【正文】 :00前提供乙方，當(dāng)日15:00后發(fā)送的乙方于下一個工作日或開放日處理。甲方委托乙方提供行政管理服務(wù)的產(chǎn)品如需回訪（以基金合同、托管協(xié)議（如有）約定為準(zhǔn)），需于每個交易日后或開放日后（即投資冷靜期結(jié)束并回訪完成后的2個工作日內(nèi)），甲方向乙方提供完成回訪確認(rèn)的基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（附件二，加蓋甲方公章）和基金交易業(yè)務(wù)申請表（附件三，加蓋甲方公章），在提供的資料中應(yīng)說明回訪成功及失敗情況。（2）募集期及基金開放日（含臨時開放日），對于甲方進行基金直銷的，由甲方負(fù)責(zé)受理投資者的基金開戶、交易、分紅方式修改等業(yè)務(wù)申請。乙方確認(rèn)運營通知書內(nèi)容無異議并蓋章后，向甲方寄回一份留存，《運營通知書》自乙方蓋章確認(rèn)之日起生效。業(yè)務(wù)操作方式（1）基金正式募集前，甲方應(yīng)至少提前2個工作日向乙方提供蓋章的《運營通知書》（一式兩份），乙方根據(jù)《運營通知書》載明的信息辦理募集前的相關(guān)準(zhǔn)備工作。甲方需在產(chǎn)品募集前15個工作日，將選定的代銷機構(gòu)通知乙方，由乙方判斷是否需要進行第三方代銷機構(gòu)與注冊登記系統(tǒng)的對接測試，如有需要，甲方應(yīng)授權(quán)第三方代銷機構(gòu)與乙方配合該測試。與基金銷售相關(guān)的投資人身份認(rèn)定、特定對象確定程序、基金風(fēng)險評級、基金推介、合格投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險揭示、風(fēng)險承受能力評價、合同簽署、交易申請表填寫、向募集賬戶匯款、投資者投資冷靜期安排、投資冷靜期后回訪確認(rèn)（如有）等業(yè)務(wù)由甲方辦理，乙方不對合格投資者身份認(rèn)定、交易申請表填寫內(nèi)容、基金合同內(nèi)容、投資冷靜期及回訪確認(rèn)（如有）等事項做實質(zhì)性審核。八、行政管理業(yè)務(wù)服務(wù)事項（一）直銷運營服務(wù)對于甲方直銷的基金產(chǎn)品，直銷運營服務(wù)是指乙方為協(xié)助甲方完成其直銷管理，而為其提供的基金份額認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、分紅等業(yè)務(wù)的運營支持，包括接收甲方提供的投資人基金開戶及銷售業(yè)務(wù)申請材料、在銷售系統(tǒng)中為投資人進行開戶及基金交易（認(rèn)申贖、分紅方式修改等）錄單、定時將銷售數(shù)據(jù)傳送至注冊登記系統(tǒng)，并將注冊登記系統(tǒng)處理過的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)定時同步到銷售系統(tǒng)。如甲方怠于或未能重新發(fā)出指令或者對指令予以說明的，乙方對由此導(dǎo)致的后果不承擔(dān)任何責(zé)任；甲方的指令明顯違反法律法規(guī)和基金合同等約定的，乙方有權(quán)要求甲方進行解釋，在甲方未提供合理解釋前，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，由此導(dǎo)致的后果由甲方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任；乙方直接按照甲方的書面委托或甲方按雙方約定的其他方式出具的委托進行行政管理服務(wù)范圍內(nèi)的相關(guān)操作，其法律后果由甲方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任；國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。七、乙方的權(quán)利和義務(wù)（一）乙方的權(quán)利按照法律法規(guī)的規(guī)定制訂、修訂基金行政管理服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)則，甲方簽訂本協(xié)議即視為認(rèn)可該等業(yè)務(wù)規(guī)則對雙方的約束力；有權(quán)按照協(xié)議約定向基金財產(chǎn)或甲方收取基金行政管理服務(wù)等費用；有權(quán)要求甲方根據(jù)雙方約定按時、準(zhǔn)確的提供與基金行政管理服務(wù)所需的基金合同、托管協(xié)議（如有）、經(jīng)紀(jì)商協(xié)議、交易賬戶、資金往來賬戶、業(yè)務(wù)參數(shù)等文件、數(shù)據(jù)、資料；甲方違反本協(xié)議約定導(dǎo)致本協(xié)議無法履行的，或者未能按時支付基金行政管理服務(wù)費用時，乙方有權(quán)停止行政管理服務(wù)且不對由此產(chǎn)生的后果承擔(dān)任何責(zé)任；乙方提供給甲方的基金行政管理服務(wù)的數(shù)據(jù)、文件等，乙方享有有關(guān)的著作權(quán)、專利、商標(biāo)和商業(yè)秘密等專有性和非專有性權(quán)利，甲方不享有知識產(chǎn)權(quán)；除雙方另有約定外，甲方關(guān)于基金行政管理服務(wù)的指令應(yīng)以郵件、蓋章掃描件電子版、紙質(zhì)文件等書面形式發(fā)出。