金融學(xué)系級(jí)學(xué)的論文模板-展示頁(yè)
2025-06-08 00:27本頁(yè)面
【正文】 在于收入與成本之間的差值，做好交易風(fēng)險(xiǎn)控制，是控制經(jīng)營(yíng)成本的關(guān)鍵性因素。費(fèi)歇學(xué)說(shuō)認(rèn)為在判定該公司是否具有發(fā)展前景時(shí)，應(yīng)考察該公司是否致力于維持其低成本，使利潤(rùn)隨銷售增長(zhǎng)而同步增長(zhǎng)，以及該公司未來(lái)在不要求股權(quán)融資情況下的增長(zhǎng)能力。對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制可以使銀河證券翠柏路營(yíng)業(yè)部獲得更高的收益，同時(shí)增強(qiáng)公司在同類企業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)力，博得客戶優(yōu)良口碑。通過(guò)目的性的，系統(tǒng)性的計(jì)劃、組織、控制和監(jiān)察等活動(dòng)來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率甚至于阻止風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生，從而進(jìn)一步地削弱損失發(fā)生的影響程度，以獲取最大收益。比如信息信號(hào)中斷以及技術(shù)設(shè)備損壞而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等等。 (二)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的成因 證券公司交易風(fēng)險(xiǎn)主要分為主觀和客觀原因兩方面，其主觀原因是證券公司自身的管理、經(jīng)紀(jì)行為的不規(guī)范所引起的風(fēng)險(xiǎn)；譬如因職工違法行為而帶來(lái)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)等。而本文在概述了證券公司交易風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上，主要分析了我的實(shí)習(xí)單位銀河證券翠柏營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“銀河翠柏”）交易風(fēng)險(xiǎn)的控制情況，并提出了銀河翠柏交易風(fēng)險(xiǎn)的控制對(duì)策。加之缺乏內(nèi)部有效的穩(wěn)定機(jī)制導(dǎo)致了風(fēng)險(xiǎn)管理能力不足，進(jìn)一步的制約了證券公司的整體發(fā)展。然而，我們也應(yīng)該清醒的認(rèn)識(shí)到，發(fā)展必然伴隨著諸多問題。關(guān)鍵詞:證券交易風(fēng)險(xiǎn)；制度防范；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察；自律管理引 言 20世紀(jì)90年代，國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的成立意味著中國(guó)資本市場(chǎng)逐步納入統(tǒng)一監(jiān)管框架，也標(biāo)志著中國(guó)證券市場(chǎng)正式進(jìn)入規(guī)范發(fā)展階段。本文旨在從證券公司合規(guī)，法律，營(yíng)銷，技術(shù)，管理風(fēng)險(xiǎn)幾個(gè)方面來(lái)分析證券公司交易風(fēng)險(xiǎn)并思考如何控制，以實(shí)習(xí)單位中國(guó)銀河證券股份有限公司寧波翠柏路為例，細(xì)化到開戶填單，電腦系統(tǒng)維護(hù)，營(yíng)銷人員培訓(xùn)，以及公司內(nèi)部控制等方面來(lái)提出相應(yīng)的措施建議。. . . . .學(xué) 號(hào)09 學(xué) 年 論 文 課 題 銀河證券翠柏營(yíng)業(yè)部交易風(fēng)險(xiǎn)分析及控制 學(xué)生姓名 李 系 別 金融學(xué)系 專業(yè)班級(jí) 2009級(jí)金融學(xué)2班 指導(dǎo)教師 張 二0 一二年 四月目 錄標(biāo) 題…………………………………………………………………………………………2摘 要…………………………………………………………………………………………2英文摘要…………………………………………………………………………………………3引 言…………………………………………………………………………………………4一、證券公司交易風(fēng)險(xiǎn)概述…………………………………………………………………………4（一）證券交易風(fēng)險(xiǎn)的概念………………………………………………………………………………4（二）證券交易風(fēng)險(xiǎn)的成因………………………………………………………………………………4（二）證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制的意義…………………………………………………………………………4 二、銀河證券翠柏營(yíng)業(yè)部交易風(fēng)險(xiǎn)控制的必要性………………………………………………… 5（一）業(yè)績(jī)能夠穩(wěn)定高效發(fā)展的重要憑證……………………………………………………………5（二）風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化的必然要求……………………………………………………………………………5（三）高科技及信息技術(shù)的配套實(shí)施…………………………………………………………………5三、銀河證券翠柏營(yíng)業(yè)部交易風(fēng)險(xiǎn)控制存在的問題…………………………………………………5（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制方面的問題…………………………………………………………………………5（二）法律風(fēng)險(xiǎn)控制方面的問題 ………………………………………………………………………6（三）營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)控制方面的問題 ………………………………………………………………………7（四）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制方面的問題 ………………………………………………………………………7四、銀河證券翠柏營(yíng)業(yè)部交易風(fēng)險(xiǎn)控制措施………………………………………………8（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施………………………………………………………………………………8（二）法律風(fēng)險(xiǎn)的控制措施………………………………………………………………………………9（三）營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)的控制措施………………………………………………………………………………9（四）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施……………………………………………
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