)建設(shè)總承包投資方內(nèi)部合同不完善合規(guī)不合規(guī)基本完善（有的為臨時(shí)許可）重慶魚洞大橋工程基本合規(guī)合規(guī)建設(shè)總承包投資方內(nèi)部合同不完善合規(guī)不合規(guī)手續(xù)不完善經(jīng)開區(qū)金山大道基本合規(guī)合規(guī)施工承包合規(guī)合規(guī)合規(guī)合規(guī)經(jīng)開區(qū)B14道路及排水工程合規(guī)合規(guī)僅投融資合規(guī)合規(guī)合規(guī)合規(guī)表512中，（1）對于投融資欄的基本合規(guī)來講，由于其實(shí)施的BT模式項(xiàng)目基本上是屬于墊資（投融資）總承包或墊資施工承包，由于目前對于墊資施工在法規(guī)上并沒有公開允許，只是在司法實(shí)踐中對已實(shí)施的項(xiàng)目予以了認(rèn)可；但從投融資的角度來看，只要能夠籌集到項(xiàng)目建設(shè)的資金，不管是屬于什么類型的企業(yè)或單位，都是合規(guī)的；因此歸為基本合規(guī)；對于合規(guī)的兩個(gè)項(xiàng)目，BT項(xiàng)目投資方僅進(jìn)行融資并投入資金于項(xiàng)目建設(shè)（施工）中，并對項(xiàng)目進(jìn)行管理，這是符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定的。無論采用那種承包方式和管理方式，BT模式項(xiàng)目建設(shè)參與各方必須遵守現(xiàn)行國家和地方政府有關(guān)工程建設(shè)法律法規(guī)的規(guī)定，在建設(shè)程序上、建設(shè)行為上不違規(guī)（法）。因此對于采用BT模式進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)來說，從投融資的角度來講，是完全符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；從項(xiàng)目建設(shè)管理的角度來講，則需要進(jìn)一步規(guī)范BT模式項(xiàng)目建設(shè)參與各方的管理行為和管理方式，使之符合國家和地方政府現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。當(dāng)事人對墊資利息沒有約定的，承包人請求支付利息的，不予支持。最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題解釋（法釋[2004]14號）第六條當(dāng)事人對墊資和墊資利息約定，承包人請求按照約定返還墊資及其利息的，應(yīng)予支持，但是約定的利息計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)高于中國人民銀行發(fā)布的同期同類貸款利率的部分除外。市城市建設(shè)投資公司逐步發(fā)展成為以城市橋梁道路建設(shè)為特色的政府投資主體。盤活存量資產(chǎn)，吸引社會投資，在有一定現(xiàn)金流支撐的基礎(chǔ)設(shè)施和公益設(shè)施項(xiàng)目中，積極推行多種形式的經(jīng)營權(quán)或收益權(quán)有償轉(zhuǎn)讓方式。二、（四）強(qiáng)化政府投資項(xiàng)目的月約束機(jī)制，實(shí)行專業(yè)化管理，提高建設(shè)效率，降低建設(shè)成本，在已經(jīng)試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善措施，加快推行政府投資項(xiàng)目建設(shè)管理代理制。重慶市《重慶市十五期間投融資體制改革工作意見》（2002年7月17日）一…建立投資主體自主決策、銀行獨(dú)立審貸、融資方式多樣、中介服務(wù)規(guī)范、政府宏觀調(diào)控有力的新型投融資體系。政府投資項(xiàng)目的監(jiān)理費(fèi)由市財(cái)政部門直接撥付。第二十五條政府投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)依法實(shí)行工程監(jiān)理制。第七條政府投資項(xiàng)目由建設(shè)單位或項(xiàng)目法人或法人籌備組（以下簡稱項(xiàng)目單位）向市發(fā)展改革主管部門提出立項(xiàng)申請。…代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及其項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人對建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行終身負(fù)責(zé)制。代理費(fèi)經(jīng)財(cái)政部門和發(fā)展計(jì)劃主管部門審定后，計(jì)入項(xiàng)目總投資。建設(shè)行政部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對監(jiān)理公司的管理。第十一條項(xiàng)目單位與中標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，依法簽訂建設(shè)管理代理合同并報(bào)市發(fā)展計(jì)劃行政主管部門、市建設(shè)行政部門和市財(cái)政部門等有關(guān)行政部門備案。第九條…。