【正文】 二、公布的情形和手續(xù) 6 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 ?申請(qǐng)日起十八個(gè)月即行公布 （ 法 34） ? 專利局自行啟動(dòng) ?提前公布 （ 法 34 、 細(xì)則 46） ? 要求提前公布聲明只適用于發(fā)明專利申請(qǐng)； ? 申請(qǐng)人要求提前公開(kāi)，需提交 要求提前公布聲明 ，且不能附帶任何條件 。中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 申請(qǐng)獲得專利權(quán)的程序及手續(xù)（二 ） 初審及流程管理部 孫曉韻 2 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 目錄 第九節(jié) 發(fā)明專利申請(qǐng)的公布程序 第十節(jié) 發(fā)明專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查程序概述 第十一節(jié) 專利權(quán)的授予及授權(quán)后的程序 第十二節(jié) 文件的送達(dá)、期限和費(fèi)用 第十三節(jié) 其他手續(xù) 第十四節(jié) 行政復(fù)議 第十五節(jié) 申請(qǐng)?jiān)谙愀厶貏e行政區(qū)獲得專利 保護(hù) 3 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 一、發(fā)明專利申請(qǐng)公布的目的 二、公布的情形和手續(xù) 三、與發(fā)明專利申請(qǐng)公布相關(guān)的手續(xù) 四、發(fā)明專利申請(qǐng)公布后的效力 第九節(jié) 發(fā)明專利申請(qǐng)的公布程序 4 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 ? 指經(jīng)過(guò)初步審查對(duì)符合形式條件的發(fā)明專利申請(qǐng)，在尚未經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查前進(jìn)行的公開(kāi)。 ? 早期公開(kāi)的目的是使公眾可以盡早自由閱讀和索取有關(guān)文獻(xiàn)，有利于公眾對(duì)專利申請(qǐng)審批進(jìn)行監(jiān)督和協(xié)助，也有利于最新技術(shù)的迅速傳播和利用。 ? 要求提前公布聲明經(jīng)審查合格，在發(fā)明專利初審合格后， 立即 進(jìn)入公布準(zhǔn)備程序； ? 進(jìn)入公布準(zhǔn)備后，申請(qǐng)人不得要求撤銷提前公布聲明。 ? 完成國(guó)家公布準(zhǔn)備工作的時(shí)間一般不早于自該國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段之日起 2個(gè)月。 （ 2） PCT進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的申請(qǐng)的公布 9 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 ?發(fā)明人請(qǐng)求不公布姓名 ? 專利申請(qǐng)?jiān)谶M(jìn)入公布準(zhǔn)備后提出 “ 不公布姓名 ”請(qǐng)求的，視為未提出請(qǐng)求 ?撤回專利申請(qǐng) ? 撤回專利申請(qǐng)的聲明專利申請(qǐng)進(jìn)入公布準(zhǔn)備后提出的，申請(qǐng)仍予公布，審查程序終止，撤回生效公告。 三、與發(fā)明專利申請(qǐng)的公布相關(guān)的手續(xù) 10 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 四、發(fā)明專利申請(qǐng)公布后的效力 ? 臨時(shí)保護(hù)權(quán)（ 法 13） ?適用條件：申請(qǐng)授權(quán) ? 現(xiàn)有技術(shù) ?成為申請(qǐng)日在該公布日之后的所有國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)的現(xiàn)有技術(shù) ? 抵觸申請(qǐng) ?適用條件： 法 ? 公眾意見(jiàn)（細(xì)則 48) ?公布之日起至授權(quán)公告日止，公眾可以提出意見(jiàn) 注意： PCT進(jìn)入國(guó)家階段的申請(qǐng)的適用（ 細(xì)則 114) 11 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 涉及 發(fā)明專利申請(qǐng)公布 的考題分析 07年： 1題（提前公布及公布后的臨時(shí)保護(hù)） 08年： 2題（ 公布時(shí)間 、公布準(zhǔn)備階段撤回） 09年： 2題（公布扉頁(yè)中的內(nèi)容、臨時(shí)保護(hù)） 12 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 第十節(jié) 發(fā)明專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查程序概述 一 、實(shí)質(zhì)審查的目的 二、實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求 三、實(shí)質(zhì)審查的原則 四、實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容 五、實(shí)質(zhì)審查程序 六、實(shí)質(zhì)審查程序的終止 13 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 ?發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的 ， 由專利局作出授予發(fā)明專利權(quán)的決定 。 一、實(shí)質(zhì)審查的目的 14 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 ?申請(qǐng)人啟動(dòng) ? 實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)在自申請(qǐng)日 （ 有優(yōu)先權(quán)的 ， 指優(yōu)先權(quán)日 ） 起 三年內(nèi) 提出 ， 并在此期限內(nèi)繳納實(shí)質(zhì)審查費(fèi) 。 ? 