【正文】 財(cái)產(chǎn)總值：指信托計(jì)劃期限內(nèi)，信托計(jì)劃項(xiàng)下各類財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和。2 開放期：指信托計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)受托人接受投資者認(rèn)購(gòu)第二期信托單位的期間,該開放期將由受托人根據(jù)實(shí)際情況確定。2 推介期：指2013年7月22日至2013 年8月21日的時(shí)間段，受托人有權(quán)根據(jù)投資運(yùn)作需要延長(zhǎng)或提前結(jié)束推介期。2 《賬戶監(jiān)管協(xié)議》：指受托人、南京六合經(jīng)開與監(jiān)管銀行簽署的《愛(ài)建南京六合經(jīng)開應(yīng)收賬款收益權(quán)融資集合資金信托計(jì)劃之賬戶監(jiān)管協(xié)議》以及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂或補(bǔ)充。 保管協(xié)議：指受托人與保管銀行簽署的保管協(xié)議以及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂或補(bǔ)充。1 標(biāo)的應(yīng)收賬款收益權(quán)：指本信托計(jì)劃向南京六合經(jīng)開支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款后取得的、要求南京六合經(jīng)開將其所持標(biāo)的應(yīng)收賬款債權(quán)實(shí)現(xiàn)金額的等額資金支付給本信托計(jì)劃的金錢債權(quán)。1 《連帶責(zé)任保證函》:指保證人向受托人出具的《愛(ài)建南京六合經(jīng)開應(yīng)收賬款收益權(quán)融資集合資金信托計(jì)劃之連帶責(zé)任保證函》以及對(duì)該合同的任何有效修訂或補(bǔ)充。1 南京化工國(guó)資/保證人：指南京化學(xué)工業(yè)園區(qū)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中心。1 《應(yīng)收賬款收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購(gòu)合同》：指受托人與南京六合經(jīng)開、六合區(qū)管委會(huì)簽署的《愛(ài)建南京六合經(jīng)開應(yīng)收賬款收益權(quán)融資集合資金信托計(jì)劃應(yīng)收賬款收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購(gòu)合同》以及對(duì)該合同的任何有效修訂或補(bǔ)充。 六合區(qū)管委會(huì)：指與南京六合經(jīng)開簽訂基礎(chǔ)合同的南京六合經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)；是標(biāo)的應(yīng)收賬款的債務(wù)人，負(fù)有按期足額支付標(biāo)的應(yīng)收賬款的義務(wù)。 信托當(dāng)事人：指受本合同約束，根據(jù)本合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括委托人、受托人和受益人。 受托人/愛(ài)建信托：指上海愛(ài)建信托有限責(zé)任公司。 認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書：指投資者認(rèn)購(gòu)信托單位時(shí)，與發(fā)行機(jī)構(gòu)簽署的《愛(ài)建南京六合經(jīng)開應(yīng)收賬款收益權(quán)融資集合資金信托計(jì)劃信托單位認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》。 信托合同：指委托人與受托人簽訂的《愛(ài)建南京六合經(jīng)開應(yīng)收賬款收益權(quán)融資集合資金信托合同》以及對(duì)該合同的任何有效修訂或補(bǔ)充。二、定義在本合同中，除非上下文另有解釋或文義另作說(shuō)明，本合同所使用的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱與本條中的定義相同。受托人、信托業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)/人員等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表本信托產(chǎn)品未來(lái)運(yùn)作的實(shí)際效果。本信托由受托人按照《中華人民共和國(guó)信托法》、信托合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立。投資者自簽署信托合同、認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書、交付認(rèn)購(gòu)資金，并于信托計(jì)劃成立之日起即成為本信托的委托人/受益人之一。41 / 41目 錄一、前言 5二、定義 5三、信托目的 9四、信托的設(shè)立 10（一）信托的名稱 10（二）信托相關(guān)主體 10（三）信托計(jì)劃的推介和成立 11（四）信托規(guī)模 13（五）信托期限 13（六）信托的投資范圍 13（七）信托利益的分配原則 14五、委托人 14（一）委托人的權(quán)利 14（二）委托人的義務(wù) 14（三）委托人的陳述 15六、受托人 15（一）受托人的權(quán)利 15（二）受托人的義務(wù) 16（三）受托人的陳述和保證 16（四）受托人職責(zé)終止的情形 17（五）解任受托人的條件和程序 17（六）新受托人的選任與交接 17七、受益人 18（一）受益人 18（二）受益人的權(quán)利 18（三）受益人的義務(wù) 18八、信托單位的轉(zhuǎn)讓 19九、受益人名冊(cè) 19十、信托利益的計(jì)算和分配 19（一）信托利益計(jì)算與分配的原則 19（二）信托利益的計(jì)算與分配 20（三）特別規(guī)定 22十一、信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用與處分 22（一）信托財(cái)產(chǎn)管理的一般原則 22（二）信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用和處分 23（三）信托財(cái)產(chǎn)的保管 24十二、信托的核算 25（一）會(huì)計(jì)處理原則 25（二）費(fèi)用 25（三）稅負(fù)承擔(dān) 