【正文】 督工作職責 15十八、分揀員內部專賣管理監(jiān)督工作職責 15十九、物流數(shù)據(jù)處理員內部專賣管理監(jiān)督工作職責 15二十、送貨員內部專賣管理監(jiān)督工作職責 15二十一、商品成本會計內部專賣管理監(jiān)督工作職責 15第二篇 工作流程篇管理流程一、內部專賣管理監(jiān)督內控工作流程總圖 18二、卷煙采購流程 20（一）、采購計劃流程 20（二）、采購交易流程 22（三）、采購到貨流程 24（四）、到貨確認、掃碼入庫流程 26（五）、商品采購結算流程 29三、卷煙訂單業(yè)務內控流程 31（一）、電話呼出訂貨流程 31（二）網(wǎng)絡訂貨流程 33（三）、應急補貨流程 35（四）、貨源供應流程 37（五）、卷煙送貨到戶工作流程 39（六）、退貨流程 41（七）、電子結算流程 43四、客戶關系管理流程 45（一）、煙草專賣零售許可證申辦流程 45（二）、客戶入網(wǎng)流程 48（三）、客戶關系資料變更維護流程 50（四）、暫停、恢復煙草專賣業(yè)務流程 51（五）、客戶退網(wǎng)流程 54（六）、零售客戶評價流程 56（七）、零售客戶分類流程 56（八）、零售客戶維護流程 57五、特殊客戶的監(jiān)管流程 57監(jiān)管流程一、卷煙購進監(jiān)管流程 60二、卷煙銷售監(jiān)管流程 61三、客戶關系管理監(jiān)管流程 63第三篇 制度篇管理制度一、卷煙采購管理制度 67二、卷煙合同管理制度 67三、到貨確認管理制度 67四、卷煙掃碼入庫管理制度 68五、卷煙出庫分揀管理制度 69六、貨源投放管理辦法 69七、電話訂貨管理制度 71八、應急補貨管理制度 71九、客戶入網(wǎng)管理制度 71十、卷煙送貨管理制度 71十一、客戶分類管理辦法 72內部專賣管理監(jiān)督工作制度一、南通市煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督制度 76二、南通市煙草專賣局對同級商業(yè)企業(yè)內部專賣管理監(jiān)督制度 76三、南通市煙草專賣局對同級生產(chǎn)企業(yè)的內部專賣管理監(jiān)督制度 77四、南通市煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督案件查處制度 78五、南通市煙草專賣局對派駐煙濾嘴廠內管辦管理工作制度 79六、南通市煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督工作檢查制度 79七、南通市煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督工作報告制度 80八、南通市煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督源頭備案制度 80九、南通市煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督述職報告制度 81十、南通市煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)管理制度 82十一、南通市煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督責任追究制度 83十二、南通市煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督教育培訓制度 83十三、南通市煙草專賣局與同級生產(chǎn)企業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作聯(lián)席會議制度 84十四、南通市煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督工作零報告制度 84第四篇 內部控制篇內部控制規(guī)范——基本規(guī)范 87第一章 總 則 87第二章 內部環(huán)境 88第三章 風險評估 89第四章 控制措施 89第五章 信息與溝通 90第六章 監(jiān)督檢查 90第七章 組織實施 91第八章 附則 91內部控制具體規(guī)范——卷煙采購與付款 92第一章 總 則 92第二章 職責分工與授權批準 92第三章 半年購銷協(xié)議與審批控制 92第四章 卷煙采購與驗收控制 93第五章 付款控制 93內部控制具體規(guī)范——卷煙購銷合同管理 94內部控制具體規(guī)范——卷煙銷售與電子結算 95內部控制具體規(guī)范——客戶關系管理 96第五篇 檢查考評篇南通市煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督考核暫行辦法 98南通市煙草專賣局內部專賣管理監(jiān)督工作檢查規(guī)范 100縣級局內部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范 109第一篇 工作職責篇相關部門內部專賣管理監(jiān)督工作職責一、內部專賣管理監(jiān)督工作領導小組職責負責牽頭、指導、綜合協(xié)調全市內部專賣管理監(jiān)督工作，全面了解和掌握全市內部專賣管理監(jiān)督工作情況。