【正文】 A 領(lǐng)取固定股息 B 按面額清償 C 無(wú)權(quán)參與經(jīng)營(yíng)決策 D 無(wú)權(quán)分享公司利潤(rùn)增長(zhǎng)的收益 答案：ABCD1我國(guó)的股票按投資主體分為______。 A 經(jīng)營(yíng)決策參與權(quán) B 盈余分配權(quán) C 剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán) D 優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 答案：ABCD股份公司股息分配應(yīng)遵循的原則是______。 A 期限上的永久性 B 決策上的參與性 C 責(zé)任上的無(wú)限性 D 報(bào)酬上的剩余性 答案：ABDE股票按股東的權(quán)益分為______。 A 平衡價(jià)格 B 增強(qiáng)證券的流動(dòng)性 C 分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D 對(duì)價(jià)格變動(dòng)起推波助瀾的作用答案：ABC根據(jù)證券所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，可分為______。 A 投資資金數(shù)量大 B 建立的資產(chǎn)組合規(guī)模較大 C 注重資產(chǎn)的安全性 D 投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響較大 答案：ABCD參加證券投資的金融機(jī)構(gòu)主要有：______。 A 個(gè)人 B 政府 C 企事業(yè) D 金融機(jī)構(gòu) 答案：ABCD個(gè)人投資者的投資目的主要有：______。 A 證券承銷業(yè)務(wù) B 私募發(fā)行 C 基金管理 D 風(fēng)險(xiǎn)基金 答案：A專門為證券發(fā)行與證券交易辦理登記、存管、過(guò)戶和資金結(jié)算交收業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)是______。 A 登記制度 B 特許制度 C 注冊(cè)制度 D 以上均不正確 答案：B2沒有證券交易所會(huì)員資格，不能進(jìn)入交易所，只能在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行交易的證券商，是場(chǎng)外做市商的是_______。 A 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券咨詢機(jī)構(gòu) B 證券咨詢機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D 以上均不正確答案：C2承銷商與發(fā)行人之間是一種買賣關(guān)系，而不是代理關(guān)系，且由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的證券承銷方式是______。 A 政府債券基金 B 市政債券基金 C 公司債券基金 D 指數(shù)基金 答案：D2負(fù)責(zé)運(yùn)用和管理基金資產(chǎn)的是______。 A 期限一般為10－15年 B 規(guī)模固定 C 交易價(jià)格不受市場(chǎng)供求的影響 D 交易費(fèi)用相對(duì)較高答案：C2主要投資目標(biāo)在于追求最高資本增值的基金是______。 A 直接 B 間接 C 視具體的情況而定 D 以上均不正確 答案：B投資者作為公司的股東，有權(quán)對(duì)公司的重大投資決策發(fā)表意見，進(jìn)行表決的是______。 A 揚(yáng)基債券 B 武士債券 C 外國(guó)債券 D 歐洲債券 答案：C1證券投資基金由_______托管，由______管理和操作。 A 附息債券 B 貼現(xiàn)債券 C 浮動(dòng)利率債券 D 零息債券 答案：C1不是面向公眾投資者，而是向與發(fā)行人有特定關(guān)系的投資者發(fā)行的債券是______。 A 債權(quán) B 所有權(quán) C 債務(wù) D A和C 答案：D1以下被稱為“金邊債券”的是______。 A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C B股股票 D H股股票 答案：B1我國(guó)的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是______。 A 1000 B 1100 C 1200 D 1300 答案：C最普遍、最基本的股息形式是______。 A 支付清算費(fèi)用－支付工資、勞保費(fèi)用－支付股息－繳納所欠稅款B 支付清算費(fèi)用－支付工資、勞保費(fèi)用－繳納所欠稅款－支付股息C繳納所欠稅款－支付清算費(fèi)用－支付工資、勞保費(fèi)用－支付股息D支付工資、勞保費(fèi)用－支付清算費(fèi)用－繳納所欠稅款－支付股息答案：B在普通股票分配股息之后才有權(quán)分配股息的股票是______。 A 投機(jī)者 B 機(jī)構(gòu)投資者 C QFII D 戰(zhàn)略投資者 答案：D有價(jià)證券所代表的經(jīng)濟(jì)權(quán)利是______。 A 激進(jìn) B 穩(wěn)定 C 穩(wěn)健 D 保守 答案：C商業(yè)銀行通常將______作為第二準(zhǔn)備金，這些證券以______為主。 A 主體 B 客體 C 工具 D 對(duì)象 答案：A由于______的作用，投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產(chǎn)組合。 