【正文】 檔案，并保持不斷更新以符合現(xiàn)場設(shè)備和系統(tǒng)實際（4）企業(yè)在修改或引入新作業(yè)方法、使用新材料、新工藝或新設(shè)備之前，對相應(yīng)的新作業(yè)方法、新材料、新工藝或新設(shè)備可能帶來的危險、危害進行辨識，并進行風(fēng)險評價（5） 企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險事項告知機制，明確日常生產(chǎn)中及突發(fā)事件情形下的風(fēng)險告知途徑；項目風(fēng)險評估內(nèi)容應(yīng)納入現(xiàn)場作業(yè)文件審批，并在現(xiàn)場工作前，由作業(yè)人員進行簽字確認沒有開展危險、危害辨識和風(fēng)險評估工作，扣10分危險、危害辨識不全，風(fēng)險評價方法不正確，扣1分/處危險、危害辨識和風(fēng)險評價資料沒有整理、歸檔，扣3分/項沒有開展相關(guān)知識培訓(xùn)扣4分相關(guān)知識培訓(xùn)記錄不全，扣3分沒有建立危險、有害因素與風(fēng)險管理檔案，扣4分檔案內(nèi)容與現(xiàn)場實際不符合，扣1分/項未按照流程對危險、有害因素與風(fēng)險進行管控，扣1分/項風(fēng)險控制：（1）針對危險、危害辨識和風(fēng)險評價結(jié)果，制定并落實相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，確保風(fēng)險降到可承受的范圍；（2）企業(yè)應(yīng)對評估確定的基準(zhǔn)風(fēng)險實行分級定期監(jiān)測、監(jiān)督，落實監(jiān)視措施、控制措施的責(zé)任（3）企業(yè)應(yīng)對日常生產(chǎn)過程中的持續(xù)性風(fēng)險實施分級監(jiān)測、監(jiān)督，安全監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)應(yīng)有效運作，對高風(fēng)險作業(yè)應(yīng)核查安全技術(shù)措施、工藝文件執(zhí)行的規(guī)范性（4）對機組大、小修、臨修、送出系統(tǒng)檢修等重大操作，企業(yè)應(yīng)建立專項安全監(jiān)督機構(gòu)，針對項目過程開展安全監(jiān)察沒有制定相應(yīng)的控制措施，扣2/項控制措施沒有履行審批手續(xù)，扣1分/項控制措施沒有落實或落實不到位，扣1分/項檢查與回顧：（1）企業(yè)安全監(jiān)督部門和生產(chǎn)技術(shù)部門，每半年對全企業(yè)的風(fēng)險預(yù)控工作進行一次專項監(jiān)督檢查（2）企業(yè)每半年對風(fēng)險預(yù)控工作的執(zhí)行和落實情況進行評估與回顧沒有開展專項監(jiān)督檢查，扣4分專項監(jiān)督檢查開展不認真，扣2分沒有開展評估與回顧，扣4分評估與回顧不認真，扣2分安全性評價10計劃制定：（1）企業(yè)每年開展一次安全性評價自查評活動（2）制定自查評工作計劃，并報上級單位（3）自查評活動由單位負責(zé)人或分管副職組織未開展安全性評價自查評工作，扣10分未制定自查評工作計劃，扣5分自查評計劃未按照要求報上級單位，扣2分自查評未由單位負責(zé)人或分管副職組織，扣2分計劃落實：（1）按照計劃開展自查評，并編制自查評報告（2）針對自查評發(fā)現(xiàn)的問題制定整改計劃（3）自查評報告和問題整改計劃報上級單位未按照計劃和要求開展自查評，扣2分未編制自查評報告，扣5分自查評發(fā)現(xiàn)問題未制定整改計劃，扣2分自查評報告和問題整改計劃未按要求上報，扣1分問題整改：（1）問題整改計劃做到閉環(huán)管理（2）列入當(dāng)年整改計劃的項目完成率和閉環(huán)率均達到100%（3）不能及時整改設(shè)備的問題應(yīng)采取臨時監(jiān)控措施（4）不能按照計劃實施整改的項目應(yīng)履行審批手續(xù)自查評發(fā)現(xiàn)問題未按計劃整改或整改不到位，扣1分/項自查評發(fā)現(xiàn)問題閉環(huán)管理資料不全，扣1分/項整改項目完成率或閉環(huán)率每降低5個百分點，扣2分不能及時整改的設(shè)備問題未采取臨時監(jiān)控措施，扣1分/項未履行審批手續(xù)或手續(xù