費(fèi)用 ：實(shí)質(zhì)審查費(fèi) 二、實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求 — 手續(xù) 16 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 三、實(shí)質(zhì)審查程序中的基本原則 ? 請(qǐng)求原則 ? 聽(tīng)證原則 ? 程序節(jié)約原則 17 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 四、實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容 ?申請(qǐng)文件的形式審查 ?申請(qǐng)文件的實(shí)質(zhì)性審查（細(xì)則 53） 18 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 實(shí)質(zhì)審查 公眾意見(jiàn) 審查意見(jiàn)通知書 分案通知書 提交資料通知書 作為在先申請(qǐng) 未發(fā)現(xiàn)駁回理由，授予專利權(quán) A39 缺陷未克服駁回 R53 申請(qǐng)被視為撤回 A37 主動(dòng)撤回 A32 答復(fù) 電話討論 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查 答復(fù) 未答復(fù) 五、實(shí)質(zhì)審查 程序 19 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 六、實(shí)質(zhì)審查程序的終止 ?終止 ?發(fā)出 授予專利權(quán) 通知書 ?審查員作出 駁回 決定且決定 生效 ?申請(qǐng)人 撤回 申請(qǐng) ?申請(qǐng)被 視為撤回 20 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 涉及 實(shí)質(zhì)審查程序 的考題分析 08年： 2題（實(shí)審請(qǐng)求的期限、實(shí)審程序的終止） 09年： 1題（公眾意見(jiàn)） 21 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 第十一節(jié) 專利權(quán)的授予及授權(quán)后的程序 一、專利權(quán)的授予 二、專利權(quán)的終止 22 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 一、專利權(quán)的授予 （一）授權(quán)程序 （二）專利證書 （三）專利登記簿 23 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 （一）授權(quán)程序 ?法律法規(guī) 專利法第三十九 專利法第四十條 實(shí)施細(xì)則第五十四條 實(shí)施細(xì)則第九十七條 24 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 發(fā)明 授予專利權(quán)通知書 辦理登記手續(xù)通知書 實(shí)用新型 外觀設(shè)計(jì) 頒發(fā)專利證書 登記和公告 實(shí)質(zhì)審查 初步審查 （ 2個(gè)月） 辦理登記手續(xù) 視為放棄取得 專利權(quán) 是 否 25 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 授予專利權(quán)的程序 ?發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng) 實(shí)質(zhì)審查 、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)經(jīng) 初步審查 ，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，專利局應(yīng)當(dāng)作出授予專利權(quán)的決定。 ? 辦理登記手續(xù)通知 專利局發(fā)出授予專利權(quán)通知的 同時(shí) ，應(yīng)當(dāng)作出辦理登記手續(xù)的通知。 費(fèi)用： 專利登記費(fèi) 授權(quán)當(dāng)年的年費(fèi) 公告印刷費(fèi) 專利證書印花稅 28 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 ? 頒發(fā)專利證書、登記和公告授予專利權(quán) ?申請(qǐng)人在 規(guī)定期限 之內(nèi)辦理登記手續(xù)的，專利局應(yīng)當(dāng)頒發(fā)專利證書，并同時(shí)予以登記和公告 。 29 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 法規(guī)： 細(xì)則 ?情形：未在規(guī)定的期限內(nèi)辦理正確的登記手續(xù) ?后果：視為放棄取得專利權(quán) ?救濟(jì)：可以恢復(fù)（細(xì)則 6） ?注意：對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)，視為放棄取得專利權(quán)的，還應(yīng)當(dāng)在專利公報(bào)上予以公告。 31 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 （ 2）同一申請(qǐng)人同一申請(qǐng)日既申請(qǐng)實(shí)用新型又申請(qǐng)發(fā)明專利 ?應(yīng)在申請(qǐng)時(shí)分別說(shuō)明，未作說(shuō)明的，按照專利法第九條第一款關(guān)于同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)的規(guī)定處理。 32 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 ?發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由，專利局應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)聲明放棄實(shí)用新型專利權(quán)。 ?不同意放棄的，駁回發(fā)明專利申請(qǐng)。 ?實(shí)用新型專利權(quán)自 公告授予發(fā)明專利權(quán)之日 起終止。 ?專利證書應(yīng)當(dāng)記載與專利權(quán)有關(guān)的重要著錄事項(xiàng) 、 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印記 、 局長(zhǎng)簽字和授權(quán)公告日等 。 