甲方委托或授權(quán)第三方向乙方提供前款所述文件、數(shù)據(jù)、資料的，甲方對其委托或授權(quán)第三方所提供的文件、數(shù)據(jù)、資料的及時性、合法性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)；除雙方另有約定外，以郵件、蓋章掃描件電子版、紙質(zhì)文件等書面形式向乙方提供開展基金行政管理業(yè)務(wù)所需的通知和操作指令；發(fā)生涉及基金行政管理業(yè)務(wù)的重大事項時及時通知乙方，包括但不限于增加或變更基金合同、托管協(xié)議（如有）、經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議、銷售協(xié)議條款，增加或變更托管人、經(jīng)紀(jì)商、銷售機構(gòu)，增加或變更交易賬戶、資金往來賬戶、數(shù)據(jù)發(fā)送方式，甲方受到金融監(jiān)管部門處罰或者發(fā)生重大風(fēng)險事故等；該等通知應(yīng)按照本協(xié)議附件四規(guī)定的格式，通過《運營通知書》中約定的通知渠道和方式及時傳達乙方。（二）甲方的義務(wù)甲方應(yīng)事先以書面方式向乙方提供開展基金行政管理服務(wù)業(yè)務(wù)所需的基金合同、托管協(xié)議（如有）、經(jīng)紀(jì)商協(xié)議、交易賬戶、資金往來賬戶、業(yè)務(wù)參數(shù)等文件、數(shù)據(jù)、資料，并對所提供文件、數(shù)據(jù)、資料的真實性、合法性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。（七）雙方確認(rèn)，本協(xié)議并非基金代銷協(xié)議，乙方在本協(xié)議項下不負(fù)有為甲方銷售基金的義務(wù)，也不負(fù)有向其介紹基金購買人的義務(wù)。（五）乙方不對甲方所管理的基金的結(jié)構(gòu)設(shè)計和運作機制的合法、合規(guī)和合理性做出判斷，由基金結(jié)構(gòu)設(shè)計和運作機制所引起的糾紛乙方不承擔(dān)任何責(zé)任?；饦I(yè)協(xié)會私募基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)公示網(wǎng)址為：。（三）乙方保證具備開展基金行政管理業(yè)務(wù)所需的資質(zhì)和條件，并已在基金業(yè)協(xié)會完成私募基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)備案，備案編號為A00045。五、聲明與承諾（一）雙方均保證已充分理解本協(xié)議全文，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)。如變更是因基金合同條款發(fā)生變更引起的，甲方在發(fā)出《變更執(zhí)行通知書》前，還應(yīng)向乙方提供由基金合同各方當(dāng)事人重新簽署的基金合同或者補充協(xié)議的掃描件或復(fù)印件。乙方作為基金行政服務(wù)機構(gòu)，同意接受甲方委托，辦理上述業(yè)務(wù)，具體服務(wù)內(nèi)容和范圍以雙方共同簽署的《運營通知書》中約定的為準(zhǔn)。因交易所、銀行、登記結(jié)算機構(gòu)的交易、結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致的交易、結(jié)算無法進行的情形，因電信服務(wù)商原因?qū)е沦Y金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無法使用的情形，均構(gòu)成不可抗力事件。如基金產(chǎn)品設(shè)置回訪機制，則投資者在回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。具體自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項后起算，不少于24小時。募集期指基金合同載明的基金募集期限。本協(xié)議特指中信中證投資服務(wù)有限責(zé)任公司。交易所基金行政管理人指上海證券交易所、深圳證券交易所、中國金融期貨交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所等?；饦I(yè)協(xié)會金融監(jiān)管部門指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。法律法規(guī)指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件（包括但不限于監(jiān)管機構(gòu)、交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、銀行間市場等機構(gòu)制訂的業(yè)務(wù)規(guī)則）以及對于該等法律法規(guī)的不時修改和補充。