【正文】 知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的核心。這種信息化的作用，加之當(dāng)前的信息高速路和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，極大地促進(jìn)了知識(shí)的共享，為激勵(lì)科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)生新的思想，創(chuàng)造了條件。特別是當(dāng)前，無論是世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，還是世界各國都在推動(dòng)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)工程。例如定期出版專利公報(bào)，專利說明書 ；制作專利光盤，專利數(shù)據(jù)庫，向全國、全世界公開專利技術(shù)信息，使全世界均可了解專利技術(shù)。例如發(fā)明專利申請(qǐng)必須在自申請(qǐng)日起18 個(gè)月后公布；授權(quán)后必須予以公告。 A：人類生活需要（農(nóng)、輕、醫(yī)）； B：作業(yè)、運(yùn)輸； C：化學(xué)和冶金； D：紡織和造紙； E：固定建筑物（建筑和采礦）； F：機(jī)械工程、照明、加熱、武器和爆破； G：物理； H：電技術(shù)。 IPC 包括了發(fā)明專利有關(guān)的全部知識(shí)領(lǐng)域，它的基本結(jié)構(gòu)是部、分部、大類、小類、主組、分組。 專利文獻(xiàn)在各國之間廣泛地得到交流，它的類別及相應(yīng)的檢索有統(tǒng)一的分類要求 [即國際專利分類表（ IPC），于 1971 年，簽訂的《關(guān)于國際專利分類斯特拉斯堡協(xié)定》，而由此誕生。 對(duì)于國內(nèi)企業(yè)而言，利用這些專利文獻(xiàn)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展是有可能的。 世界上有 170 多個(gè)國家和地區(qū)，約有 90 個(gè)國家和地區(qū)及組織用 30 種文字出版專利文獻(xiàn)，全球?qū)＠墨I(xiàn)累計(jì)總量有近 5000 萬件，并且每年以 150 萬件的速度不斷增長。在研究開發(fā)工作的各 個(gè)環(huán)節(jié)中注意運(yùn)用專利文獻(xiàn)，發(fā)揮專利制度的作用，能節(jié)約 40%的科研開發(fā)經(jīng)費(fèi)和 60%的研究開發(fā)時(shí)間。 專利制度使技術(shù)信息化。就是說一項(xiàng)技術(shù)一旦授予專利權(quán)，在相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)和相當(dāng)大的地區(qū)內(nèi)保護(hù)這種權(quán)利。它把對(duì)專 利的保護(hù)與國際間的貿(mào)易相掛鉤，強(qiáng)化了對(duì)專利的保護(hù)力度。因此，專利有很重要的占領(lǐng)和保護(hù)市場(chǎng)的作用。產(chǎn)品專利的專利權(quán)人有權(quán) 禁止他人制造、使用、許諾銷售（ offering for sale）、銷售、進(jìn)口該產(chǎn)品；方法專利權(quán)人有權(quán)禁止別人使用該方法和制造、許諾銷售、銷售、使用、進(jìn)口由該方法直接制造的產(chǎn)品。 即一項(xiàng)技術(shù)申請(qǐng)專利，經(jīng)審查一旦授予專利權(quán)，就有了相應(yīng)的法律地位。其根本原因在于專利是無形資產(chǎn)。 另外，根據(jù)我國擔(dān)保法的規(guī)定，專利擁有質(zhì)押的權(quán)利。 例如，揚(yáng)子電冰箱廠與德國西門子、博世公司合資成立“安徽博西揚(yáng)制冷有限公司”。 純技術(shù)一旦被授予專利權(quán)就變成了工業(yè)產(chǎn)權(quán)，形成了無形資產(chǎn)，具有了價(jià)值。這種作用當(dāng)前越來越突出。 根據(jù) PCT（專利合作條約）最低限度文獻(xiàn)量的規(guī)定，主要應(yīng)檢索申請(qǐng)日前 30 年的七國兩組織（美、日、英、德、法、瑞士、俄羅斯、歐洲專利局、專利合作條約組織）及講英語、法語、德語、西班牙語的國家不要求優(yōu)先權(quán)的專利文獻(xiàn)，以及近五年的 169 種科技期刊。凡授予專利權(quán)的發(fā)明必須符合“三性”（新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性）要求。這種評(píng)鑒方式只不過是學(xué)術(shù)或管理范疇內(nèi)的對(duì)成果的學(xué)術(shù)水平的評(píng)定或?qū)蒲姓n題執(zhí)行情況的檢查，這種方式在法律上不被國際所認(rèn)可。 （四）專利制度的特征，即科學(xué)審查、公開通報(bào)、法律保護(hù)和國際交流 專利制度使技術(shù)的評(píng)鑒法制化。專利權(quán)有法定的保護(hù)期限，在這一期限內(nèi)，專利權(quán)人享有獨(dú)占權(quán)，一旦期限屆滿或因故提前終止，任何人都可以無償利用其發(fā)明創(chuàng)造。一件發(fā)明若要在其他國家得到保護(hù)，必須依該國專利法辦理專利申請(qǐng)。它是指一個(gè)國家授予的專利權(quán)，僅在該國地域內(nèi)有效，在其他國家沒有法律效力。它是指同一內(nèi)容的發(fā)明創(chuàng)造，國家只授予一項(xiàng)專利權(quán)，未經(jīng)專利權(quán)人許可他人不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷 售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。 （三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利具有專有性、地域性、時(shí)間性三大特征。專利屬于工業(yè)產(chǎn)權(quán)范疇，就權(quán)利而言有制造權(quán)、使用權(quán)、許諾銷售權(quán)、銷售權(quán)、進(jìn)口權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和使用許可權(quán)。 未披露過的信息的保護(hù) （商業(yè)秘密） undisclosed information (including trade secrets)—— 是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來 經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。未經(jīng)專利權(quán)人許可他人不得實(shí)施該專利。從實(shí)施專利法以來的情況看，產(chǎn)品的形狀和圖案可以分別單獨(dú)構(gòu)成適于外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的設(shè)計(jì)方案，但是色彩卻難于單獨(dú)構(gòu)成，需要與形狀或者圖案結(jié)合起來，才適于外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)。產(chǎn)品，是指任何用工業(yè)方法生產(chǎn)出來的物品。 工業(yè)品外觀設(shè)計(jì) (Industrial Designs)— — 我國專利法實(shí)施細(xì)則第二條第三款規(guī)定，專利法所稱外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。 地理標(biāo)志權(quán) (Geographical indications)—— 其標(biāo)示出某商品來源于某成員地域內(nèi)，或來源于該地域中的某地區(qū)或某地方，該商品的特定質(zhì)量、信譽(yù)或其他牲，主要與該地理來源相關(guān)聯(lián)。任何能夠?qū)⒁黄髽I(yè)的商品或服務(wù)與其他企業(yè)的商品或服務(wù)區(qū)分開的標(biāo)記或 2 標(biāo)記組合，均應(yīng)能夠成商標(biāo)。圖書、報(bào)刊出版者的權(quán)利，表演者的權(quán)利，錄音、錄像制作者的權(quán)利，廣播電臺(tái)、電視臺(tái)的權(quán)利。 鄰接權(quán) (neighboring rights)— — 與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利。這里列舉了九種受保護(hù)的文學(xué)、藝術(shù)和自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)及工程技術(shù)作品。具體而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型包括：版權(quán)及其相關(guān)權(quán)利；商標(biāo)（包括服務(wù)商標(biāo)）；地理標(biāo)識(shí)；工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)；專利；集成電路布圖設(shè)計(jì)（拓樸圖）；未披露信息（包括商業(yè)秘密）。 TRIPS 協(xié)議規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利范圍，限于 7 種知識(shí)產(chǎn)權(quán)。簡言之，所謂知識(shí)產(chǎn) 權(quán)是依法對(duì)智力勞動(dòng)進(jìn)行保護(hù)而享有的權(quán)利。對(duì)我國來說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是個(gè)外來語，是對(duì)英文 INTELLECTUAL PROPERTY 的一種翻譯。 1 專利概論 陳教授主講 一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及其作用 “知識(shí)產(chǎn)權(quán)”一詞，最早于 18 世紀(jì)中葉出現(xiàn)在德國。將一切來自知識(shí)活動(dòng)的權(quán)利概括為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要是著名比利時(shí)法學(xué)家皮卡弟，這一學(xué)說被廣泛傳播，得到許多國家和國際組織的承認(rèn)，被絕大多數(shù)國家及有關(guān)世界性公約、國際組織采用，泛指對(duì)一切智力成果的專用權(quán)。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是指公民或法人依據(jù)法律規(guī)定，對(duì)其在科學(xué)技術(shù)或文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)品所享有的專有權(quán)利。 （一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍 十分廣泛，按照《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》的規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括：文學(xué)藝術(shù)和科學(xué)作品的權(quán)利；關(guān)于表演藝術(shù)家的演出、錄音和廣播的權(quán)利；關(guān)于在各種領(lǐng)域里的發(fā)明權(quán)利；關(guān)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的權(quán)利；關(guān)于工業(yè)品式樣的權(quán)利；關(guān)于商品商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、廠商名稱等商標(biāo)權(quán)或標(biāo)記權(quán)；關(guān)于制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利；以及在工業(yè)等各行業(yè)、科學(xué)文化或藝術(shù)領(lǐng)域里由于智力活動(dòng)而產(chǎn)生的一切其他權(quán)利。