證券市場(chǎng)年度十大典型案例盤點(diǎn)-展示頁
2025-05-09 18:46本頁面
【正文】 期徒刑一年九個(gè)月，并處罰金人民幣100萬元。最后，根據(jù)《刑法》第180條的規(guī)定，法院判處：一、被告人董正青犯泄露內(nèi)幕信息罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣300萬元。其中，董正青、董德偉在中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的2006年5月10日至6月5日價(jià)格敏感期內(nèi)。公訴人廣州市天河區(qū)人民檢察院指控為：董正青在任 (,%)總裁期間，從2006年2月至5月，多次將“廣發(fā)證券借殼延邊公路上市”的內(nèi)幕信息透露給董德偉，并指使董德偉買賣延邊公路股票。根據(jù)《證券法》，中國證監(jiān)會(huì)將依法作出行政處罰，之后，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。目前，五糧液存在虛假陳述行為從定性上已無懸疑，現(xiàn)在要關(guān)注的只是中國證監(jiān)會(huì)依法作出行政處罰決定的時(shí)間與處罰對(duì)象范圍了。9月23日，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)調(diào)查中的五糧液案之初步調(diào)查結(jié)論向媒體作了通報(bào)。其后數(shù)日內(nèi)，五糧液股價(jià)依然呈現(xiàn)跌勢(shì)，拋盤明顯。至收盤時(shí)，%，成交金額高達(dá)50億元，不僅五倍于10日均量，也為五糧液上市11年來之天量。15來臨之際，讀者熱線特將2009年證券市場(chǎng)上的十大案例匯集于此，并請(qǐng)專業(yè)律師逐一點(diǎn)評(píng)，希望讀者從中獲得啟發(fā)。其中既承載著投資者的愿望，也體現(xiàn)了監(jiān)管者的努力。2009年證券市場(chǎng)十大典型案例盤點(diǎn)2010年03月15日回顧過去一年證券市場(chǎng)投資者權(quán)益保護(hù)工作，我們發(fā)現(xiàn)，2009年無疑是取得積極進(jìn)展的一年。在這一年里， (,%)虛假陳述被立案調(diào)查，董正青內(nèi)幕交易案最終審結(jié)，一些上市公司高管們的短線交易被曝光，一批股市“黑嘴”的鼓噪被叫停，迷霧重重的巨額貪污案主角楊彥明被執(zhí)行死刑……維權(quán)，也成了證券市場(chǎng)的主旋律。在一年一度的3案例一 驚天大案：五糧液之虛假陳述案2009年9月9日中午，五糧液(000858)突然發(fā)布公告稱，其因涉嫌違反證券法規(guī)受到中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，于是，這個(gè)被認(rèn)為是“稀缺資源”而受到市場(chǎng)追捧的公司股價(jià)當(dāng)日下午應(yīng)聲狂跌，在開盤21分鐘內(nèi)即被封至跌停，引發(fā)市場(chǎng)一片恐慌，并連累深圳成指從12097點(diǎn)下探至11828點(diǎn)。據(jù)估計(jì)，僅當(dāng)天下午短短2小時(shí)，五糧液市值便迅速“蒸發(fā)”掉57億元，中小投資人損失甚巨。同時(shí)，涉及五糧液公司立案調(diào)查的種種猜測(cè)亦充盈市場(chǎng)。經(jīng)初步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該公司涉嫌存在三方面違法違規(guī)行為，即未按照規(guī)定披露重大證券投資行為及較大投資損失、未如實(shí)披露重大證券投資損失、披露的主營業(yè)務(wù)收入數(shù)據(jù)存在差錯(cuò)等。點(diǎn)評(píng)：虛假陳述是指單位或個(gè)人對(duì)證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)事實(shí)、性質(zhì)、前景、法律等事項(xiàng)作出不實(shí)、嚴(yán)重誤導(dǎo)或包含有重大遺漏的任何形式的陳述，致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出投資決定。案例二 內(nèi)幕牟利：董正青之內(nèi)幕交易案2009年1月9日，廣州市天河區(qū)人民法院對(duì)董正青、董德偉、趙書亞內(nèi)幕交易案作出宣判。董德偉利用該內(nèi)幕信息，于2006年2月23日至10月18日，通過其控制的股票資金賬戶，共投入資金7000余萬元買入延邊公路股票1457萬多股，賣出獲利5000多萬元，并將本金和賬面盈利全部提取現(xiàn)金，共計(jì)1億多元。2006年5月，董正青又將該內(nèi)幕信息透露給趙書亞，趙書亞即利用該內(nèi)幕信息。二、被告人董德偉犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣2500萬元。3月27日，廣州中院二審駁回董正青等人的上訴，維持原判。根據(jù)《證券法》，中國證監(jiān)會(huì)可依法作出行政處罰，根據(jù)《刑法》第180條，檢察院可依法提起公訴。相關(guān)的行政法規(guī)還有《禁止證券欺詐行為暫行辦法》及《內(nèi)幕交易行為認(rèn)定指引》(試行)。中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的事實(shí)如下：程文水、劉延澤作為實(shí)際控制人，實(shí)際控制了北京嘉利九龍商城有限公司、天津聯(lián)盛偉業(yè)科技開發(fā)有限公司、西安浩拓商貿(mào)有限公司、甘肅新秦隴投資管理有限公司、海南太昊貿(mào)易有限公司等五公司，并通過上述五公司設(shè)立的股票賬戶進(jìn)行了涉及操縱“中核鈦白”股票價(jià)格的股票交易。因此，在2008年9月10日至9月12日期間，程文水、劉延澤利用持股優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)以連續(xù)買賣和在自己實(shí)際控制的賬戶組中買賣“中核鈦白”股票的方式，操縱和影響“中核鈦白”交易價(jià)格和交易數(shù)量。因此，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)
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