執(zhí)行上級內部專賣管理監(jiān)督工作指令，完成上級交辦的任務。協(xié)助督辦內部專賣管理監(jiān)督工作中的跨市案件、上級批轉案件、群眾舉報案件和其他重大案件。督促本系統(tǒng)內部專賣管理監(jiān)督存在問題整改落實，并組織復查。二、內部專賣管理監(jiān)督處內部專賣管理監(jiān)督工作職責依據(jù)國家煙草專賣法律法規(guī)和國家局、省局的部署和要求，組織開展全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作。對全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作開展情況進行監(jiān)督、檢查、指導。組織、監(jiān)督、指導縣級局做好對轄區(qū)內卷煙經(jīng)營活動的日常監(jiān)管。每季度對轄區(qū)內卷煙生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)進行一次全面檢查。每季度以正式文件形式向省局報告一次內部專賣管理監(jiān)督工作，對發(fā)生的5萬元以上的內部違法違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營問題要在48小時內報省局，按省局的意見進行處理。負責督促市局（公司）有關部門制定和落實卷煙生產(chǎn)經(jīng)營活動的自律制度。負責協(xié)同、配合有關部門查處全市行業(yè)內部發(fā)生的卷煙生產(chǎn)經(jīng)營違法違規(guī)案件，落實內部專賣管理監(jiān)督責任追究制度。1開展全市行業(yè)煙草專賣行政執(zhí)法監(jiān)督工作，監(jiān)督專賣人員依法行政、文明執(zhí)法。三、專賣監(jiān)督管理處內部專賣管理監(jiān)督工作職責負責確定部門內部專賣管理監(jiān)督崗位人員，并進行工作責任區(qū)分。負責做好以下內部專賣管理監(jiān)督事項：（1）負責全市行業(yè)煙草專賣行政執(zhí)法工作，依法行政，文明辦案。及時做好客戶信息的維護和許可證變更工作，杜絕出現(xiàn)證址不符和虛擬客戶，防止出現(xiàn)利用停歇業(yè)證和過期許可證套購卷煙。（4）制定本部門相關內部規(guī)范工作制度和業(yè)務流程。做好內部專賣管理監(jiān)督工作領導小組交辦的其它事項。負責部門內部專賣管理監(jiān)督工作相關知識、技能的宣傳教育、學習培訓工作。（2）負責卷煙購進協(xié)議的分解，簽訂卷煙購進、商商調劑等合同，并嚴格執(zhí)行，做好合同臺帳。（5）負責制訂、實施全市客戶分類管理辦法，并做好相關客戶資料維護。做好涉及本部門內部專賣管理監(jiān)督問題整改，并結合整改情況，負責部門內部管理工作制度修訂完善。五、配送中心內部專賣管理監(jiān)督工作職責負責確定部門內部專賣管理監(jiān)督崗位人員，并進行工作責任區(qū)分。負責做好以下內部專賣管理監(jiān)督事項：（1）負責卷煙掃碼驗收入庫工作，做好卷煙入庫登記臺帳。（4）負責卷煙生產(chǎn)經(jīng)營決策系統(tǒng)數(shù)據(jù)上報工作，做好卷煙生產(chǎn)經(jīng)營決策系統(tǒng)與入庫卷煙核對工作。做好內部專賣管理監(jiān)督工作領導小組交辦的其它事項。負責部門內部專賣管理監(jiān)督工作相關知識、技能的宣傳教育、學習培訓工作。（2）負責登記商品帳，核對銷售報表、貨款、庫存情況，做到帳、款、表、實相符。做好涉及本部門內部專賣管理監(jiān)督問題整改，并結合整改情況，負責部門內部管理工作制度修訂完善。七、企管處內部專賣管理監(jiān)督工作職責負責確定部門內部專賣管理監(jiān)督崗位人員，并進行工作責任區(qū)分。負責內部專賣管理監(jiān)督相關內控制度的評審工作。負責收集內部專賣管理監(jiān)督工作存在問題，進行系統(tǒng)分析、系統(tǒng)整理，建立常見問題數(shù)據(jù)庫。