根據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定 》， 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 指的是該協(xié)定第二部分第 1 至 7 節(jié)所包括的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有范疇。 版權(quán)與鄰接權(quán) (copyright and rights related to copyrightneighboring rights) 版權(quán)又稱著作權(quán)，是法律賦予作者因創(chuàng)作而對(duì)作品享有的權(quán)利。文字 作品，口述作品，音樂、戲劇、曲藝、舞蹈作品，美術(shù)作品和攝影作品，電影、電視、錄像作品，工程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙及其說明，地圖、示意圖等圖形作品，計(jì)算機(jī)軟件，法律、行政法規(guī)規(guī)定的其它作品。不是一種獨(dú)立的權(quán)利，它依附于作品的著作權(quán)人，沒有著作權(quán)，鄰接權(quán)便失去了基礎(chǔ)。 商標(biāo)權(quán) (Trademark)—— 商標(biāo)注冊(cè)人對(duì)其被核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)，所享有的獨(dú)占使用、處置和 受益的權(quán)利。這類標(biāo)記，尤其是文字（包括人名）字母、數(shù)字、圖形要素、色彩的組合，以及上述內(nèi)容的任何組合，均應(yīng)能夠作為商標(biāo)獲得注冊(cè)。 對(duì)葡萄酒與白酒地理標(biāo)志的補(bǔ)充保護(hù)。外觀設(shè)計(jì)的載體必須是產(chǎn)品。不能重復(fù)生產(chǎn)的手工藝品、農(nóng)產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、自然物不能作為外觀設(shè)計(jì)的載體。 專利 (Patents)—— 專利是國家專利主管部 門，依據(jù)專利法授予發(fā)明創(chuàng)造人或合法申請(qǐng)人在法定期間內(nèi)所享有的一種獨(dú)占權(quán)或?qū)＠麢?quán)。 集成電路布圖設(shè)計(jì) (Layoutdesigns of integrated circuits)— — 集成電路，是指半導(dǎo)體集成電路，即以半導(dǎo)體材料為基片，將至少有一個(gè)是有源元件的兩個(gè)以上元件和部分或者全部互連線路集成在基片之中或者基片之上，以執(zhí)行某種電子功能的中間產(chǎn)品或者最終產(chǎn)品； 集成電路布圖設(shè)計(jì)（以下簡稱布圖設(shè)計(jì)），是指集成電路中至少有一個(gè)是有源元件的兩個(gè)以上元件和部分或者全部互連線路 的三維配置，或者為制造集成電路而準(zhǔn)備的上述三維配置； 布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人，是指依照本條例的規(guī)定，對(duì)布圖設(shè)計(jì)享有專有權(quán)的自然人、法人或者其他組織； 復(fù)制，是指重復(fù)制作布圖設(shè)計(jì)或者含有該布圖設(shè)計(jì)的集成電路的行為； 商業(yè)利用，是指為商業(yè)目的進(jìn)口、銷售或者以其他方式提供受保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)、含有該布圖設(shè)計(jì)的集成電路或者含有該集成電路的物品的行為。 （二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要內(nèi)容 3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要內(nèi)容包括專利、商標(biāo)和版權(quán)。此外，專利權(quán)還包括禁止權(quán)、放棄權(quán)、標(biāo)記權(quán)等。 就專利權(quán)而言： 專有性 ，也稱獨(dú)占性、排他性、壟斷性。 地域性 。專利權(quán)的地域性是由專利法的國內(nèi)法性質(zhì)決定的。 時(shí)間性 。目前，世界各國均有大量已過保護(hù)期或已中止的專利技術(shù)，這些技術(shù)大都還有一定的生命力，利用這一 巨大的公共財(cái)富，將受益匪淺。 長期以來，在我們國家計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下所形成的科技成果的管理方式是對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)定或鑒定。而成果若要獲得專利權(quán)，必須經(jīng)專利局依法進(jìn)行審查。而新穎性是以專利申請(qǐng)日為準(zhǔn)，檢索申請(qǐng)日之前的所有文獻(xiàn)。因此，專利的審查實(shí)質(zhì)是將技術(shù)的評(píng)鑒法制化了，而且這種方式又為國際所公認(rèn)。 專利制度使技術(shù)資產(chǎn)化。因此，技術(shù)發(fā)明只有申請(qǐng)專利，并經(jīng)專利局審查后，授予專利權(quán)，才能變成國際公認(rèn)的無 形資產(chǎn)。 