答案：是注冊(cè)會(huì)計(jì)在證券市場(chǎng)上從事對(duì)公開發(fā)行和交易股票的公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券交易所進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證、咨詢服務(wù)等相關(guān)業(yè)務(wù)。 答案：是2證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券、賺取買賣差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)，也是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)之一。 答案：是2承購(gòu)包銷的承銷商與發(fā)行人之間是一種代理關(guān)系，而不是買賣關(guān)系。 答案：是2基金托管人和基金保管人之間是一種既相互協(xié)作又相互監(jiān)督的關(guān)系，這種相互制衡結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)體現(xiàn)了保護(hù)投資人利益的內(nèi)在要求。 答案：是2收入型基金以獲取最大的經(jīng)常性收入為目標(biāo)，投資對(duì)象通常為高成長(zhǎng)潛力的股票。 答案：是契約型投資基金依據(jù)信托法建立，具有法人資格。 答案：非1證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。 答案：非1以不特定多數(shù)投資者為對(duì)象而廣泛募集的債券是公募債券。 答案：非1國(guó)債產(chǎn)生的直接原因是因?yàn)檎С龅男枰? 答案：是1在紐約上市的我國(guó)外資股稱為N股。 答案：是采用股票股息的形式，實(shí)際上是一部分收益的資本化，增加了公司股本，相應(yīng)地減少了公司的當(dāng)年可分配盈余。 答案：是普通股票是股票中最普遍的一種形式，是股份公司最重要的股份，是構(gòu)成公司資本的基礎(chǔ)。 答案：非有價(jià)證券即股票，是具有一定票面金額、代表財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，并借以取得一定收入的一種證書。 答案：是根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司是專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，綜合類證券公司可用其資本金、營(yíng)運(yùn)資金和其他經(jīng)批注的資金進(jìn)行證券投資。 答案：是證券投資凈效用是指收益帶來(lái)的正效用減去風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的負(fù)效用。 A 使社會(huì)的閑散貨幣轉(zhuǎn)化為投資資金 B 使儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資C 促進(jìn)資金合理流動(dòng) D 促進(jìn)資源有效配置 答案：ABCD間接投資的優(yōu)點(diǎn)有______。 A 商業(yè)銀行 B 信托投資公司 C 投資咨詢公司 D 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 答案：D三、多項(xiàng)選擇題投資的特點(diǎn)有_______。 A 支出 B 儲(chǔ)蓄 C 投資 D 消費(fèi) 答案：C證券投資通過(guò)投資于證券將資金轉(zhuǎn)移到企業(yè)部門，因此通常又被稱為______。 答案：是投資者將資金存入商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，以儲(chǔ)蓄存款或企業(yè)存款、機(jī)構(gòu)存款的形式存在，從融資者的角度看，是間接融資。《證券投資學(xué)》習(xí)題導(dǎo) 論一、判斷題收益的不確定性即為投資的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的大小與投資時(shí)間的長(zhǎng)短成反比。 答案：非所謂證券投資是指?jìng)€(gè)人或法人對(duì)有價(jià)證券的購(gòu)買行為，這種行為會(huì)使投資者在證券持有期內(nèi)獲得與其所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相稱的收益。 答案：是二、單項(xiàng)選擇題很多情況下人們往往把能夠帶來(lái)報(bào)酬的支出行為稱為______。 A 間接投資 B 直接投資 C 實(shí)物投資 D 以上都不正確 答案：B直接投融資的中介機(jī)構(gòu)是______。 A 投資是現(xiàn)在投入一定價(jià)值量的經(jīng)濟(jì)活動(dòng) B 投資具有時(shí)間性 C 投資的目的在于得到報(bào)酬 D 投資具有風(fēng)險(xiǎn)性答案：ABCD證券投資在投資活動(dòng)中占有突出的地位，其作用表現(xiàn)在______促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面。 A 積少成多 B 續(xù)短為長(zhǎng) C 化分散為集中 D 分散風(fēng)險(xiǎn) 答案：ABCD第一章 證券投資要素一、判斷題證券投資主體是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者。 答案：是投資的主要目的是承擔(dān)宏觀調(diào)控的重任。 答案：是所謂證券投資是指在證券市場(chǎng)上短期內(nèi)買進(jìn)或賣出一種或多種證券以獲取收益的一種經(jīng)濟(jì)行為。 答案：非股東只負(fù)有限連帶清償責(zé)任，即股東僅以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。 答案：是在特殊情況下，公司可以用特設(shè)的公積金來(lái)調(diào)劑盈余，支付股息。 