35 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 專利證書副本 一件專利有兩名以上專利權(quán)人的 ，根據(jù) 共同權(quán)利人 的請(qǐng)求 ， 專利局可以頒發(fā)專利證書副本 。 ?專利權(quán) 終止 后，專利局 不再頒發(fā) 專利證書副本 。 頒發(fā)專利證書副本收取專利證書副本費(fèi) 。 37 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 專利證書的更換 可以更換專利證書的情形 ?專利權(quán)歸還權(quán)屬糾紛請(qǐng)求人 的，在辦理變更專利權(quán)人手續(xù)合格后，請(qǐng)求專利局更換專利證書 。 38 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 專利證書的更換 不更換專利證書的情形 ?專利權(quán)終止 后，專利局不再更換專利證書。 ?專利證書遺失的， 除 專利局的原因造成 的以外，不予補(bǔ)發(fā)。 ?原證書記載 “ 已更換 ” 字樣后存入專利申請(qǐng)案卷 。 40 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 （三）專利登記簿 專利登記簿的格式 專利登記簿的效力 專利登記簿副本 41 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 （ 細(xì)則 89） ?建立時(shí)間：專利局授予專利權(quán)時(shí) ?登記內(nèi)容： 專利權(quán)的授予 專利申請(qǐng)權(quán) 、 專利權(quán)的轉(zhuǎn)移 專利權(quán)的無(wú)效宣告 專利權(quán)的終止 專利權(quán)的恢復(fù) 專利權(quán)的質(zhì)押 、 保全及其解除 專利實(shí)施許可合同的備案 專利實(shí)施的強(qiáng)制許可 專利權(quán)人姓名或名稱 、 國(guó)籍 、 地址的變更 42 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 專利登記簿的效力 ?授予專利權(quán)時(shí)，專利登記簿與專利證書上記載的 內(nèi)容是一致 的，在法律上具有 同等效力。 43 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 專利登記簿副本 ?專利登記簿副本依據(jù)專利登記簿制作。 ?請(qǐng)求出具專利登記簿副本的，應(yīng)當(dāng) 提交 辦理文件副本 請(qǐng)求書 并 繳納 相關(guān) 費(fèi)用 。 （ 法 42） 例如：一件實(shí)用新型專利的申請(qǐng)日是 1999年 9月 6日 ，該專利的有效期限為 1999年 9月 6日至 2022年 9月 5日 ，專利權(quán)期滿終止日為 2022年 9月 6日 （ 遇節(jié)假日不順延 ） 。 47 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 （二）未按規(guī)定繳納年費(fèi)終止 年費(fèi) （ 細(xì)則 98） （ 1） 繳費(fèi)期限 ?授予專利權(quán)當(dāng)年的年費(fèi)應(yīng)當(dāng)在辦理登記手續(xù)的同時(shí)繳納 ， 以后的年費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上一年度期滿前繳納 。 48 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 （ 2） 滯納金 （ 細(xì)則 98） ?授權(quán)當(dāng)年以后的年費(fèi)逾期繳納或數(shù)額不足 ，自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起 6個(gè)月內(nèi)補(bǔ)繳 ， 同時(shí)繳納滯納金 。 ?期滿未繳納的 ， 專利權(quán)自 應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日 起 終止 。 補(bǔ)繳時(shí)間超過(guò)規(guī)定時(shí)間一個(gè)月的 ,繳納按下述計(jì)算方法算出的相應(yīng)數(shù)額的滯納金： ① 超過(guò)規(guī)定期限一個(gè)月 （ 不含一整月 ） 至兩個(gè)月 （ 含兩個(gè)整月 ） 的 ， 繳納數(shù)額為全額年費(fèi)的 5％ ； ② 超過(guò)規(guī)定期限兩個(gè)月至三個(gè)月 （ 含三個(gè)整月 ） 的 ， 繳納數(shù)額為全額年費(fèi)的 10％ ； （二）、未按規(guī)定繳納年費(fèi)終止 50 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 ③ 超過(guò)規(guī)定期限三個(gè)月至四個(gè)月 （ 含四個(gè)整月 ）的 ， 繳納數(shù)額為全額年費(fèi)的 15％ ； ④ 超過(guò)規(guī)定期限四個(gè)月至五個(gè)月 （ 含五個(gè)整月 ） 的 ， 繳納數(shù)額為全額年費(fèi)的 20％ ； ⑤ 超過(guò)規(guī)定期限五個(gè)月至六個(gè)月的 ， 繳納數(shù)額為全額年費(fèi)的 25％ 。 （二）、未按規(guī)定繳納年費(fèi)終止 51 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 ? 滯納期滿仍未繳納或者繳足專利年費(fèi)或者滯納金的 ， 審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出專利權(quán)終止通知書 。 ?專利權(quán)自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起終止 。 （二）、未按規(guī)定繳納年費(fèi)終止 52 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 （三） 專利權(quán)人放棄專利權(quán) 手續(xù) ?專利權(quán)人主動(dòng)放棄專利權(quán)的 ， 應(yīng)當(dāng)使用專利局制定的標(biāo)準(zhǔn)表格 ， 提出 書面聲明 。 方式 ?放棄專利權(quán)的 ， 只能 放棄 一件專利的 全部 ，放棄部分專利權(quán)的聲明視為未提出 。 53 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部 （三） 專利權(quán)人放棄專利權(quán) 生效日 ?主動(dòng)放棄專利權(quán)聲明的生效日為 手續(xù)