4 其中揚(yáng)子電冰箱廠以其 25 項(xiàng)冰箱、冰柜的專利權(quán)入股，經(jīng)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估作價(jià)近 482萬美元，折合人民幣 4014 萬，得到德國西門子、博世公司的認(rèn)可。和存款單、匯票、股票一樣可作為質(zhì)押物。 專利制度使技術(shù)權(quán)利化。根據(jù) TRIPS協(xié)議，專利分產(chǎn)品專利和方法專利。我國新修改的專利法規(guī)定：任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人的許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品；或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。這種作用在WTO中制定了與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)定后更加突出了。 專利的這種權(quán)利同時(shí)還表現(xiàn)為時(shí)間性和地域性。例如，一項(xiàng)技術(shù)被授予中國發(fā)明專利權(quán)，將在 20 年內(nèi)，在整個(gè)中國的范圍內(nèi)受到法律保護(hù)，享受這種權(quán)利。 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織 WIPOWorld Intellectual Property Organization的研究結(jié)果表明，全世界最新的發(fā)明創(chuàng)造信息， 90%以上首先都是通過專利文獻(xiàn)反映出來的。 在科研過程中重視專利信息的檢索，可以避免重復(fù)研究，提高研發(fā)起點(diǎn)；在技術(shù)進(jìn)出口過程中重視專利信息的檢索，以避免吃虧上當(dāng)和侵犯專利權(quán)；在制定企業(yè)、行業(yè)、國家科技發(fā)展政策的過程中，重視專利信息的研究和分析，以制定正確的科技政策。 專利制度的公開性使得公眾可以從公開 渠道獲取具有戰(zhàn)略價(jià)值的各國專利技術(shù)文獻(xiàn)，而每年至少有85%的專利沒有在中國申請(qǐng)保護(hù)。 專利文獻(xiàn)信息是技術(shù)創(chuàng)新的寶貴信息源： 5 （ 1） 技術(shù)信息； （ 2） 法律信息； （ 3） 經(jīng)濟(jì)信息。該表每五年修訂一次，目前 （ 19951999 年）被世界各國使用的是該表的第六版，其標(biāo)記為 “”。它由八個(gè)部分組成，按英文字母 AH 順序排列。 因?yàn)閷＠贫纫?guī)定了一整套的技術(shù)信息化措施。另外各國專利局有一整套的公布專利信息制度和手段。這樣的信息化，有利推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)的實(shí)施及轉(zhuǎn)讓。 PCT 和很多國家準(zhǔn)備在本世紀(jì)初實(shí)現(xiàn)在 Inter 網(wǎng)上公開和公告專利信息。 利用專利搶占國際市場(chǎng)，已經(jīng)成為必然趨勢(shì)。在全世界 170 多個(gè)國家 實(shí)行了專利制度，專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)日趨國際化，關(guān)稅壁壘逐漸拆除，世界經(jīng)濟(jì)全球化的今天，僅僅研制出了高新技術(shù)成果還不足以擁有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，只有將其取得專利保護(hù)才能最終形成自己的獨(dú)特的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 二、《專利法》及《專利法實(shí)施細(xì)則》的基本構(gòu)架 專利法律關(guān)系的構(gòu)成同其他法律一樣包括客體、主體和內(nèi)容三要素。我國專利法規(guī)定以專利保護(hù)的有發(fā) 明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)。 是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。而專利法所說的技術(shù)方案和技術(shù)在本質(zhì)上是一致的，都是利用自然規(guī)律作出的成果。技術(shù)方案處于構(gòu)思階段，要使技術(shù)方案能在工商業(yè)上應(yīng)用， 6 還需要經(jīng)過試驗(yàn)開發(fā)。在專利法中，發(fā)明是指技術(shù)構(gòu)思，并不一定要求是技術(shù)本身。 發(fā)明可以分為兩大類，一類是產(chǎn)品，一類是方法產(chǎn)品發(fā)明是指以有形形式出現(xiàn)的一切發(fā)明。方法發(fā)明是指與某種活動(dòng)有關(guān)的發(fā)明，可以分為制造產(chǎn)品方法的發(fā)明，如機(jī)械方法、物理方法、化學(xué)方法、生物學(xué)方法等；其他方法的發(fā)明，如：操作方法、通訊方法、測(cè)試與計(jì)算方法等。 是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。如德國、日本、意大利、西班牙、葡萄牙、波蘭、巴西、韓國、菲律賓等以及加入非洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的各國。形狀是指外部能夠觀察到的產(chǎn)品的確定的空間形狀。沒有固定形狀的產(chǎn)品，如，液體、氣體、粉末狀和顆粒狀之類的物質(zhì)和材料，不能適用于實(shí)用新型專利保護(hù)。產(chǎn)品大小不限，大的如機(jī) 床、機(jī)器、船體，小的產(chǎn)品如活動(dòng)鉛筆、拉練等。 外觀設(shè)計(jì)。 產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及