做好內部專賣管理監(jiān)督工作領導小組交辦的其它事項。負責部門內部專賣管理監(jiān)督工作相關知識、技能的宣傳教育、學習培訓工作。負責內部專賣管理監(jiān)督再監(jiān)督工作。做好內部專賣管理監(jiān)督工作領導小組交辦的其它事項。負責部門內部專賣管理監(jiān)督工作相關知識、技能的宣傳教育、學習培訓工作。負責內部專賣管理監(jiān)督智能化管理的開發(fā)與培訓。做好內部專賣管理監(jiān)督工作領導小組交辦的其它事項。負責部門內部專賣管理監(jiān)督工作相關知識、技能的宣傳教育、學習培訓工作。負責內部專賣管理監(jiān)督相關后期保障工作。做好內部專賣管理監(jiān)督工作領導小組交辦的其它事項。負責出臺煙草各崗位自律職業(yè)道德規(guī)范。負責部門內部專賣管理監(jiān)督工作相關知識、技能的宣傳教育、學習培訓工作。做好內部專賣管理監(jiān)督工作領導小組交辦的其它事項。負責部門內部專賣管理監(jiān)督工作相關知識、技能的宣傳教育、學習培訓工作。做好涉及本部門內部專賣管理監(jiān)督問題整改，并結合整改情況，負責部門內部管理工作制度修訂完善。相關崗位內部專賣管理監(jiān)督工作職責一、局長內部專賣管理監(jiān)督工作職責依據(jù)國家煙草專賣法律法規(guī)，貫徹落實國家局、省局（上級）內部專賣管理監(jiān)督的部署和要求，督促本系統(tǒng)制度的制定和實施；組織、領導開展本系統(tǒng)內部專賣管理監(jiān)督工作的開展；對本系統(tǒng)內部專賣管理監(jiān)督工作負總責。負責組織對全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督制度的執(zhí)行落實情況以及內部專賣管理監(jiān)督工作開展情況進行指導、監(jiān)督、檢查。負責組織、指導全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督檢查、考核工作。負責督促市局（公司）有關部門制定和落實卷煙生產(chǎn)經(jīng)營活動的自律制度。 負責組織有關部門查處全市行業(yè)內部發(fā)生的卷煙生產(chǎn)經(jīng)營違法違規(guī)案件，落實內部專賣管理監(jiān)督責任追究制度。1負責組織開展全市行業(yè)煙草專賣行政執(zhí)法監(jiān)督工作。二、副局長內部專賣管理監(jiān)督工作職責在局長的領導下開展工作，協(xié)助局長組織開展全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作。協(xié)助局長組織開展本系統(tǒng)的內部監(jiān)督管理工作，對具體業(yè)務部門進行業(yè)務指導，對相關業(yè)務開展監(jiān)督檢查，以及相關問題的處理和上報（包含存在問題的整改意見）。負責組織全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督檢查、考核工作。負責市局（公司）有關部門制定和落實卷煙生產(chǎn)經(jīng)營活動的自律制度。負責組織全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作述職和審評。負責組織全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督隊伍建設。1負責協(xié)助局長組織開展全市行業(yè)行政執(zhí)法錯案責任追究工作。負責組織制定相關制度、措施和辦法，督促檢查落實情況，形成報告，如實反映存在問題和取得成績，提出初步整改意見，實施長效管理。負責對全市行業(yè)內卷煙生產(chǎn)經(jīng)營活動進行全過程的日常監(jiān)管，監(jiān)督、指導縣級局做好對轄區(qū)內卷煙生產(chǎn)經(jīng)營活動的日常監(jiān)管。每季度以正式文件（書面）形式向省局報告一次內部專賣管理監(jiān)督工作情況，對發(fā)生的5萬元以上的內部違法違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營問題要在48小時內報省局，按省局的意見進行處理。負責監(jiān)督相關部門卷煙生產(chǎn)經(jīng)營活動的自律制度執(zhí)行。督促、指導縣級局的內部專賣管理監(jiān)督工作述職。1負責組織全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督隊伍建設，對全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督人員進行教育培訓。