第五條實(shí)行代理制的公益性項(xiàng)目，其項(xiàng)目建成后的使用單位在建設(shè)期間是被代理人，負(fù)責(zé)提供建設(shè)條件和外部環(huán)境，其項(xiàng)目建設(shè)管理代理機(jī)構(gòu)（以下簡稱代理機(jī)構(gòu)）是代理人，受被代理人的委托實(shí)施建設(shè)管理行為?！吨貞c市政府公益性項(xiàng)目建設(shè)管理代理制暫行辦法》渝府發(fā)[2003]10號（2003年2月27日起執(zhí)行）第二條所有各級財(cái)政預(yù)算內(nèi)外資金和經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)收費(fèi)籌集的資金1000萬元以上，以及1000萬元以下特別重要的政府公益性投資項(xiàng)目（以下簡稱公益性項(xiàng)目），實(shí)行項(xiàng)目建設(shè)管理代理制（以下簡稱代理制）。建設(shè)部、國家計(jì)委、財(cái)政部《關(guān)于嚴(yán)格禁止在工程建設(shè)中帶資承包的通知》建設(shè)[1996]347號四任何建設(shè)單位都不得以要求施工單位帶資承包作為招標(biāo)投標(biāo)條件，更不得強(qiáng)行要求施工單位將此類內(nèi)容寫入工程承包合同。監(jiān)理單位與項(xiàng)目法人之間是委托與被委托的合同關(guān)系；與被監(jiān)理單位是監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系。第十四條[禁止行為]項(xiàng)目管理企業(yè)不得有下列行為：（一）與受委托項(xiàng)目的施工以及建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)企業(yè)有隸屬關(guān)系或其他利害關(guān)系；（二）在受托工程項(xiàng)目中同時(shí)承擔(dān)工程施工任務(wù)；…。鼓勵(lì)有投融資能力的工程總承包企業(yè)，對具備條件的工程項(xiàng)目，根據(jù)業(yè)主的要求，按照建設(shè)轉(zhuǎn)讓（BT）、建設(shè)經(jīng)營轉(zhuǎn)讓（BOT）、建設(shè)擁有經(jīng)營（BOO）、建設(shè)擁有經(jīng)營轉(zhuǎn)讓（BOOT）等方式組織實(shí)施。四、（四）工程總承包企業(yè)可以接受業(yè)主委托，按照合同約定承擔(dān)工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)，但不應(yīng)在同一個(gè)工程項(xiàng)目上同時(shí)承擔(dān)工程承包和工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)，也不應(yīng)與承擔(dān)工程總承包或者工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)的另一方企業(yè)有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。四、（一）…工程勘察、設(shè)計(jì)、施工企業(yè)也可以組成聯(lián)合體對工程項(xiàng)目進(jìn)行聯(lián)合總承包。建設(shè)部《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（2003年2月13日）二、（一）工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行（竣工驗(yàn)收）等實(shí)行全過程或若干階段的承包。三、（六）引入市場機(jī)制，充分發(fā)揮政府投資的效益。二、（五）放寬社會資本的投資領(lǐng)域，允許社會資本進(jìn)入法律法規(guī)未禁入的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)及其他行業(yè)和領(lǐng)域。第五章 BT模式實(shí)際應(yīng)用中的問題解決第一節(jié) 重慶市已（或正）實(shí)施BT模式項(xiàng)目建設(shè)的合規(guī)（法）性分析實(shí)施BT模式進(jìn)行工程項(xiàng)目、特別是基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的建設(shè)，目前依據(jù)的法律、法規(guī)主要有中華人民共和國《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《建筑法》，國務(wù)院《關(guān)于投資體制改革的決定》，建設(shè)部《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》、《建設(shè)工程項(xiàng)目管理試行辦法》，重慶市人民政府《重慶市十五期間投融資體制改革工作意見》、《重慶市政府投資項(xiàng)目管理辦法》、《重慶市政府公益性項(xiàng)目建設(shè)管理代理制暫行辦法》等，按照目前重慶市城市建設(shè)投資公司實(shí)施的BT模式項(xiàng)目建設(shè)情況，對其合法性、合規(guī)性分析如下：一、采用BT模式進(jìn)行工程項(xiàng)目建設(shè)的法律法規(guī)依據(jù)采用BT模式進(jìn)行工程項(xiàng)目建設(shè)的法律、法規(guī)依據(jù)如表511所示。