本協(xié)議所指基金包括但不限于：私募投資基金、券商資產(chǎn)管理計劃、期貨資產(chǎn)管理計劃、基金專戶等。甲乙雙方就特定基金產(chǎn)品約定的基金行政管理服務(wù)具體范圍以《運營通知書》的約定為準(zhǔn)。三、釋義協(xié)議、本協(xié)議指本《私募基金行政管理服務(wù)協(xié)議》及其附件，以及對該協(xié)議及附件做出的任何有效變更和補充。甲方與乙方將通過另行簽署《基金產(chǎn)品運營通知書》（以下簡稱“《運營通知書》”）（參考附件一模板）的形式，約定某一特定基金產(chǎn)品具體行政管理服務(wù)的內(nèi)容、相關(guān)參數(shù)等事項。（三）適用范圍本協(xié)議為甲方和乙方之間訂立的私募基金行政管理服務(wù)業(yè)務(wù)的整體協(xié)議，凡甲方委托乙方提供私募基金行政管理服務(wù)的基金產(chǎn)品，均適用本協(xié)議。（二）目的甲方委托乙方提供基金行政管理服務(wù)，乙方同意接受甲方委托，擔(dān)任甲方所發(fā)行基金產(chǎn)品的基金行政管理人。協(xié)議編號：私募基金行政管理服務(wù)協(xié)議甲方（基金管理人）：乙方（基金行政管理人）：中信中證投資服務(wù)有限責(zé)任公司目錄一、協(xié)議當(dāng)事人 3二、訂立協(xié)議的依據(jù)、目的、適用范圍和原則 3三、釋義 4四、服務(wù)范圍 6五、聲明與承諾 6六、甲方的權(quán)利和義務(wù) 7七、乙方的權(quán)利和義務(wù) 8八、行政管理業(yè)務(wù)服務(wù)事項 10九、服務(wù)費用 24十、反洗錢責(zé)任 25十一、差錯處理 25十二、禁止行為 27十三、違約責(zé)任 27十四、法律適用與爭議解決方式 29十五、保密條款 29十六、協(xié)議的生效、修改和終止 30十七、其他事項 31附件一、運營通知書模板 33附件二：基金賬戶業(yè)務(wù)申請表 36附件三：基金交易業(yè)務(wù)申請表 37附件四、變更執(zhí)行通知書 38附件五、認(rèn)（申）購、贖回費用提取通知模板 39附件六、開放日通知函 40附件七、權(quán)益分派通知單 41附件八、基金清盤通知單 42附件九、臨時開放日通知 44附件十、投資者賬戶信息變更通知 45附件十一、違約贖回申請文件 46附件十二、巨額贖回比例確認(rèn)單 47附件十三、主從基金綁定關(guān)系申請單（適用主從） 48附件十四、主從基金劃款授權(quán)書（適用主從基金） 49附件十五、份額折算通知單 51附件十六、客戶退款函 52一、協(xié)議當(dāng)事人【基金管理人（甲方）】名稱：辦公地址：法定代表人：【基金行政管理人（乙方）】名稱：中信中證投資服務(wù)有限責(zé)任公司辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座法定代表人：吳俊文二、訂立協(xié)議的依據(jù)、目的、適用范圍和原則（一）依據(jù)訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》、《私募投資基金募集行為管理辦法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律準(zhǔn)則。若因法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律準(zhǔn)則的制定或修改，導(dǎo)致本協(xié)議的內(nèi)容與屆時有效的法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律準(zhǔn)則的規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律準(zhǔn)則的規(guī)定為準(zhǔn)，各方當(dāng)事人應(yīng)及時對本協(xié)議進行相應(yīng)變更和調(diào)整。訂立本協(xié)議的目的是明確甲方與乙方在開展基金行政管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利與義務(wù)，確保基金的安全高效運營，共同保障甲方、乙方和基金投資人等當(dāng)事人的合法權(quán)益。本協(xié)議的簽署不表明雙方就甲方旗下任何一只特定基金產(chǎn)品自動達成行政管理服務(wù)委托關(guān)系，也不表明乙方向甲方基金產(chǎn)品提供本協(xié)議列明的全部行政管理服務(wù)。（四）原則甲方和乙方本著平等自愿、誠實信用，充分保護基金投資人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議?；鹦姓芾矸?wù)指本協(xié)議第八條所列的服務(wù)事項，即基金行政管理人為基金管理人提供的直銷運營、銷售資金結(jié)算、注冊登記、估值核算、信息披露等服務(wù)。基金、基金產(chǎn)品指基金管理人依照法律、法規(guī)規(guī)定自主設(shè)立的并委托基金行政管理人提供行政管理服務(wù)的基金?