)不符合要求，扣1分/項安全檢查10活動要求：（1）定期開展季節(jié)性、專業(yè)檢查和專項檢查等安全檢查活動（2）安全檢查活動符合本單位實際未定期開展安全檢查活動，扣5分/次活動開展不符合上級單位要求，扣3分/次活動開展不符合本單位實際，扣2分/次計劃制定：（1）編制檢查計劃，明確檢查時間、檢查項目、重點內(nèi)容、檢查方式和責(zé)任人（2）依據(jù)有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)程制度，編寫安全檢查表，明確檢查項目內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)要求（3）檢查計劃經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實施未制定計劃，扣2分/次檢查計劃不符合要求，扣1分/處未編制安全檢查表，扣1分/次檢查表內(nèi)容不符合要求，扣1分/處計劃未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，扣1分/次計劃實施：（1）部門（車間））、班組根據(jù)廠級檢查項目內(nèi)容進行逐級細化分解；（2）檢查活動按照班組自查自糾、部門（部門（車間））復(fù)查、廠級檢查驗收自下而上的方式進行部門（車間））、班組對廠級檢查項目內(nèi)容未逐級細化分解，扣1分/次部門（車間））、班組未落實檢查要求，扣1分/處檢查方式不符合要求，扣1分/次部門（車間））、廠級沒有復(fù)查驗收，扣1分/次整改落實：（1）檢查發(fā)現(xiàn)不能立時消除的問題列入整改計劃（2）列入當(dāng)年整改計劃的項目完成率和閉環(huán)率均達到100%（3）不能及時整改完成的問題采取臨時監(jiān)控措施（4）上級單位安全檢查提出的問題和要求列入整改計劃不能立即消除的問題未制定整改計劃，扣1分/項整改計劃未落實，未閉環(huán)，扣1分/項整改項目完成率或閉環(huán)率每降低5個百分點，扣1分不能及時整改的未制定監(jiān)控措施，扣1分/項上級公司提出的問題和要求未制定整改計劃，扣2分/次總結(jié)匯報：（1）安全檢查結(jié)束后寫出“安全檢查總結(jié)”，并按照要求向上級單位匯報（2）上級單位檢查情況落實按照要求及時反饋未進行總結(jié)，扣1分/次未及時向上級單位匯報或匯報內(nèi)容不真實，扣1分/次上級單位檢查未反饋整改信息，扣1分/次上級單位檢查整改信息反饋不及時，“兩措”計劃管理15企業(yè)每年編制“兩措”計劃，嚴格履行編、審、批程序未編制年度“安措”或“反措”計劃，扣7分/項“安措”或“反措”計劃沒有履行編、審、批手續(xù)，扣3分/項“安措”計劃沒有從改善勞動條件、防止傷亡事故、預(yù)防職業(yè)病等方面編制，扣1分/項“反措”計劃沒有從改善設(shè)備、系統(tǒng)可靠性、消除重大設(shè)備缺陷、防止設(shè)備事故、環(huán)境事故等方面編制，扣1分/項上級“安措”項目或“反措”項目未列入計劃，扣1分/項“安措”或“反措”計劃不具體、無針對性、可操作性差，扣1分/項計劃落實：（1）企業(yè)優(yōu)先保證“兩措”計劃資金的落實（2）不能按計劃實施的“兩措”項目說明原因并履行審批手續(xù)（3）年度“兩措”項目計劃完成率應(yīng)達到100%不能保證計劃資金的落實，扣4分/項不能按計劃完成的項目沒有說明原因，扣1分不能按計劃完成的項目未履行審批手續(xù)，扣1分/項完成率每降低1個百分點，扣1分計劃總結(jié)（1）“兩措”工作做好季度和年度總結(jié)（2）“兩措”總結(jié)嚴格履行審批手續(xù)無“兩措”季度、年度總結(jié)，扣1分/次“兩措”季度、年度總結(jié)與實際情況不符，扣1分/項“兩措”總結(jié)未履行審批手續(xù)，扣1分/次“兩票”管理20結(jié)合本單位實際，制定“兩票”實施細則未制定實施細則，扣15分實施細則不符合上級要求，扣2分/處與本企業(yè)實際不符，扣1分/處人員要求：（1）企業(yè)工作票簽發(fā)人、工作負責(zé)人、許可人資格符合要求（2）承包本企業(yè)維護、運行、大小修、安裝、施工任務(wù)的外委單位的工作票簽發(fā)人、工作負責(zé)人、許可人資格符合要求（3）企業(yè)操作票操作人、監(jiān)護人、審批人資格符合要求工作票簽發(fā)人、工作負責(zé)人、許可人資格不符合要求，扣4分/人外委單位工作票簽發(fā)人、工作負責(zé)人、許可人資格不符合要求，扣4分/人操作人、監(jiān)護人、審批人不符合要求，扣4分/次“兩票”執(zhí)行：（1）企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行“兩票”制度（2）檢修、運行人員在實施具體的檢修工作、操作任務(wù)前，應(yīng)對工作任務(wù)全過程進行危險點分析，制定風(fēng)險控制措施，填入工作票、操作票（3）危險點分析和預(yù)控措施針對性強，預(yù)控措施有效落實（4）“兩票”執(zhí)行程序及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合本企業(yè)要求未辦理工作票，未執(zhí)行操作票，扣10分/次未進行危險點分析，扣2分/次危險點分析不到位或預(yù)控措施針對性差，扣1分/項危險點分析預(yù)控措施未有效實施，扣2分/處“兩票”執(zhí)行程序及標(biāo)準(zhǔn)不符合要求，“兩票”檢查：（1）運行、檢修部門（部門（車間））技術(shù)人員每月應(yīng)按要求審核上月已執(zhí)行工作票、操作票（2）生技、運調(diào)、安監(jiān)、檢修、運行部門（部門（車間））有關(guān)管理人員應(yīng)按要求抽查當(dāng)月正在執(zhí)行的、已執(zhí)行的工作票、操作票（3）安監(jiān)部門應(yīng)根據(jù)有關(guān)部門的檢查情況，每月對上月全廠工作票、操作票執(zhí)行情況進行綜合分析和匯總評價，并制訂改進意見或完善相關(guān)規(guī)定未按要求審核“兩票”，扣2分/人未按要求抽查“兩票”，扣2分/人抽查已審核、抽查合格的“兩票”仍不符合規(guī)定要求的，扣5分/處未按要求對“兩票”進行綜合分析和匯總評價，扣2分/月存在問題沒有提出改進意見或完善相關(guān)規(guī)定，扣2分/月已執(zhí)行和作廢的所有紙質(zhì)工作票、操作票（包括附屬票）按要求保存沒有按月整理并按編號順序裝訂，扣2分/月沒有妥善保管，扣1分未按要求時間保存，扣1分/張反違章管理15企業(yè)制定完善反違章管理辦法未制定反違章管理辦法，扣12分反違章管理辦法未履行審批手續(xù)，扣8分辦法不符合上級單位要求，扣2分/處企業(yè)扎實開展反違章活動“反違章”活動未按要求開展，扣1分/處企業(yè)、部門（部門（車間））、班組未建立員工“違章檔案”記錄，扣1分/處未按照要求定期開展裝置性違章檢查，扣1分/次企業(yè)按照“四不放過”原則處理違章未進行通報（曝光），扣1分/條未分析原因采取措施，扣1分/條責(zé)任人未受到處罰，扣1分/條責(zé)任人未進行教育培訓(xùn)，扣1分/條現(xiàn)場檢查：（1）現(xiàn)場安全設(shè)施、安全標(biāo)志符合要求（2）現(xiàn)場沒有人員違章現(xiàn)場安全設(shè)施、安全標(biāo)志不符合要求，扣1分/處現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)人員違章，扣2分/人現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)裝置性違章，扣1分/處未遂管理：（1）企業(yè)制定未遂事件管理辦法（2）企業(yè)生產(chǎn)過程發(fā)生的未遂事故應(yīng)進行統(tǒng)計和記錄（3）企業(yè)安全管理部門有組織地開展未遂事件分析（4）企業(yè)應(yīng)組織未遂事件案例的學(xué)習(xí)和討論（5）加強員工對未遂事件的教育，使員工正確認識未遂事件的危險性和危害性企業(yè)未制定未遂事件管理辦法，扣6分企業(yè)生產(chǎn)過程發(fā)生的未遂事件沒有進行統(tǒng)計和記錄，扣3分企業(yè)安全管理部門未有組織地開展未遂事件分析，扣3分企業(yè)未組織未遂事件案例的學(xué)習(xí)和討論，扣2分未加強員工對未遂事件的教育，扣2分隱患排查治理10制度建設(shè)：（1）企業(yè)制定安全隱患排查治理管理制度；企業(yè)應(yīng)建立隱患排查治理機制，明確風(fēng)險辨識、隱患治理與“安措”、“反措”項目的對應(yīng)關(guān)系。