【正文】 更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：　　(一)備案報(bào)告；　　(二)變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；　　(三)公司決議文件；　　(四)關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明；　　(五)變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明；　　(六)首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)；　　(七)期貨公司原《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；　　(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件?！　〉诙粭l　期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。　　第二十條　期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件?！　∑谪浌締蝹€(gè)境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計(jì)持股比例增加到5％以上的，還應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：　　(一)境外股東的章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者注冊(cè)證書(shū)和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書(shū)復(fù)印件；　　(二)境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于其符合本辦法第七條第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)與第九條第一款第(二)項(xiàng)規(guī)定條件的說(shuō)明函?！　〉谑藯l　期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　　(一)擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；　　(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；　　(三)涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件?！　〉谑邨l　期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：　　(一)變更控股股東、第一大股東；　　(二)單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100％；　　(三)單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的?！　〉谑鍡l　期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：　　(一)申請(qǐng)書(shū)；　　(二)加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；　　(三)股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件；　　(四)申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；　　(五)公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告；　　(六)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；　　(七)控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；　　(八)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；　　(九)若存在本辦法第十四條第(八)項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見(jiàn)書(shū)；　　(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料?！　〉谑臈l　期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　　(一)申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；　　(二)具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；　　(三)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；　　(四)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；　　(五)高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；　　(六)不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；　　(七)不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；　　(八)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。　　第十二條　外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，并向外匯管理部門(mén)申請(qǐng)辦理外匯登記、資本金賬戶開(kāi)立以及有關(guān)資金結(jié)購(gòu)匯手續(xù)。　　第十條　期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件?！　〉诰艞l　持有期貨公司5％以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　　(一)依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)；　　(二)近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；　　(三)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；　　(四)期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不得超過(guò)我國(guó)期貨業(yè)對(duì)外或者對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)開(kāi)放所作的承諾?！　〉谄邨l　持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　　(一)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元；　　(二)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；　　(三)沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；　　(四)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；　　(五)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；　　(六)近3年作為公司(含金融機(jī)構(gòu))的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；　　(七)不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形?！　∑谪洷ＷC金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控?！　〉谖鍡l　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理?！　〉谌龡l　期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，防范利益沖突，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。期貨公司監(jiān)督管理辦法（2014年10月29日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第110號(hào)公布，根據(jù)2017年12月7日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改＜證券登記結(jié)算管理辦法＞等七部規(guī)章的決定》修改）第一章　總則　　第一條　為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司監(jiān)督管理，保護(hù)客戶合法權(quán)益，推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法?！　〉诙l　在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用本辦法?！　〉谒臈l　期貨公司的股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益?！　≈袊?guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。第二章　設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止　　第六條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　　(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；　　(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。　　第八條　持有期貨公司5％以上股權(quán)的個(gè)人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第(三)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)規(guī)定的條件，且其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元?！　【惩夤蓶|應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。　　第十一條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：　　(一)申請(qǐng)書(shū)；　　(二)公司章程草案；　　(三)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；　　(四)發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；　　(五)擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明；　　(六)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；　　(七)場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件；　　(八)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；　　(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。