【正文】 中存在諸多不合理的障礙。圖表二：1617年到1852年英格蘭、威爾士兩地的專利授予數(shù)目比例 數(shù)據(jù)來源：英國專利局，：20021117。從這里，我們可以看到工業(yè)革命所帶來的技術(shù)領(lǐng)域的迅速發(fā)展。從圖表二更能直觀的看到250年間英國專利的增長狀況。見Robert P. Merges, Peter S. Menell, Mark A. Lemley, Thomas ，Intellectual Property in the New Technological Age，Aspen Lawamp。 Maxwell(London),1996,.（指出曼斯菲爾德法官是積極推進這一觀點的偉大先驅(qū)。見Robert P. Merges, Peter S. Menell, Mark A. Lemley, Thomas ，Intellectual Property in the New Technological Age，Aspen Lawamp。 Maxwell(London),1996,.。見英國專利局對英國專利發(fā)展的介紹：“Five hundred years of patents : The eighteenth and nineteenth centuries”,：20021117不過，這樣作的目的主要是通過這種類似登記的制度來減少將來可能發(fā)生的專利糾紛 學(xué)者即指出這種制度設(shè)計最初的目的主要出于專利侵權(quán)認定的考慮。在18世紀初安娜女王統(tǒng)治期間，國王的法律官員開始確立這樣的規(guī)則，即要求每個專利申請人描述并確立所申請專利的屬性和操作的方法。見Robert P. Merges, Peter S. Menell, Mark A. Lemley, Thomas ，Intellectual Property in the New Technological Age，Aspen Lawamp。 Maxwell(London),1996,.也表明了英國政府試圖協(xié)調(diào)“抑制壟斷以促進競爭”與“授予專利以促進技術(shù)”這對矛盾的努力。 Maxwell(London),1996,.這種司法政策無疑跟英國一向?qū)嵤┑募夹g(shù)引進策略相吻合。不過，盡管《條例》規(guī)定合格的專利權(quán)人必須是一項發(fā)明的“第一真正發(fā)明人”，在司法實踐中它卻被擴大解釋為包括將技術(shù)從國外進口到英國的非發(fā)明人在內(nèi)的人。這些思想在14年后的《壟斷條例》（the Statute of Monopolies of 1624）的中（尤其第六條）得到集中明確的表達。 這實際是公共利益原則在早期的專利立法中的體現(xiàn)。見文希凱，陳仲華：《專利法》，中國科學(xué)技術(shù)出版社1993年版，第15頁。前者乃對發(fā)明投入的補償，是合理的；后者侵犯了人民的自然權(quán)利和自由。 見文希凱，陳仲華：《專利法》，中國科學(xué)技術(shù)出版社1993年版，第15頁。但王室覬覦授予專利帶來的額外收入，開始濫用這種特權(quán)。Business, 1997,. （該書指出這些禁令被廢止的另一個重要原因是這些法令有無法施行的現(xiàn)實因素。見劉茂林，《知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟分析》，法律出版社1996年版，第183頁（他指出這些禁令被廢止的原因是由于技術(shù)工人以及出口商追求自身利益最大化的結(jié)果）。Business, 1997,.這實際上類似我們今天的技術(shù)引進策略，不同的只是它與移民政策結(jié)合到了一起。賽西爾（William Cecil）實施的政策，其主要目的在于提供專利的壟斷來吸引歐洲大陸的能工巧匠，希望這些技術(shù)移民能夠促進英格蘭技術(shù)和工業(yè)的發(fā)展，提高英國的競爭力。 見英國專利局對英國專利發(fā)展的介紹：“Five hundred years of patents : Tudors and Stuarts. ”,：20021117。1852年之前：作為技術(shù)引進策略的英國專利制度（1）制度演進大約在16世紀中期的都鐸王朝時期，對貿(mào)易、制造行業(yè)以及發(fā)明創(chuàng)造授予專利漸漸成為英國國王（Crown）較為經(jīng)常的事務(wù)。但是對發(fā)明授予專利則最早出現(xiàn)在1449年，由亨利六世授予生于佛蘭德的約翰（Flemish－born John）對一種玻璃制造方法20年的壟斷權(quán)?？繁仍诳p紉和染織技術(shù)方面“獨專其利”的權(quán)利。二、 英美的專利制度史（一）英國的專利制度沿革及特點盡管最早的專利制度并非出現(xiàn)在英國，但是英國無疑是具備最悠久專利傳統(tǒng)的國家。這種工具性和依附性決定了專利制度自身難以獨立地成為一國發(fā)展戰(zhàn)略，它只有緊密地與本國科技發(fā)展水平、經(jīng)濟發(fā)展水平保持協(xié)調(diào)，并成為維護本國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展和促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提高的制度時，其為民族經(jīng)濟而存在的價值才能得到最終的體現(xiàn)。