【正文】 2公司治理機(jī)制的執(zhí)行情況編號(hào)：23指引第16條公司名稱*****股份有限公司調(diào)查日期****年**月**日至****年**月**日調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查人員 調(diào)查內(nèi)容公司組織結(jié)構(gòu)、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的執(zhí)行情況調(diào)查事項(xiàng)的時(shí)間或期間****年**月**日至****年**月**日調(diào)查方法 訪談相關(guān)人員 查閱三會(huì)議事規(guī)則 查閱三會(huì)會(huì)議記錄、決議等 結(jié)合盡職調(diào)查過程中獲得的其他信息，核查公司治理機(jī)制的執(zhí)行情況調(diào)查過程 通過查閱三會(huì)決議及記錄，并訪談相關(guān)人員，了解公司是否依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和公司章程發(fā)布通知并按期召開三會(huì)；會(huì)議文件是否完整，會(huì)議記錄中時(shí)間、地點(diǎn)、出席人數(shù)等要件是否齊備，會(huì)議文件是否歸檔保存；會(huì)議記錄是否正常簽署。a)；…… 了解董事會(huì)對(duì)公司治理機(jī)制的討論評(píng)價(jià)情況，內(nèi)容包括現(xiàn)有公司治理機(jī)制在給股東提供合適的保護(hù)以及保證股東充分行使知情權(quán)、參與權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)等權(quán)利方面所發(fā)揮的作用、所存在的不足及解決方法等。 a) ；b) 。 a) ；b) ；…… 通過查閱公司三會(huì)相關(guān)材料，訪談公司董事長(zhǎng)，了解公司三會(huì)的構(gòu)成情況，及人員的職責(zé)履行情況。盡職調(diào)查工作底稿2——公司治理調(diào)查2公司治理機(jī)制的建立健全及運(yùn)行情況編號(hào)：21指引第14條公司名稱*****股份有限公司調(diào)查日期****年**月**日至****年**月**日調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查人員 調(diào)查內(nèi)容公司組織結(jié)構(gòu)、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的建立健全及運(yùn)行情況調(diào)查事項(xiàng)的時(shí)間或期間****年**月**日至****年**月**日調(diào)查方法 查閱公司組織結(jié)構(gòu)文件 查閱公司章程 查閱公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)”）議事規(guī)則 查閱公司投資者關(guān)系管理相關(guān)制度 訪談相關(guān)人員調(diào)查過程 通過查閱公司組織結(jié)構(gòu)文件，訪談公司董事長(zhǎng)，了解公司組織架構(gòu)的建立情況和運(yùn)行情況。 a) ；b) ； …… 通過查閱公司章程以及股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)”）議事規(guī)則等有關(guān)文件，了解公司治理機(jī)制的建立情況。 a) ；b) ；c) ；…… 查閱公司章程以及投資者關(guān)系管理制度，了解公司對(duì)投資者管理機(jī)制和糾紛解決機(jī)制的建立情況?！{(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項(xiàng)附件211：訪談?dòng)涗?12：公司章程213：組織結(jié)構(gòu)圖214：股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)”）的構(gòu)成情況和人員履職情況215：公司董事、監(jiān)事的學(xué)歷學(xué)位證書及相關(guān)證明文件216：三會(huì)議事規(guī)則及董事會(huì)秘書工作制度、總經(jīng)理工作細(xì)則217：投資者關(guān)系管理制度218：糾紛解決機(jī)制附件211：關(guān)于公司治理機(jī)制的建立訪談?dòng)涗浽L談地點(diǎn)：*****訪談日期： 訪談主題：公司治理機(jī)制的建立情況訪談對(duì)象： 訪談人員：***** 簡(jiǎn)單介紹一下公司組織結(jié)構(gòu)？簡(jiǎn)要介紹一下三會(huì)、高級(jí)管理人員的構(gòu)成和職責(zé)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的基本情況？最新公司章程何時(shí)生效？是否合法、合規(guī)？三會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理辦公會(huì)工作細(xì)則何時(shí)生效？是否合法有效？公司是否制定了投資者關(guān)系管理相關(guān)的制度？是否建立了相應(yīng)的糾紛解決機(jī)制？附件212：公司章程索引號(hào)制度名稱生效日期2121公司章程附件213：組織結(jié)構(gòu)圖索引號(hào)資料名稱引見索引號(hào)213公司組織結(jié)構(gòu)文件引1322附件214：股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)”）構(gòu)成情況及人員簡(jiǎn)歷公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成情況及人員簡(jiǎn)歷 股東大會(huì)及人員情況 董事會(huì)及人員情況 監(jiān)事會(huì)及人員情況附件215：公司董事、監(jiān)事的學(xué)歷學(xué)位證書及相關(guān)證明文件附件216：三會(huì)議事規(guī)則及董事會(huì)秘書工作制度、總經(jīng)理工作細(xì)則附件217：投資者關(guān)系管理制度*****股份有限公司章程（節(jié)選）附件218：糾紛解決機(jī)制*****股份有限公司章程（節(jié)選）盡職調(diào)查工作底稿2——公司治理調(diào)查2公司董事會(huì)對(duì)公司治理機(jī)制的討論評(píng)估編號(hào)：22指引第15條公司名稱*****股份有限公司調(diào)查日期****年**月**日至****年**月**日調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查人員 調(diào)查內(nèi)容公司董事會(huì)對(duì)公司治理機(jī)制的討論評(píng)估調(diào)查事項(xiàng)的時(shí)間或期間****年**月**日至****年**月**日調(diào)查方法 查閱公司三會(huì)相關(guān)的制度和執(zhí)行記錄 取得公司董事會(huì)就公司治理機(jī)制執(zhí)行情況的說明和評(píng)價(jià)調(diào)查過程 通過查閱公司三會(huì)議事規(guī)則及會(huì)議記錄文件，了解公司治理機(jī)制的建立和執(zhí)行情況。 