；鸷贤富鸸芾砣?、基金托管人、基金投資人共同簽署的基金合同及對該合同的任何有效變更和補充。中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)。指中國證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)以及證券、基金和期貨行業(yè)協(xié)會。指為基金管理人提供基金直銷運營、銷售資金結(jié)算、注冊登記、估值核算、信息披露等行政管理服務(wù)的機構(gòu)?；鹳Y產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。投資冷靜期指基金管理人根據(jù)監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則為投資者設(shè)定的認(rèn)購、申購基金產(chǎn)品后的冷靜時間。投資回訪指基金管理人于投資者冷靜期結(jié)束后開始的對投資者的認(rèn)購、申購交易回訪確認(rèn)行為。不可抗力指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，該等不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工等，以及非因基金管理人、基金行政管理人、基金托管人自身原因?qū)е碌耐ㄓ嵐收?、設(shè)備故障、網(wǎng)絡(luò)故障、電力故障、技術(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)的修改或監(jiān)管要求調(diào)整等情形。四、服務(wù)范圍甲方作為基金管理人，委托乙方代為提供基金行政管理服務(wù)，但甲方依法應(yīng)承擔(dān)的基金銷售運營、銷售資金結(jié)算、基金注冊登記、基金估值核算、基金信息披露等職責(zé)不因委托而免除。在乙方按照本協(xié)議或《運營通知書》的約定提供基金行政管理服務(wù)的過程中，甲方經(jīng)與乙方協(xié)商一致后，可以通過向乙方發(fā)出加蓋公章的《變更執(zhí)行通知書》（附件四）的方式，就行政管理服務(wù)的服務(wù)項目或模式進行增加、減少、調(diào)整，并自乙方書面確認(rèn)收到該通知書并開始執(zhí)行之日起生效。甲方應(yīng)確保在《變更執(zhí)行通知書》所述的變更執(zhí)行日前一個工作日將該通知書電子版掃描件以郵件方式送達乙方，并在5個工作日內(nèi)將通知原件送達或快遞給乙方（詳細(xì)地址請參考《運營通知書》），甲方應(yīng)確保通知原件與掃描件一致，如有不一致的或未及時送達的，以蓋章掃描件為準(zhǔn)，且乙方有權(quán)要求甲方對原件進行修改、替換或補充提交。（二）甲方保證已在基金業(yè)協(xié)會完成私募基金管理人登記?；饦I(yè)協(xié)會對外包機構(gòu)的備案信息不做實質(zhì)性審查，其公示信息不構(gòu)成對外包機構(gòu)營運資質(zhì)、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。（四）乙方為基金財產(chǎn)提供基金行政管理服務(wù)，并不構(gòu)成對甲方負(fù)責(zé)的基金財產(chǎn)投資運作的合法性、合規(guī)性和投資管理能力的認(rèn)可。（六）甲方委托乙方提供基金行政管理服務(wù)，甲方應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因行政管理服務(wù)外包而免除。六、甲方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的權(quán)利甲方委托乙方開展基金行政管理業(yè)務(wù)前，可以對乙方開展盡職調(diào)查，了解乙方的人員儲備、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況等情況，乙方應(yīng)當(dāng)予以配合；享有乙方提供的本協(xié)議項下的基金行政管理服務(wù)，獲得約定的基金行政管理服務(wù)的業(yè)務(wù)結(jié)果數(shù)據(jù)和報告；對乙方在辦理基金行政管理業(yè)務(wù)中違反法律法規(guī)及本協(xié)議約定的行為，有權(quán)要求其進行改正；在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合與雙方約定的基金行政管理服務(wù)相關(guān)的、經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新和業(yè)務(wù)系統(tǒng)升級；國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。在上述文件、數(shù)據(jù)、資料內(nèi)容發(fā)生變化時，甲方應(yīng)在雙方約定的時限內(nèi)以書面方式通知乙方；雙方未約定時限的，甲方應(yīng)當(dāng)自上述文件、數(shù)據(jù)、資料內(nèi)容發(fā)生變化當(dāng)日起的兩個工作日內(nèi)通知乙方。配合乙方