【正文】 議，同時(shí)說(shuō)明理由，否則視同甲方接受交易確認(rèn)書(shū)的全部?jī)?nèi)容。甲方如在接到乙方電話通知后的二個(gè)工作日內(nèi)仍未收到交易確認(rèn)書(shū)傳真件，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向乙方查詢。交易確認(rèn)書(shū)一俟通過(guò)傳真方式發(fā)出，即對(duì)甲乙雙方具有約束力，衍生產(chǎn)品交易即成交?！堆苌a(chǎn)品交易指令取消申請(qǐng)書(shū)》經(jīng)乙方同意并簽字蓋章后，甲方申請(qǐng)取消的原交易指令自動(dòng)失效。《衍生產(chǎn)品交易指令取消申請(qǐng)書(shū)》應(yīng)當(dāng)注明原交易指令編號(hào)、內(nèi)容，并加蓋公章或甲方于附件二《衍生產(chǎn)品交易授權(quán)書(shū)》中授權(quán)使用的預(yù)留印鑒。在該情形下，甲方應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《衍生產(chǎn)品交易指令取消申請(qǐng)書(shū)》（格式見(jiàn)附件四），并通過(guò)傳真或?qū)Ｈ诉f送的方式向乙方發(fā)出。在正常營(yíng)業(yè)時(shí)間以外，乙方無(wú)必須接收甲方交易指令的義務(wù)。交易指令一俟以傳真形式發(fā)出，且由乙方收悉，乙方即可以按照交易指令約定的交易條件促成衍生產(chǎn)品交易的達(dá)成。如甲方接受乙方的報(bào)價(jià)，甲方應(yīng)當(dāng)通過(guò)傳真或?qū)Ｈ诉f送的方式向乙方下達(dá)《衍生產(chǎn)品交易指令》（格式見(jiàn)附件三，以下簡(jiǎn)稱“交易指令”）。在該授信額度內(nèi)。 甲方指定以下賬戶作為保證金賬戶：開(kāi)戶行： ；戶 名： ；賬 號(hào)： 。保證金數(shù)額不得低于甲方擬進(jìn)行交易金額的______％，乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)上述保證金比例進(jìn)行調(diào)整。上述授權(quán)變更文件應(yīng)當(dāng)由甲方法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章，自乙方收到之日起生效。《衍生產(chǎn)品交易授權(quán)書(shū)》原件交由乙方留存。甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的判斷自行決定衍生產(chǎn)品交易的品種和入市時(shí)機(jī)，并承擔(dān)因衍生產(chǎn)品交易引發(fā)的一切市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律責(zé)任等一切風(fēng)險(xiǎn)。交易的種類(lèi)包括但不限于：（1）遠(yuǎn)期利率合同、遠(yuǎn)期外匯合同、利率期貨、債券期貨、指數(shù)期貨、利率互換、貨幣互換、外匯期權(quán)、利率期權(quán)、期貨期權(quán)、債券期權(quán)等交易以及與該交易類(lèi)似的其他交易；（2）由兩種或兩種以上上述交易相結(jié)合而產(chǎn)生的交易；（3）附件五《衍生產(chǎn)品交易確認(rèn)書(shū)》中約定的適用于本協(xié)議的其他交易。 工作日是指中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行對(duì)公營(yíng)業(yè)的任何一日，法定節(jié)假日除外。該利息的數(shù)額按照復(fù)利（按日計(jì)）及實(shí)際日數(shù)計(jì)算。如交易中包括人民幣，則以人民幣作為“終止貨幣”，否則以美元作為“終止貨幣”。 授信額度是指乙方根據(jù)其信貸政策和甲方條件對(duì)甲方確定的授信控制總量。 掉期（互換）是指交易雙方基于自己的比較利益，對(duì)各自的現(xiàn)金流量進(jìn)行交換，包括利率互換、貨幣互換、基差掉期、外匯掉期等。 遠(yuǎn)期合約是指交易雙方約定在未來(lái)某個(gè)特定時(shí)間以約定價(jià)格買(mǎi)賣(mài)約定數(shù)量的資產(chǎn)，包括遠(yuǎn)期利率合同、遠(yuǎn)期外匯合同等。