表511 采用BT模式進(jìn)行工程項(xiàng)目建設(shè)的法律、法規(guī)依據(jù)表法律、法規(guī)條（款）內(nèi) 容 摘 要《合同法》（1999年3月15日）第二百七十二條發(fā)包人可以與總承包人訂立建設(shè)工程合同《招標(biāo)投標(biāo)法》（1999年8月30日）第三條…進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目，包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)：（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；…《建筑法》（1997年11月1日）第二十四條提倡對建筑工程實(shí)行總承包，…第三十四條工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》國發(fā)[2004]20號一、（二）…，按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)。三、（五）對非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目加快“代理制”，即通過招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施，嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資、質(zhì)量和工期，竣工驗(yàn)收后移交給使用單位。各級政府要?jiǎng)?chuàng)造條件，利用特許經(jīng)營、投資補(bǔ)助等多種方式，吸引社會資本參與有合理回報(bào)和一定投資回報(bào)能力的公益性事業(yè)和公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)。三、（一）工程項(xiàng)目管理是指從事工程項(xiàng)目管理的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定，代表業(yè)主對工程項(xiàng)目的組織實(shí)施進(jìn)行全過程或若干階段的管理和服務(wù)。四、（三）打破行業(yè)界限，允許工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等企業(yè)，按照有關(guān)規(guī)定申請取得其他相應(yīng)資質(zhì)。四、（七）提倡具備條件的建設(shè)項(xiàng)目，采用工程總承包、工程項(xiàng)目管理方式組織建設(shè)。建設(shè)部《建設(shè)工程項(xiàng)目管理試行辦法》建市[2004]200號，生效日期：20041201第七條…，施工企業(yè)不得在同一工程從事項(xiàng)目管理和工程承包業(yè)務(wù)。建設(shè)部《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第十八條監(jiān)理單位是建筑市場的主體之一，建設(shè)監(jiān)理是一種高智能的有償技術(shù)服務(wù)。監(jiān)理單位應(yīng)按照“公正、獨(dú)立、自主”的原則，開展工程建設(shè)監(jiān)理工作，公平地維護(hù)項(xiàng)目法人和被監(jiān)理單位的合法權(quán)益?！迨┕挝徊坏靡詭зY承包作為競爭手段來承包工程，也不得用拖欠建材和設(shè)備生產(chǎn)廠家貨款的方法轉(zhuǎn)嫁由此造成的資金缺口。第四條實(shí)行代理制的公益性項(xiàng)目，發(fā)展計(jì)劃行政主管部門應(yīng)當(dāng)在審批項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告時(shí)予以明確。第八條代理機(jī)構(gòu)代表項(xiàng)目單位對項(xiàng)目實(shí)施全過程或若干階段的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作，可完成下列工作：（一）完成或協(xié)助完成項(xiàng)目可行性分析、項(xiàng)目策劃和項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；（二）完成項(xiàng)目各種審批手續(xù)；（三）完成或協(xié)助招標(biāo)公司完成勘察、設(shè)計(jì)、施工、安裝、材料、設(shè)備采購的招標(biāo)工作及合同談判，以項(xiàng)目單位名義簽訂合同；（四）核查初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)、工程預(yù)算及施工組織方案等；（五）承擔(dān)工程建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、投資及合同的管理，協(xié)調(diào)參建單位之間的關(guān)系；（六）組織竣工驗(yàn)收，協(xié)助辦理權(quán)屬登記；（七）項(xiàng)目單位委托的其他工作。代理機(jī)構(gòu)不得在自己代理建設(shè)管理的項(xiàng)目中，承擔(dān)勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等工作。第十四條實(shí)行代理制的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)在發(fā)展計(jì)劃行政主管部門、建設(shè)行政部門和財(cái)政部門和有關(guān)行政部門的指導(dǎo)下，招標(biāo)聘請監(jiān)理公司對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立的監(jiān)理，監(jiān)理費(fèi)用由財(cái)政部門直接撥付給監(jiān)理公司。