而且，專利制度作為一國法制的一部分，從來都無法游離于特定社會的法制環(huán)境、經(jīng)濟文化發(fā)展?fàn)顩r之外。但是，專利制度固然重要，專利制度本身卻并非我們追求的目標(biāo)，它僅僅是達到我們促進國家技術(shù)進步、提高民族工業(yè)實力和增進社會財富的一種手段而已。正是在這個意義上，美國法學(xué)家伊凡（Evan J.）指出：在過去一百年內(nèi)，世界最進步的國家，是以專利制度鼓勵發(fā)明者的三個國家。Email: ztl_3.*目錄一、 前言二、 英美的專利制度史（一） 英國的專利制度沿革及特點（二） 美國的專利制度沿革及特點（三） 小結(jié)三、 東亞三國的專利制度（一） 概說（二） 專利法律保護的特征四、結(jié)語一、 前言回顧過去數(shù)百年的世界歷史，我們可以下一個肯定的結(jié)論：世界上最進步的國家無一不是具有強大的技術(shù)力量的國家；而且，這些國家沒有例外的都對發(fā)明創(chuàng)造活動提供專利制度的保護和激勵。當(dāng)然，本文的一切錯誤，皆由本人承擔(dān)。英美和東亞三國（地）專利制度歷史及其啟示* 本文從資料收集到寫作，都直接受益于我的導(dǎo)師張平教授的悉心指導(dǎo)，在此謹致以我深深的敬意。感謝英國朋友David Morgen為我提供了狄更斯小說“The poor man’s tale of a patent”的全文以及英國專利歷史的部分數(shù)據(jù)。 張韜略** 北京大學(xué)2001級民商法學(xué)知識產(chǎn)權(quán)方向碩士研究生。119世紀的大英帝國是近代工業(yè)革命的發(fā)源地，它工業(yè)化水平遠超當(dāng)時歐洲大陸的其他國家，而那時候?qū)＠贫纫呀?jīng)在英倫三島植根了三百來年；美國無疑是現(xiàn)在最強大的經(jīng)濟、技術(shù)大國，和這一地位相匹配的是它那被譽為世界最為先進的專利制度，以及那罕見的將激勵發(fā)明創(chuàng)作的專利制度納入制憲議題和寫入憲法的遠見卓識；我國近鄰的大和民族，在短短的時間里創(chuàng)造性地移植了西方世界的專利制度，同樣建立了世界一流的專利體制，極大地影響了它的現(xiàn)代化進程。 引自曾陳汝明：“美國專利制度之理論與實踐”，載于《專利商標(biāo)法選論》，國立臺灣大學(xué)法學(xué)論叢（13），國立臺灣大學(xué)法學(xué)叢書編輯委員會編輯，1977年版第九頁。因此，一個外表華麗結(jié)構(gòu)完整的法律文本、一套自詡可以與國際最新最高標(biāo)準接軌的專利制度并不足以成為衡量一國專利制度優(yōu)劣的標(biāo)準。我們發(fā)現(xiàn)，大者如一國的市場發(fā)育狀況、政治民主程度往往從根本上決定了一國專利制度最終的運作效果，小者如一國的貿(mào)易政策、反壟斷政策等等也能極大的影響專利制度的運作。因此，立足于為本國的經(jīng)濟、技術(shù)發(fā)展提供有力的制度供給，是一國政府在知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略制定和制度建構(gòu)上義不容辭的責(zé)任！鑒于此，本文從歷史的角度考察了英美和亞洲的日本、韓國幾國專利制度的歷史，分析其成敗的經(jīng)驗教訓(xùn)，以期有助于我國的專利發(fā)展戰(zhàn)略的制定。為避免某些先進技術(shù)外流，14世紀的英國就曾個別地授予某些工匠藝人“專利權(quán)”，如1331年英王愛德華三世授予佛蘭德工藝師約翰見鄭成思：《知識產(chǎn)權(quán)法》，法律出版社1997年版，第228頁。見英國專利局對英國專利發(fā)展的介紹“Five hundred years of patents :Origins. ”，出于介紹之便，以1852年英國專利局的設(shè)立為界限，我們可以粗略地將英國專利史劃分為前后兩個時期：前者是其確立和初步發(fā)展的時期，后者則為逐步邁入現(xiàn)代化時期。依照英國專利局提供的數(shù)字，在1561年到1590年30年的時間里，在位的伊麗莎白一世共授予了50件專利，覆蓋了包括肥皂、毛料、制鹽、紙、鐵、硫磺等十二個項目的商品生產(chǎn)和流通部門。不過，專利授權(quán)得以經(jīng)?；芤嬗诋?dāng)時在任的首相威廉 見Robert P. Merges, Peter S. Menell, Mark A. Lemley, Thomas ，Intellectual Property in the New Technological Age，Aspen Lawamp。 然而富有諷刺意義的是，到了18世紀后期，當(dāng)歐洲大陸國家也開始醞釀工業(yè)革命并積極學(xué)習(xí)英國的技術(shù)時，英國人便開始擔(dān)心起技術(shù)外流的問題而且先后在1774年、1781年、1785年明令禁止本國技術(shù)工人出國、禁止將國內(nèi)的機器、圖紙運送到國外，這些禁令直到1825年才迫不得已被廢除掉。又見于Robert P. Merges, Peter S. Menell, Mark A. Lemley, Thomas ：Intellectual Property in the New Technological Age，Aspen Lawamp。