附件3編號(hào)：（ ） 銀 字第 號(hào)中信銀行衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議中信銀行 衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議（適用于對(duì)公業(yè)務(wù)）甲方：住所：郵政編碼：電話：傳真：法定代表人/負(fù)責(zé)人：乙方：中信銀行 住所：郵政編碼：電話：傳真：法定代表人/負(fù)責(zé)人：甲乙雙方就進(jìn)行衍生產(chǎn)品交易，經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：第一條 定義在本衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）項(xiàng)下，下列詞語(yǔ)有如下定義： 衍生產(chǎn)品是指一種金融合約，其價(jià)值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，合約的基本種類(lèi)包括遠(yuǎn)期、期貨、掉期（互換）和期權(quán)。衍生產(chǎn)品還包括具有遠(yuǎn)期、期貨、掉期（互換）和期權(quán)中一種或多種特征的結(jié)構(gòu)化金融工具。 期貨是指以金融工具或金融指標(biāo)為標(biāo)的的期貨合約，包括利率期貨、債券期貨、指數(shù)期貨等。 期權(quán)是指期權(quán)的買(mǎi)方支付給賣(mài)方一筆權(quán)利金，獲得一種權(quán)利，可于期權(quán)的存續(xù)期內(nèi)或到期日當(dāng)天，以執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)賣(mài)方進(jìn)行約定數(shù)量的特定標(biāo)的的交易，包括外匯期權(quán)、利率期權(quán)、期貨期權(quán)、債券期權(quán)等。 終止貨幣是指非違約方或受損方所選擇的貨幣。 未付款項(xiàng)是指一方拖欠另一方的下列兩項(xiàng)金額之和：（1）就所有已終止的交易而言，指應(yīng)當(dāng)在提前終止日當(dāng)日或之前支付給對(duì)方但是在提前終止日仍未支付的款項(xiàng)，以及（2）對(duì)于每一筆已終止的交易，就其每一項(xiàng)需在該終止日或之前向該方交付而未交付的義務(wù)而言，指應(yīng)當(dāng)或者本來(lái)應(yīng)當(dāng)在原定交付日交付的實(shí)物公平市場(chǎng)價(jià)，在以上兩種情況下均包括（在適用法律許可的范圍內(nèi)）以該貨幣支付的利息，計(jì)息期為該款項(xiàng)或義務(wù)應(yīng)當(dāng)或本來(lái)應(yīng)當(dāng)按照要求支付或履行之日（包括當(dāng)日）至提前終止日（不包括當(dāng)日），并按照適用利率計(jì)算。上述（2）款所指的任一交易的公平市值應(yīng)當(dāng)由計(jì)算方合理地決定，或者如雙方均有責(zé)任，則應(yīng)當(dāng)為各方合理決定的公平市值的平均終止貨幣等值額。第二條 交易內(nèi)容甲乙雙方在此約定，甲方向乙方發(fā)出衍生產(chǎn)品交易指令，乙方同意并根據(jù)甲方的交易指令與甲方進(jìn)行衍生產(chǎn)品交易。第三條 風(fēng)險(xiǎn)揭示甲方確認(rèn)，在簽署本協(xié)議的同時(shí)，甲方已經(jīng)審慎閱讀并同時(shí)簽署《衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》（見(jiàn)附件一），對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下交易的風(fēng)險(xiǎn)具有充分的認(rèn)識(shí)。第四條 甲方交易人員的授權(quán) 在甲乙雙方簽署本協(xié)議的同時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)簽署《衍生產(chǎn)品交易授權(quán)書(shū)》（格式見(jiàn)附件二），授權(quán)相關(guān)人員代表甲方根據(jù)該授權(quán)書(shū)中的權(quán)限辦理本協(xié)議項(xiàng)下的交易事宜。 甲方如擬對(duì)《衍生產(chǎn)品交易授權(quán)書(shū)》進(jìn)行包括但不限于如下內(nèi)容的變更，應(yīng)當(dāng)至少提前二個(gè)工作日將書(shū)面通知送達(dá)乙方：（1）更換有權(quán)辦理本協(xié)議項(xiàng)下交易的人員；（2）更改或中止被授權(quán)人員的交易權(quán)限；（3）修改簽字樣本；（4）變更預(yù)留印鑒。第五條 擔(dān)保和授信 為進(jìn)行本協(xié)議項(xiàng)下的衍生產(chǎn)品交易，甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方的要求向乙方提供相應(yīng)的擔(dān)保，擔(dān)保方式可以為以下任一方式：（1）甲方在乙方處開(kāi)立保證金賬戶，并且按照乙方的要求在該賬戶中足額繳存保證金。