上海浦東發(fā)展銀行公司銀行從業(yè)人員合規(guī)手冊(cè)-展示頁(yè)
2024-11-19 10:40本頁(yè)面
【正文】 為的發(fā)生。 合規(guī) 責(zé)任， 不僅 僅意味著 遵守立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的法律法規(guī)規(guī)章和 監(jiān)管規(guī)則、 商業(yè) 慣例 (如 UCP500)、我行內(nèi)部規(guī)章制度，而且在更廣泛層面還包括 誠(chéng)實(shí)守信和道德行為規(guī)范的準(zhǔn)則 ，實(shí)現(xiàn)外在他律和內(nèi)在自律的和諧統(tǒng)一 ?！? —— 淮南子 公司銀行條線作為全行主要業(yè)務(wù)條線，一直 致力于為各方創(chuàng)造價(jià)值，包括股東、客戶(hù)、員工、利益相關(guān)者和社會(huì) ?？傂?公 司及投資 銀 行 總部將根據(jù)外部 法律法規(guī) 規(guī)章、監(jiān)管規(guī)則、市場(chǎng)慣例 、內(nèi)部規(guī)章制度的變化 以及 實(shí)際使用 反饋 情況，對(duì)手冊(cè)內(nèi)容進(jìn)行 補(bǔ)充、修改和完善。對(duì)于手冊(cè)未列示的合規(guī)要求， 包括立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的法律法規(guī)規(guī)章和監(jiān)管規(guī)則、市場(chǎng)慣例、我行內(nèi)部規(guī)章制度 ， 以及 誠(chéng)實(shí)守信和道德行為規(guī)范的準(zhǔn)則，仍必須遵守和履行。 手冊(cè)列示的行為規(guī)范 主要是 從 我行現(xiàn)有的公司銀行業(yè)務(wù)規(guī)章制度中提煉、總結(jié)的重要 條款 。 業(yè)務(wù)行為規(guī)范， 是指 從事相關(guān)具體業(yè)務(wù)的 人員應(yīng)遵循的合規(guī)準(zhǔn)則。 手冊(cè)內(nèi)容： 手冊(cè) 從必須和 禁止兩 個(gè)維度， 以舉例的形式， 向公司銀行從業(yè)人員提示 必須遵循的 合規(guī)要點(diǎn)，包括 基本行為規(guī)范 、 業(yè)務(wù)行為規(guī)范 。 盡責(zé)于社會(huì)，關(guān)愛(ài)自然、節(jié)儉資源；扶助弱者、服務(wù)社會(huì)；遵從社會(huì)責(zé)任的價(jià)值觀。 誠(chéng)信于浦發(fā)客戶(hù)，專(zhuān)注客戶(hù)、專(zhuān)心服務(wù)；不偏不倚，正直誠(chéng)實(shí)；不徇私利，為客戶(hù)創(chuàng)造價(jià)值。(2020 版 ) 1 宣誓誓詞 我謹(jǐn)以至誠(chéng)，鄭重宣誓： 遵從于法令規(guī)章，恪守道德準(zhǔn)則 ，秉承“篤守誠(chéng)信、創(chuàng)造卓越”理念，視合規(guī)遵紀(jì)為天職。 忠誠(chéng)于浦發(fā)事業(yè)，勤勉有為、無(wú)私無(wú)畏；履職盡責(zé)、開(kāi)拓創(chuàng)新；奉行可持續(xù)發(fā)展，維護(hù)和贏取銀行的聲譽(yù)和利益。 謙和于同事部門(mén)，公道正派、充滿(mǎn)愛(ài)心；團(tuán)隊(duì)合作、功成不居；共建和諧信任的職場(chǎng)家園。 珍惜個(gè)人聲譽(yù)和職業(yè)生命，義不茍取、慎 獨(dú)慎微 ；持續(xù)學(xué)習(xí)、與時(shí)俱進(jìn)；把我的智慧和力量奉獻(xiàn)給浦發(fā)銀行事業(yè) ! 宣誓人： 2 手冊(cè)使用說(shuō)明 手冊(cè)功能： 手冊(cè) 是 公司銀行從業(yè)人員 增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)與能力，規(guī)范從業(yè)行為，加強(qiáng)自身建設(shè)的重要文件。 基本行為規(guī)范 ，是指公司銀行條線所有崗位員工均應(yīng) 遵循的合規(guī)準(zhǔn)則。 注意事項(xiàng)： 手冊(cè)的適用對(duì)象為公司銀行條線全體從業(yè)人員，包括客戶(hù) 經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理、管理經(jīng)理及各級(jí)主管 人員。 手冊(cè)列示的行為規(guī)范 ，不應(yīng)理解為所有合規(guī)要求的匯總。 在手冊(cè)使用過(guò)程中，如果所依據(jù)的規(guī)章制度對(duì)合規(guī)要求進(jìn)行了相應(yīng)修訂或者廢止，則手冊(cè)中 對(duì)應(yīng) 的行為規(guī)范 亦應(yīng)相應(yīng)修訂或者廢止。 3 上海浦東發(fā)展銀行 公司銀行從業(yè)人員合規(guī)手冊(cè) 引 言 “矩不正，不可為方；規(guī)不正，不可為圓。為此，至關(guān)重要的是開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)必須是 合規(guī)的、負(fù)責(zé)任的，展現(xiàn)出誠(chéng)信和正直 ，建立起合規(guī)文化 。 合規(guī)責(zé)任，不僅僅是公司銀行條
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