27十三、受益人大會(huì)組成與權(quán)力 27（一）組成 27（二）召開事由 27（三）會(huì)議召集方式 28（四）通知 28（五）召開方式、會(huì)議方式 29（六）議事內(nèi)容和程序 29（七）表決 30（八）受益人大會(huì)決議的效力 30十四、風(fēng)險(xiǎn)揭示 30（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示 30（二）風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) 32十五、信息披露 32（一）定期信息披露 32（二）臨時(shí)信息披露 33（三）信息披露形式 33（四）受益人知情權(quán)的行使 33十六、信托的變更和終止 33（一）信托變更 33（二）信托終止 34十七、信托的清算 35（一）信托清算 35（二）清算后信托財(cái)產(chǎn)的分配順序 35（三）清算報(bào)告 35十八、信托單位的申購(gòu)與贖回 35十九、保密條款 36（一）保密義務(wù) 36（二）違反保密義務(wù)的賠償責(zé)任 36二十、違約責(zé)任 36（一）違約事項(xiàng) 36（二）責(zé)任范圍 36（三）免責(zé) 37二十一、法律適用和爭(zhēng)議解決 37二十二、通知和送達(dá) 37（一）委托人和受托人使用的通知和送達(dá)方式 37（二）受托人對(duì)委托人和受益人的通知 38二十三、需要載明的其他事項(xiàng) 38（一）期間的順延 38（二）合同生效與約束力 38（三）條款的獨(dú)立性 39（四）合同文本及其效力 39一、前言根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》以及其他有關(guān)法律法規(guī)，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《愛(ài)建南京六合經(jīng)開應(yīng)收賬款收益權(quán)融資集合資金信托合同》。但是，根據(jù)國(guó)務(wù)院《個(gè)人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購(gòu)意見(jiàn)》的規(guī)定，2004年9月30日以后發(fā)生的金融機(jī)構(gòu)個(gè)人債權(quán)不再納入國(guó)家收購(gòu)范圍。商業(yè)銀行代理信托公司收付信托資金，只承擔(dān)代理資金收付的責(zé)任，商業(yè)銀行不對(duì)信托計(jì)劃推介材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。信托公司辦理資金信托業(yè)務(wù)時(shí)不得承諾信托資金不受損失，也不得承諾信托資金的最低收益。按現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定要求，信托公司開展集合資金信托業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行事前報(bào)告程序，但監(jiān)管當(dāng)局對(duì)所報(bào)材料不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，也不對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)作出任何判斷。不足賠償時(shí)，由投資者自擔(dān)。編號(hào)：【LHJK 】信托公司管理信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。信托公司依據(jù)本信托合同約定管理信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；信托公司違背本信托合同、處理信托事務(wù)不當(dāng)使信托財(cái)產(chǎn)受到損失，由信托公司以固有財(cái)產(chǎn)賠償。愛(ài)建南京六合經(jīng)開應(yīng)收賬款收益權(quán)融資集合資金信托合同上海愛(ài)建信托有限責(zé)任公司二○一三年七月委托人特別告知條款中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局特別提示集合資金信托委托人，在接受信托公司推介、正式與信托公司簽訂信托合同前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀以下告知內(nèi)容：現(xiàn)階段信托公司辦理集合資金信托業(yè)務(wù)仍屬私募性質(zhì)，投資者購(gòu)買信托產(chǎn)品，應(yīng)仔細(xì)閱讀信托公司提供的相關(guān)資料。委托人參與信托計(jì)劃應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及能力水平，對(duì)信托產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)作出獨(dú)立判斷。集合信托的受益人有權(quán)向信托公司查詢與其信托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的信息，信托公司應(yīng)在合理的事項(xiàng)內(nèi)和不損害對(duì)其他受益人保密義務(wù)的前提下，準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)信息。委托人、受益人應(yīng)當(dāng)注意：以往國(guó)家為化解金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)處置中對(duì)個(gè)人債權(quán)實(shí)行全額兌付。委托人在接受信托計(jì)劃推介過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)有不規(guī)范的推介行為，可直接向監(jiān)管部門進(jìn)行舉報(bào)，舉報(bào)電話為021—38650信托合同是規(guī)定信托合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本信托相關(guān)的涉及信托合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以信托合同為準(zhǔn)。信托合同當(dāng)事人按照《中華人民共和國(guó)信托法》、信托合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。