保證金可以是人民幣、美元、歐元、日元、英鎊、澳元、加元、瑞士法郎、港幣，或者甲乙雙方一致同意的其它任一幣種；或者（2）甲方向乙方提供乙方認(rèn)可的其他形式的擔(dān)保，具體如下： 。 經(jīng)甲方申請(qǐng)，乙方可以授予甲方一定的授信額度。第六條 交易指令的發(fā)出、接收和取消 甲方根據(jù)擬辦理衍生產(chǎn)品的幣種、期限等要素，選擇合適的產(chǎn)品類(lèi)型向乙方詢價(jià)。如通過(guò)傳真方式發(fā)出，甲方應(yīng)當(dāng)于傳真發(fā)出之日起五個(gè)工作日內(nèi)以專(zhuān)人遞送、掛號(hào)平信郵寄或者特快專(zhuān)遞的方式發(fā)出交易指令原件。 乙方在工作日的正常營(yíng)業(yè)時(shí)間（即北京時(shí)間9：00至17：00）內(nèi)收到甲方發(fā)出的交易指令，經(jīng)乙方審核無(wú)誤后，方可辦理交易。 甲方如擬在交易指令發(fā)出后提出取消交易，應(yīng)僅限于經(jīng)乙方確認(rèn)尚未成交的交易。如通過(guò)傳真方式發(fā)出，甲方應(yīng)當(dāng)于傳真發(fā)出之日起五個(gè)工作日內(nèi)以專(zhuān)人遞送、掛號(hào)平信郵寄或特快專(zhuān)遞的方式發(fā)出《衍生產(chǎn)品交易指令取消申請(qǐng)書(shū)》原件。如甲方要求取消的交易指令項(xiàng)下的交易已經(jīng)成交，或者乙方已經(jīng)根據(jù)該交易指令與其他交易者達(dá)成了相應(yīng)的交易，則該交易指令不能被取消。第七條 交易的成交和異議 在交易指令的有效期內(nèi)，乙方可以通過(guò)傳真方式向甲方發(fā)出《衍生產(chǎn)品交易確認(rèn)書(shū)》（格式見(jiàn)附件五，以下簡(jiǎn)稱“交易確認(rèn)書(shū)”）。 在乙方向甲方通過(guò)傳真方式發(fā)出交易確認(rèn)書(shū)的同時(shí)，乙方可以通過(guò)電話方式就衍生產(chǎn)品交易成交事項(xiàng)通知甲方。乙方應(yīng)當(dāng)在上述傳真發(fā)出之日起五個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)本協(xié)議第十四條（通知和送達(dá)）的約定將交易確認(rèn)書(shū)原件以專(zhuān)人遞送、掛號(hào)平信郵寄或特快專(zhuān)遞的方式向甲方發(fā)出。甲方異議的內(nèi)容和理由以書(shū)面為準(zhǔn)。第九條 資金交割 本協(xié)議項(xiàng)下衍生產(chǎn)品交易的資金交割分為以下兩種方式：（1）經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，甲乙雙方將交易資金自行付至對(duì)方賬戶進(jìn)行資金交割；或者，（2）乙方將應(yīng)向甲方支付的交易資金付至甲方在交易指令和交易確認(rèn)書(shū)中指定的賬戶，甲方授權(quán)乙方為交易目的從其在乙方處開(kāi)立的結(jié)算賬戶中劃款進(jìn)行資金交割。如通過(guò)傳真方式發(fā)出，甲方應(yīng)當(dāng)于傳真發(fā)出之日起五個(gè)工作日內(nèi)將《衍生產(chǎn)品交易交割支付授權(quán)書(shū)》的原件以專(zhuān)人遞送、掛號(hào)平信郵寄或者特快專(zhuān)遞的方式向乙方發(fā)出。如通過(guò)傳真方式發(fā)出，甲方應(yīng)當(dāng)于傳真發(fā)出之日起五個(gè)工作日內(nèi)將《衍生產(chǎn)品交易提前終止申請(qǐng)書(shū)》原件以專(zhuān)人遞送、掛號(hào)平信郵寄或者特快專(zhuān)遞的方式向乙方發(fā)出。提前終止日將不早于該通知到達(dá)的生效日。（2）（6）款所述的違約事件時(shí)，本協(xié)議項(xiàng)下所有交易將自動(dòng)提前終止。當(dāng)上述自動(dòng)提前終止事件發(fā)生時(shí)，違約方必須就守約方在自動(dòng)提前終止日和守約方第一次獲悉發(fā)生違約事件的日期之前，由于利率、匯率或者其他市場(chǎng)變量的變動(dòng)，給守約方在雙方之間的未結(jié)束交易上造成的損失進(jìn)行賠償。為此。該種情況下，甲方應(yīng)當(dāng)以傳真或?qū)Ｈ诉f送的方式向乙方提交《衍生產(chǎn)品交易提前終止申請(qǐng)書(shū)》，乙方在對(duì)甲方的申請(qǐng)重新進(jìn)行評(píng)估和審核后，可以視情況處理甲方的提前終止申請(qǐng)。如乙方同意甲方提出的提前終止申請(qǐng)，乙方應(yīng)當(dāng)于收到《衍生產(chǎn)品交易提前終止申請(qǐng)書(shū)》后五個(gè)工作日內(nèi)將扣除成本和乙方受到的相應(yīng)損失額后的全部金額，按照交易指令和交易確認(rèn)書(shū)關(guān)于結(jié)算