a) ；b) ；c) 。 a) ；b) ；…… 通過查閱公司三會(huì)決議及記錄，了解董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)是否按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程及時(shí)進(jìn)行換屆選舉。 a) ；b) ；…… 通過查閱三會(huì)議事規(guī)則及會(huì)議記錄，訪談相關(guān)人員，調(diào)查涉及關(guān)聯(lián)董事、關(guān)聯(lián)股東或其他利益相關(guān)者應(yīng)當(dāng)回避的，公司是否建立了表決權(quán)回避制度，檢查其執(zhí)行情況。 a) ；b) ；…… 通過查閱歷次會(huì)議決議和記錄，了解三會(huì)決議的實(shí)際執(zhí)行情況，未能執(zhí)行的會(huì)議決議，相關(guān)執(zhí)行者是否向決議機(jī)構(gòu)匯報(bào)并說明原因?！{(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項(xiàng)附件231：訪談?dòng)涗?32：三會(huì)會(huì)議決議及會(huì)議記錄233：公司治理機(jī)制執(zhí)行情況核查記錄234：公司董事會(huì)參與戰(zhàn)略目標(biāo)制定、檢查執(zhí)行及對(duì)管理層業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估機(jī)制的相關(guān)規(guī)定附件231：訪談?dòng)涗浽L談地點(diǎn)： 訪談日期： 訪談主題：公司治理機(jī)制的執(zhí)行情況訪談對(duì)象： 訪談人員：*****公司是否依據(jù)《公司法》等法律法規(guī)和《公司章程》發(fā)布通知并按期召開三會(huì)？董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)是否按照《公司法》等法律法規(guī)和《公司章程》及時(shí)進(jìn)行換屆選舉？公司會(huì)議文件是否完整，會(huì)議記錄中時(shí)間、地點(diǎn)、出席人數(shù)等要件是否齊備，會(huì)議文件是否歸檔保存？會(huì)議記錄是否正常簽署？會(huì)議過程中，涉及關(guān)聯(lián)董事、關(guān)聯(lián)股東或者其他利益相關(guān)者應(yīng)當(dāng)回避的，相關(guān)人員是否回避了表決？公司監(jiān)事會(huì)是否正常發(fā)揮作用，是否具備切實(shí)的監(jiān)督手段？介紹一下公司三會(huì)決議的實(shí)際執(zhí)行情況，未能執(zhí)行的會(huì)議決議，相關(guān)執(zhí)行者是否向決議機(jī)構(gòu)匯報(bào)并說明原因？介紹一下董事會(huì)參與公司戰(zhàn)略目標(biāo)的制訂及對(duì)其執(zhí)行進(jìn)行定期檢查的情況；公司是否已建立了董事會(huì)對(duì)管理層業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估的機(jī)制。 抽查會(huì)議涉及重大事項(xiàng)進(jìn)展文件。核查結(jié)論輔導(dǎo)意見備注附件234：公司董事會(huì)參與戰(zhàn)略目標(biāo)制定、檢查執(zhí)行及對(duì)管理層業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估機(jī)制的相關(guān)規(guī)定*****股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則（節(jié)選）盡職調(diào)查工作底稿2—公司治理調(diào)查2公司股東股權(quán)情況編號(hào)：24指引第17條公司名稱*****股份有限公司調(diào)查日期****年**月**日至****年**月**日調(diào)查地點(diǎn)調(diào)查人員 調(diào)查內(nèi)容公司股東情況調(diào)查，核實(shí)股東股權(quán)的合法性和真實(shí)性調(diào)查事項(xiàng)的時(shí)間或期間****年**月**日至****年**月**日調(diào)查方法 查閱公司相關(guān)資料，包括但不限于股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、股東名冊(cè)、公司重要會(huì)議記錄、決議以及公司歷次股權(quán)變動(dòng)的相關(guān)文件等 查閱具有資格的中介機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告 詢問管理層和會(huì)計(jì)人員 到工商行政管理部門查詢公司注冊(cè)登記資料調(diào)查過程 通過查閱公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、股東名冊(cè)、公司重要會(huì)議記錄、決議以及公司歷次股權(quán)變動(dòng)的相關(guān)文件，調(diào)查公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)，股東持股比例（包括直接和間接持股比例），以及直接或間接持股是否存在質(zhì)押或其他有爭(zhēng)議的情況，判斷公司控股股東及實(shí)際控制人。 a) ；b) ；c) ；…… 通過查閱資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，詢問資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等方法，對(duì)以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)出資的，調(diào)查所使用的評(píng)估方法與評(píng)估值的合理性。 a) ；b) ；…… 通過查閱公司股東名冊(cè)等文件，訪談管理人員，調(diào)查公司管理層及核心技術(shù)人員的持股情況和所持股份的鎖定情況?！{(diào)查結(jié)論其他應(yīng)說明的事項(xiàng)附件241：訪談?dòng)涗?42：驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、產(chǎn)權(quán)變更資料及其核查記錄2421：歷次驗(yàn)資報(bào)告2422：歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告2423：股東出資情況的核查記錄243：歷次工商變更登記資料244：公司股東關(guān)系情況245：專業(yè)投資機(jī)構(gòu)參與公司治理情況246：重要會(huì)議決議、會(huì)議記錄247：公司控股股東及實(shí)際控制