第十六條建設(shè)管理代理費(fèi)由項(xiàng)目單位按照代理合同的約定支付。第二十條代理機(jī)構(gòu)對建設(shè)項(xiàng)目因設(shè)計(jì)不當(dāng)造成的超概，承擔(dān)合同約定的連帶責(zé)任?！吨貞c市政府投資項(xiàng)目管理辦法》市政府令第161號（2004年1月1日起執(zhí)行）第二條本辦法所稱政府投資項(xiàng)目，是指使用財(cái)政性資金，以及用財(cái)政性資金作為還款來源或還款擔(dān)保的借貸性資金投資建設(shè)的基礎(chǔ)性和公益性項(xiàng)目。第二十一條 項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)依法辦理規(guī)劃、用地、建管等手續(xù)，…依法委托設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)施工圖，禁止“邊勘察、邊設(shè)計(jì)、邊施工”。監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)資質(zhì)，并不得與被監(jiān)理工程的施工、設(shè)備材料供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或其他利害關(guān)系。第三十六條項(xiàng)目單位在政府投資項(xiàng)目管理中有下列行為之一的，責(zé)令限期整改，并依法追究項(xiàng)目單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重的，有關(guān)行政管理部門5年內(nèi)不得允許其負(fù)責(zé)政府投資項(xiàng)目的管理工作：（一）未按基本建設(shè)程序完善相關(guān)手續(xù)擅自開工的；（二）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、擴(kuò)大用地及建設(shè)規(guī)模、增加建設(shè)內(nèi)容的；（三）未依法實(shí)行招標(biāo)的；（四）未依法簽訂合同或?qū)嵭泄こ瘫O(jiān)理制的；（五）未按規(guī)定組織竣工驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格投入使用的；（六）未辦理所有權(quán)登記的；（七）違反本辦法第三十四條第二款規(guī)定的；（八）其他嚴(yán)重違反本辦法和有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的行為?！罢l投資、誰決策、誰受益、誰擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”。更有效地提高投資效益，控制投資成本，按照國際通行規(guī)則，在有條件的投資項(xiàng)目中積極推行項(xiàng)目總承包制。三、（一）政府投資主體是負(fù)責(zé)政府資產(chǎn)保值增值，有效管理政府資產(chǎn)，發(fā)揮政府對公益性、基礎(chǔ)性項(xiàng)目投資骨干作用的政府全資的大型國有企業(yè)。要抓緊把歷年市政府對城市橋梁道路建設(shè)投入所形成的資產(chǎn)，全部授權(quán)城市建設(shè)投資公司經(jīng)營管理，進(jìn)一步明確其政府出資人的地位和作用，理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系。當(dāng)事人對墊資沒有約定的，按照工程欠款處理。（研究者注：從保護(hù)當(dāng)事人權(quán)益出發(fā)，該條從司法審判實(shí)踐角度認(rèn)可了已發(fā)生的承包人墊資施工）由表551可見，從法律法規(guī)的規(guī)定來看，直接提及BT模式的僅有建設(shè)部《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》中的四、（七）款；《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》放寬了社會資本的投資領(lǐng)域，允許社會資本進(jìn)入政府投資項(xiàng)目；中華人民共和國《建筑法》、建設(shè)部《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》中，提倡對建筑工程進(jìn)行總承包；《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《重慶市政府公益性項(xiàng)目建設(shè)管理代理制暫行辦法》對政府投資項(xiàng)目推行代理制作了規(guī)定；建設(shè)部《建設(shè)工程項(xiàng)目管理試行辦法》 對項(xiàng)目管理作了規(guī)定；《重慶市政府投資項(xiàng)目管理辦法》對重慶市政府投資項(xiàng)目的管理作了具體規(guī)定；建設(shè)部、國家計(jì)委 建設(shè)[1996]347號文曾經(jīng)嚴(yán)格禁止承包人帶資承包工程；《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題解釋》第六條，該條則從保護(hù)當(dāng)事人的權(quán)益出發(fā)，從司法審判實(shí)踐角度認(rèn)可了已發(fā)生的承包人墊