答案：是1優(yōu)先股票的優(yōu)越性只有在公司獲利不多的情況下，才能充分顯示出來(lái)，對(duì)保護(hù)優(yōu)先股票的股東具有實(shí)際意義。 答案：是1債券的性質(zhì)是所有權(quán)憑證，反映了籌資者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 答案：是1零息債券，即貼現(xiàn)債券，指?jìng)l(fā)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于面值，到期時(shí)按面值償還的債券。 答案：是1外國(guó)籌資者在美國(guó)發(fā)行的美元債券，又稱“武士債券”。 答案：是1投資者通過(guò)購(gòu)買基金單位間接投資于證券市場(chǎng)，與直接投資于股票債券相比，投資者不與發(fā)行人建立所有權(quán)關(guān)系或債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 答案：非2開放型投資基金的發(fā)行總額不固定，投資者可向基金管理人申購(gòu)或贖回基金。 答案：非2期貨基金、期權(quán)基金和指數(shù)基金都屬于衍生工具基金，風(fēng)險(xiǎn)較大，但有可能獲取很高的收益。 答案：是2證券中介機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)參與者如發(fā)行者、投資者等提供相關(guān)服務(wù)的專職機(jī)構(gòu)。 答案：非2專業(yè)經(jīng)紀(jì)商具有雙重身份，既可以接受交易所內(nèi)傭金經(jīng)紀(jì)商和自營(yíng)商的委托進(jìn)行證券代理買賣，又可以作為自營(yíng)商自行進(jìn)行證券交易。 答案：是2私募發(fā)行的對(duì)象一般是機(jī)構(gòu)投資者，如保險(xiǎn)公司、投資基金等。 答案：是二、單項(xiàng)選擇題進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者即是證券投資的______。 A 邊際收入遞減規(guī)律 B 邊際風(fēng)險(xiǎn)遞增規(guī)律 C 邊際效用遞減規(guī)律 D 邊際成本遞減規(guī)律 答案：C通常，機(jī)構(gòu)投資者在證券市場(chǎng)上屬于______型投資者。 A 長(zhǎng)期證券 長(zhǎng)期國(guó)債 B 短期證券 短期國(guó)債 C 長(zhǎng)期證券 公司債 D 短期證券 公司債答案：B購(gòu)買股票旨在長(zhǎng)期參股并可能謀求進(jìn)入公司決策管理層的投資者被稱為______。 A 財(cái)產(chǎn)所有權(quán) B 債權(quán) C 剩余請(qǐng)求權(quán) D 所有權(quán)或債權(quán) 答案：D按規(guī)定，股份有限公司破產(chǎn)或解散時(shí)的清償順序是______。 A 優(yōu)先股票 B 后配股 C 混合股 D 特別股 答案：B在實(shí)行累積投票制的情況下，假如某位股東持有100股股票，本次股東大會(huì)擬選出董事12人，那么這位股東總共有______票可用來(lái)選舉他認(rèn)為合適的一位或數(shù)位董事人選。 A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財(cái)產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息 答案：A1具有杠桿作用的股票是_____。 A A股 B N股 C S股 D H股 答案：A1債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是籌資者和投資者之間的______關(guān)系。 A 國(guó)債 B 市政債券 C 金融債券 D 公司債券 答案：A1沒有固定的票面利率，只設(shè)定一個(gè)參考利率，并隨參考利率的變化而變化，也稱“指數(shù)債券”的是______。 A公募債券 B 私募債券 C 記名債券 D 無(wú)記名債券 答案：B1發(fā)行人在外國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)行的，以市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的債券是______。 A 托管人 管理人 B 托管人 托管人 C 管理人 托管人 D 管理人 管理人答案：A1證券投資基金是一種______的證券投資方式。 A 公司型投資基金 B 契約型投資基金 C 股票型投資基金 D 貨幣市場(chǎng)基金答案：A2以下關(guān)于封閉型投資基金的表述不正確的是______。 A 積極成長(zhǎng)型基金 B 成長(zhǎng)型基金 C 平衡型基金 D 收入型基金 答案：A2以下不屬于債券基金的是______。 A 基金發(fā)起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承銷人 答案：B2證券中介機(jī)構(gòu)可分為______。 A 承購(gòu)包銷 B 代銷 C 定額包銷 D 余額包銷 答案：A2我國(guó)對(duì)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司采取的管理辦法是______。 A 交易所自營(yíng)商 B 零股自營(yíng)商 C 場(chǎng)外自營(yíng)商 D 以上均不正確 答案：C2以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的是______。 A 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) B 證券登記結(jié)算公司 C 證券信息公司 D 按揭證券公司 答案：B 三、多項(xiàng)選擇題證券投資主體包括______。