1負責組織開展全市行業(yè)行政執(zhí)法錯案責任追究工作。四、內部專賣管理監(jiān)督處副處長工作職責在處長的領導下開展工作，依據(jù)國家煙草專賣法律法規(guī)和國家局、省局的部署和要求，協(xié)助處長組織開展內部專賣管理監(jiān)督工作。負責協(xié)助處長組織對全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作開展情況進行監(jiān)督、檢查、指導。負責協(xié)助處長組織對全市行業(yè)內卷煙生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)進行內部專賣管理監(jiān)督檢查。負責具體組織對有關部門提供和報送備案備查的相關文件、資料和報表進行核查、分析、整理、存檔。負責具體組織全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督隊伍建設，對全市行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督人員進行教育培訓。1負責具體組織開展全市行業(yè)行政執(zhí)法錯案責任追究工作。五、卷煙經(jīng)營企業(yè)監(jiān)管員內部專賣管理監(jiān)督工作職責具體組織開展對全市行業(yè)內卷煙經(jīng)營企業(yè)的內部專賣管理監(jiān)督。起草卷煙經(jīng)營內部專賣管理監(jiān)督工作方面的簡報、動態(tài)、總結、報告等文字材料。組織并會同有關人員每季度對全市行業(yè)內卷煙商業(yè)企業(yè)進行一次全面檢查，督促、指導同級業(yè)務經(jīng)營部門和縣級卷煙營銷部的逐月自查，并留存完整的工作記錄和工作底稿，存檔備查。負責通過信息管理系統(tǒng)，對全市行業(yè)卷煙經(jīng)營信息進行查詢、分析，對發(fā)現(xiàn)的預警信息進行核實，發(fā)現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營線索及時報上一級領導，并留存日常監(jiān)管過程中的工作記錄和工作底稿。完成領導交辦的其它工作。負責受理對全市煙草專賣行政執(zhí)法行為的舉報和投訴，并按有關規(guī)定辦理。負責監(jiān)督煙草專賣品準運證是否按有關規(guī)定管理。負責落實煙草專賣行政執(zhí)法錯案追究制度。負責監(jiān)督和查處違反煙草專賣行政執(zhí)法紀律規(guī)定的行為。七、案件審理員內部專賣管理監(jiān)督工作職責遵守、執(zhí)行內部專賣管理監(jiān)督相關規(guī)定。（2）負責各類辦案文書、罰沒收據(jù)的發(fā)放、登記、管理。完成領導交辦的其它事項。認真做好以下內部專賣管理監(jiān)督事項：（1）按照法律法規(guī)的規(guī)定辦理煙草專賣零售許可證的申請、發(fā)放、暫停、變更、注銷等手續(xù)。（3）按規(guī)定開具煙草專賣準運證，并做好準運證管理工作。九、稽查隊長內部專賣管理監(jiān)督工作職責在處長的領導下開展工作，依據(jù)國家煙草專賣法律法規(guī)和國家局、省局的部署和要求，組織開展所轄大隊內部專賣管理監(jiān)督工作。負責協(xié)助處長組織對隊員行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作開展情況進行監(jiān)督、檢查、指導。負責所轄大隊煙草專賣行政許可日?；A管理工作，核實卷煙零售許可證與實際經(jīng)營項目是否一致，并提出初步處理意見。完成領導交辦的其它事項。認真做好以下內部專賣管理監(jiān)督事項：（1）負責所轄線路煙草專賣行政執(zhí)法工作，對所轄區(qū)內卷煙零售市場依法進行日常監(jiān)管。完成領導交辦的其它事項。負責部門內部專賣管理監(jiān)督工作相關知識、技能的宣傳教育、學習培訓工作。（2）編制全市行業(yè)半年卷煙購銷計劃，組織網(wǎng)上交易，簽訂半年購進協(xié)議。執(zhí)行、調劑應上網(wǎng)簽訂購銷合同，嚴格執(zhí)行，并做好相關臺帳。（4）制定貨源供應管理辦法，并嚴格執(zhí)行。（6）負責制訂、實施應急補貨、社會集團用煙供應、連鎖超市供應、客戶資料維護等管理辦法。做好涉及本部門內部專賣管理監(jiān)督問題整改，并結合整改情況，負責部門內部專賣管理監(jiān)督工作制度修訂完善。十二、電話訂貨員內部專賣管理監(jiān)督工作職責遵守、執(zhí)行內部專賣管理監(jiān)督相關規(guī)定。在貨源投