貨幣經(jīng)紀(jì)公司試點(diǎn)管理辦法-展示頁(yè)
2025-04-22 01:54本頁(yè)面
【正文】 額。申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)籌建、申請(qǐng)開(kāi)業(yè)的資料，以中文書(shū)寫(xiě)為準(zhǔn)?！ 〉谑畻l 貨幣經(jīng)紀(jì)公司及其分公司的設(shè)立須經(jīng)過(guò)籌建和開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段?！ 。ㄎ澹┚哂信c業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和措施。 ?。ㄈ┚哂惺煜へ泿沤?jīng)紀(jì)及相關(guān)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員?！ 〉诰艞l 設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)具備下列條件： ?。ㄒ唬┚哂蟹媳巨k法要求的最低注冊(cè)資本。 ?。ㄎ澹┨岢錾暾?qǐng)前連續(xù)三年盈利。 ?。ㄈ┙?jīng)營(yíng)穩(wěn)健，有完善的內(nèi)部控制制度。 第八條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司或者與外方合資設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司的中方投資人必須具備下列條件： ?。ㄒ唬┮婪ㄔO(shè)立的非銀行金融機(jī)構(gòu)?！ 。ㄆ撸┧趪?guó)家或者地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且申請(qǐng)人受到所在國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局的有效監(jiān)管，其監(jiān)管當(dāng)局與中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)簽署了監(jiān)管備忘錄。 ?。ㄎ澹┚哂袕氖仑泿沤?jīng)紀(jì)服務(wù)所必需的全球機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和資訊通信網(wǎng)絡(luò)?！ 。ㄈ┵Y信良好，無(wú)重大違法違規(guī)記錄?！ 〉谄邨l 申請(qǐng)?jiān)谥腥A人民共和國(guó)境內(nèi)獨(dú)資或者與中方合資設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司的境外投資人必須具備以下條件： ?。ㄒ唬┰谒趪?guó)家或者地區(qū)依法設(shè)立的貨幣經(jīng)紀(jì)公司?！ 〉诙隆∝泿沤?jīng)紀(jì)公司的設(shè)立、變更和終止 第五條 設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司需經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，未經(jīng)審核批準(zhǔn)，任何單位和自然人不得擅自設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司或變相從事貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在機(jī)構(gòu)名稱(chēng)中使用或變相使用“貨幣經(jīng)紀(jì)”等字樣?！ 〉谒臈l 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理?！ 〉诙l 本辦法所稱(chēng)的貨幣經(jīng)紀(jì)公司，是指經(jīng)批準(zhǔn)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的，通過(guò)電子技術(shù)或其他手段，專(zhuān)門(mén)從事促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)間資金融通和外匯交易等經(jīng)紀(jì)服務(wù)，并從中收取傭金的非銀行金融機(jī)構(gòu)。貨幣經(jīng)紀(jì)公司試點(diǎn)管理辦法中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令[2005年]1號(hào)頒布時(shí)間：200588 《貨幣經(jīng)紀(jì)公司試點(diǎn)管理辦法》已經(jīng)2005年6月28日中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)第35次主席會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2005年9月1日起施行。 主席 劉明康 二○○五年八月八日 貨幣經(jīng)紀(jì)公司試點(diǎn)管理辦法 第一章 總則 第一條 為了促進(jìn)中國(guó)金融市場(chǎng)的進(jìn)一步完善和發(fā)展，規(guī)范對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司的管理，依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》制定本辦法?！ 〉谌龡l 貨幣經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)展業(yè)務(wù)必須遵守中華人民共和國(guó)法律、行政法規(guī)，不得損害中華人民共和國(guó)的社會(huì)公共利益。貨幣經(jīng)紀(jì)公司在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行同業(yè)拆借、債券買(mǎi)賣(mài)和外匯交易等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)同時(shí)接受中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局的監(jiān)管和檢查；其業(yè)務(wù)涉及外匯管理事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國(guó)家外匯管理部門(mén)的有關(guān)規(guī)定，并接受?chē)?guó)家外匯管理部門(mén)的監(jiān)督和檢查。 第六條 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)在批準(zhǔn)設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司的申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)充分考慮中國(guó)外匯市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)以及衍生產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展?fàn)顩r，并向相關(guān)監(jiān)管部門(mén)征詢(xún)意見(jiàn)?！ 。ǘ氖仑泿沤?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)20年以上、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，有完善的內(nèi)部控制制度。 ?。ㄋ模┥暾?qǐng)前連續(xù)三年盈利且每年稅后凈收益不低于500萬(wàn)美元?！ 。┰谥袊?guó)境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)2年以上?！ 。ò耍┲袊?guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。 ?。ǘ氖仑泿攀袌?chǎng)、外匯市場(chǎng)等代理業(yè)務(wù)5年以上?！ 。ㄋ模┵Y信良好，無(wú)重大違法違規(guī)記錄?！ 。┲袊?guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。 ?。ǘ┚哂蟹稀吨腥A人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律和本辦法要求的章程。 ?。ㄋ模┚哂薪∪慕M織機(jī)構(gòu)、管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度?！ 。┲袊?guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件?！ 〉谑粭l 貨幣經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)資本的最低限額為2000萬(wàn)元人民幣或者等值的自由兌換貨幣，注冊(cè)資本為實(shí)繳貨幣資本?！ 〉谑l 貨幣經(jīng)紀(jì)公司擬設(shè)地銀監(jiān)局是公司及其分公司設(shè)立申請(qǐng)的審核機(jī)關(guān)，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)是貨幣經(jīng)紀(jì)公司及其分公司設(shè)立申請(qǐng)的批準(zhǔn)機(jī)關(guān)?！ 。ǘ┛尚行匝芯繄?bào)告?！ 。ㄋ模┩顿Y人所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）或公司注冊(cè)文件的復(fù)印件?！ 。┩顿Y人的基本情況?！ 。ò耍┖腺Y雙方簽署的協(xié)議或承諾或合同。 ?。ㄊ┲袊?guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)要求提供的其他資料?！ 〉谑臈l 銀監(jiān)局在收到籌建申請(qǐng)資料后的5個(gè)工作日內(nèi)完成資料
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