受托人將恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)，但并不保證信托財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，也不保證受益人的最低收益。受托人在信托合同之外披露的涉及本信托的信息，其內(nèi)容涉及界定信托合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以信托合同為準(zhǔn)。 信托或本信托或信托計(jì)劃：指依據(jù)信托合同，由委托人和受托人設(shè)立的愛(ài)建南京六合經(jīng)開應(yīng)收賬款收益權(quán)融資集合資金信托計(jì)劃。 信托計(jì)劃說(shuō)明書：指《愛(ài)建南京六合經(jīng)開應(yīng)收賬款收益權(quán)融資集合資金信托計(jì)劃說(shuō)明書》以及對(duì)該文件的任何有效修訂或補(bǔ)充。 委托人：指信托計(jì)劃推介期及開放期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)信托單位、加入信托的投資者；信托計(jì)劃期限內(nèi)，指持有信托單位（受益權(quán)）的投資者。 受益人：指在本信托中享有受益權(quán)的人。 南京六合經(jīng)開/質(zhì)押人：指基于與六合區(qū)管委會(huì)、六合區(qū)管委會(huì)財(cái)政局簽訂的基礎(chǔ)合同而合法享有標(biāo)的應(yīng)收賬款的南京六合經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)總公司。1 基礎(chǔ)合同：指南京六合經(jīng)開與六合區(qū)管委會(huì)、六合區(qū)管委會(huì)財(cái)政局于2009年12月1日就南京市六合區(qū)龍池湖環(huán)境綜合整治二期工程項(xiàng)目簽署的《南京市六合區(qū)龍池湖環(huán)境綜合整治二期工程項(xiàng)目委托建設(shè)和回購(gòu)合同》以及對(duì)該合同的任何有效修訂或補(bǔ)充，以及各方為確定債權(quán)金額等簽署的任何補(bǔ)充協(xié)議、出具的審計(jì)報(bào)告、交易憑據(jù)的統(tǒng)稱，是標(biāo)的應(yīng)收賬款產(chǎn)生的法律基礎(chǔ)。1 南京六合國(guó)資/保證人：指南京市六合區(qū)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)（控股）有限公司。1 《質(zhì)押合同》：指受托人與南京六合經(jīng)開簽署的《愛(ài)建南京六合經(jīng)開應(yīng)收賬款收益權(quán)融資集合資金信托計(jì)劃之質(zhì)押合同》以及對(duì)該合同的任何有效修訂或補(bǔ)充。1 標(biāo)的應(yīng)收賬款：指南京六合經(jīng)開按照基礎(chǔ)合同的約定，對(duì)六合區(qū)管委會(huì)享有的共計(jì)人民幣455,256,（大寫：肆億伍仟伍佰貳拾伍萬(wàn)陸仟叁佰元零柒角貳分）的應(yīng)收賬款。1 保管銀行/保管人：指中國(guó)工商銀行股份有限公司上海市分行。2 監(jiān)管銀行：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司南京分行。2 信托財(cái)產(chǎn)：指信托資金及受托人因信托資金的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)，以及因前述一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)財(cái)產(chǎn)滅失、毀損或其他事由形成的財(cái)產(chǎn)（含損失）。2 信托成立日：指信托計(jì)劃（即第一期信托單位）成立的當(dāng)日，即在本合同及信托計(jì)劃說(shuō)明書約定的信托計(jì)劃成立條件全部滿足時(shí)，受托人可宣布信托計(jì)劃成立，信托具體成立時(shí)間以受托人公告為準(zhǔn)（含在受托人網(wǎng)站上發(fā)布的成立公告）。2 開放期結(jié)束日：指第二期信托單位認(rèn)購(gòu)成功當(dāng)日，第二期信托單位具體認(rèn)購(gòu)成功日以受托人公告為準(zhǔn)（含在受托人網(wǎng)站上發(fā)布的成立公告）。2 信托財(cái)產(chǎn)凈值：指信托財(cái)產(chǎn)總值扣除信托費(fèi)用及其他負(fù)債后的余額。3 認(rèn)購(gòu)資金：指投資者因認(rèn)購(gòu)信托單位而交付給受托人的資金。3 信托利益賬戶：指受益人指定的用于接收受托人分配信托利益的銀行賬戶。3 信托單位：指信托受益權(quán)的份額化表現(xiàn)形式，每份信托單位的面值為1元。3 信托受益權(quán)或受益權(quán)：指受益人在信托中享有的權(quán)利，包括但不限于受益人獲得信托利益的權(quán)利。3 第一期信托單位總份數(shù)：指信托計(jì)劃成立日信托項(xiàng)下的第一期信托單位份數(shù)總數(shù)，為第一期A類信托單位的總數(shù)和第一期B類信托單位的總數(shù)之和。3 信托月度：指自信托計(jì)劃成立日起每滿1個(gè)月的期間，如信托計(jì)劃成立日為T日，則信托計(jì)劃成立日起每滿1個(gè)月的T日為1個(gè)信托月度屆滿之日，當(dāng)月無(wú)T日的，以當(dāng)月最后1日為1個(gè)信托月度屆滿之日。4 信托文件：指信托合同、信托計(jì)劃說(shuō)明書、認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書的統(tǒng)稱。4 信托利益：指受益人因持有受益權(quán)（信托單位）而取得的受托人分配的信托財(cái)產(chǎn)。4 工作日：指中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)對(duì)公業(yè)務(wù)正常營(yíng)業(yè)日，不含法定節(jié)假日。4 不可抗力：指受托人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于法律法規(guī)或政策變化、政府限制、有關(guān)交易所、清算機(jī)構(gòu)或其它市場(chǎng)暫停交易、電子或機(jī)械設(shè)備或通訊線路失靈、電話或其它接收系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題、盜竊、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、社會(huì)騷亂、恐怖活動(dòng)、火災(zāi)、自然災(zāi)害等。4 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)及