附件：《神華集團有限責(zé)任公司火力發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系評價標(biāo)準(zhǔn)》44 / 49神華集團有限責(zé)任公司火力發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系評價標(biāo)準(zhǔn)（試行）神華集團有限責(zé)任公司神華集團火力發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系管理評價標(biāo)準(zhǔn)說明一、管理評價主要內(nèi)容《評價標(biāo)準(zhǔn)》包括體系策劃與目標(biāo)管理、組織與職責(zé)、安全制度、風(fēng)險預(yù)控、設(shè)備安全、職業(yè)健康、節(jié)能減排與環(huán)境保護、作業(yè)環(huán)境、專項安全管理、安全培訓(xùn)與資格、應(yīng)急管理、事件管理、安全文化、績效考評共14個評價項目。第十一條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。（四）集團確定的重大安全隱患，未按整改計劃完成的，每項扣2分。例如：重傷累計2人扣18分，重傷累計3人扣36分，以此類推輕傷同2人12183人2436（二）發(fā)生直接經(jīng)濟損失在500萬元及以上的非死亡事故，每起事故扣6分。（三）考核年度內(nèi)，發(fā)生火災(zāi)事故的。（一）考核年度內(nèi)，發(fā)生人身重傷及以上傷亡事故，以及直接經(jīng)濟損失達1000萬元（含）以上事故，謊報、瞞報的。~，超出范圍時以集團考核分數(shù)為準(zhǔn)。其計算公式為：注：2010年X1為60%，X2為40%。第七條 綜合管理評價得分計算方法（一）本質(zhì)安全企業(yè)建設(shè)采用集團公司考核與子（分）公司考核相結(jié)合的方法進行綜合考核。子（分）公司每季至少組織一次考核并排名，保留每次考核原始記錄。第三條 各子（分）公司于每年11月底前上報下一年度本質(zhì)安全企業(yè)建設(shè)等級規(guī)劃。神華集團火力發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全企業(yè)建設(shè)考核評級辦法（試行）第一條 為推動發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系建設(shè)和有效運行，夯實發(fā)電單位安全管理基礎(chǔ)，促進構(gòu)建發(fā)電企業(yè)安全管理長效機制，保障企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，特制定本辦法。第二條 本辦法適用于神華集團公司所屬火力發(fā)電單位。第四條 集團公司以年度為周期，組織本安企業(yè)建設(shè)考核評級。第五條 本質(zhì)安全企業(yè)建設(shè)等級分為四級，等級標(biāo)準(zhǔn)如下：評價條件一級二級三級四級人身事故考核年度內(nèi)，死亡事故為0輕傷及以上事故為0設(shè)備事故一般設(shè)備事故為0一般設(shè)備事故1起安全周期1000天500天機組可靠性綜合評價系數(shù)系數(shù)≥90%90%＞系數(shù)≥85%85%＞系數(shù)≥80%系數(shù)＜80%強停臺均次數(shù)系數(shù)≤＜次數(shù)≤＜次數(shù)≤1次數(shù)＜1管理評價綜合得分得分≥90分90＞得分≥8080＞得分≥70得分＜70備注：一般設(shè)備事故依照《電力生產(chǎn)事故調(diào)查暫行規(guī)定（電監(jiān)會4號令）》中之規(guī)定取各項評價項目結(jié)果中，最低等級為本質(zhì)安全企業(yè)建設(shè)等級第六條 依照《電力生產(chǎn)事故調(diào)查暫行規(guī)定（電監(jiān)會4號令）》中第二十一條“發(fā)生重傷以上人身事故，發(fā)生本單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的一般以上電網(wǎng)事故、設(shè)備事故或者火災(zāi)事故，均應(yīng)當(dāng)中斷安全周期”之規(guī)定，計算發(fā)電單位安全周期（連續(xù)安全生