因為技術(shù)知識存于人頭腦之中，而由于人員流動帶來的技術(shù)流動在一個開放市場中根本是無法禁止的）。專利對象被擴大到一些過時技術(shù)甚至日用品上，有時還被用以封賞寵臣。這嚴重破壞了市場的競爭秩序，因此在詹姆斯一世繼承伊麗莎白一世的王位后，國內(nèi)反對國王授予專利的呼聲漸高，在議會、司法、 在這一時期的著名的達西對阿聯(lián)專利案中，法官站在了王室的對立面，法官在判決中指出：應(yīng)當(dāng)區(qū)分對新發(fā)明授予壟斷權(quán)與對已有商品授予壟斷權(quán)。這判決迫使伊麗莎白取消達西專利，并成為以后立法的重要依據(jù)。商業(yè)團體和公眾的壓力下，1610年詹姆斯一世被迫宣布廢除了先前授予的所有專利的效力并在“獎勵書”（Book of Bounty）中陳述了兩個重要的觀點：一是壟斷違反法律必須加以廢止，二是不違反法律、不貽害國家的發(fā)明創(chuàng)造可以授予壟斷的專利權(quán)。見英國專利局英國專利發(fā)展的介紹：“Five hundred years of patents : Tudors and Stuarts. ”,：20021117?！秹艛鄺l例》規(guī)定，普通法院有權(quán)審查國王所授予的發(fā)明專利并且可以排除其中不真實以及不合格者。: “Intellectual property: Patent, Copyright,Trade Marks and Allied Rights.”,Sweet amp。這部被譽為世界上第一部現(xiàn)代含義的專利法的《壟斷條例》，實際上是當(dāng)時英國政治經(jīng)濟全面發(fā)展的產(chǎn)物，它的出臺順應(yīng)了當(dāng)時英國國內(nèi)外貿(mào)易迅速發(fā)展、市場力量在政治舞臺上逐漸占據(jù)重要地位以及技術(shù)在經(jīng)濟中作用日益明顯的情況， 有關(guān)《條例》政治上和經(jīng)濟上的意義，：“Intellectual property: Patent, Copyright,Trade Marks and Allied Rights.”,Sweet amp。 這種類似的實踐早在15世紀的威尼斯就出現(xiàn)，例如威尼斯1474年法案中就規(guī)定共和國可以強制執(zhí)行任何專利而不必向?qū)＠酥Ц秷蟪?。Business,1997,～124.《壟斷條例》后到1852年間，英國的專利制度經(jīng)由專利律師和法官之手而緩慢發(fā)展，其中值得注意的是專利申請時的審查問題。 首例被這樣要求的專利是1718年James Puckle的“Machine Gun”。: “Intellectual property: Patent, Copyright,Trade Marks and Allied Rights.”,Sweet amp。但是，隨著工業(yè)革命的推進及專利地位的提高，要求專利申請人清楚詳盡地描述其發(fā)明的觀念得到進一步的發(fā)展并在曼斯菲爾德法官（Judge Mansfield）1778年Liardet v. Johnson案中得到進一步的確認。Business,1997, ；: “Intellectual property: Patent, Copyright,Trade Marks and Allied Rights.”,Sweet amp。）專利制度的這種微妙變化，實際上反映了專利在經(jīng)濟運作中角色正逐漸發(fā)生轉(zhuǎn)移：由一種能為社會帶來有用的最終產(chǎn)品的技術(shù),轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N能帶來有價值的信息以促進技術(shù)繁榮的工具。Business,1997, ～125.這無疑有助于技術(shù)信息的快速傳播和整個工業(yè)的發(fā)展，標(biāo)志著“具有現(xiàn)代特點專利制度的最終形成” 對“專利發(fā)明書”意義的評價，見鄭成思：《知識產(chǎn)權(quán)法》，法律出版社1997年版，第230頁。（2）專利授予狀況及分析 圖表一：1617年到1852年英格蘭、威爾士兩地的專利授予數(shù)目表 數(shù)據(jù)來源：英國專利局，：20021117。專利制度建立初100年間，專利總數(shù)不到400個，第二個100年授予了近3000個專利，但從1810到1852年不到40年的時間里，英國授予這兩地的專利數(shù)量超過了10000。英國的專利法律制度，正是這種經(jīng)濟社會環(huán)境的反映。 1852年之后：在批判與改革中緩慢發(fā)展的英國專利制度（1）缺陷及批判早期的專利制度為英國工業(yè)技術(shù)革命提供了較為理想的法律制度環(huán)境，但是隨著工業(yè)化步伐的加緊，其弊病日益嚴重。專利申請費用過高是廣受批評的一點。 Khan : Intellectual Property and Economic Development: Lessons from American and European History,第11頁，載于：：20021117。轉(zhuǎn)引自《1689～1815年的英國》（下），辜燮高等譯，《世界史資料叢刊》，商務(wù)印書館1997年版，第161～164頁。其中一年按52周數(shù)，1英鎊為20先令，1先令為12便士。 見《（1789）》，載于《產(chǎn)業(yè)革命史料