【正文】 。注：上述材料蓋章處需加蓋公司公章，不得使用部門章。、在提交申請材料同時，務(wù)必登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)（），進行許可證有效期延續(xù)申請（二）申請材料、許可證有效期延續(xù)申請（見示例）；、《保險經(jīng)紀機構(gòu)許可證有效期延續(xù)申請表》（見附表）；、前年內(nèi)本機構(gòu)接受保險監(jiān)管、工商、稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情況的說明及有關(guān)附件；、前年內(nèi)本機構(gòu)接受保險行業(yè)組織監(jiān)督情況的說明；、前年監(jiān)管費繳納憑證復印件；、保證金存款協(xié)議復印件、保證金入賬原始憑證復印件或者職業(yè)責任保險保單復印件；、工商營業(yè)執(zhí)照復印件； 、許可證原件及復印件。、保險經(jīng)紀公司申請延續(xù)許可證有效期的，中國保監(jiān)會在許可證有效期屆滿前對保險經(jīng)紀公司前年的經(jīng)營情況進行全面審查和綜合評價，并作出是否批準延續(xù)許可證有效期的決定。以上材料提交一份紙質(zhì)版和一份電子掃描版。、擬任用高級管理人員的決議；、擬任董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員身份證明、學歷證明、工作經(jīng)歷證明復印件；、申請人最近年未受反洗錢重大行政處罰的聲明（見示例）；申請人有境外金融機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗的，應(yīng)當提交最近年未受金融機構(gòu)所在地反洗錢重大行政處罰的聲明；、人民銀行出具的最近年的個人信用報告；、是否受過法律、行政法規(guī)處罰的聲明（見示例），若受過法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說明具體情況；、擬任董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員在存在潛在利益沖突的機構(gòu)中任職的，應(yīng)提交從原單位辭職的證明、辭職承諾書或者公司股東會、股東大會同意兼職的證明（見示例）。 （二）申請材料、任職資格申請（見示例）。、有《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任保險經(jīng)紀機構(gòu)董事長、執(zhí)行董事或者高級管理人員：（）擔任因違法被吊銷許可證的保險公司或者保險中介機構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員，并對被吊銷許可證負有個人責任或者直接領(lǐng)導責任的，自許可證被吊銷之日起未逾年；（）因違法行為或者違紀行為被金融監(jiān)管機構(gòu)取消任職資格的金融機構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員，自被取消任職資格之日起未逾年；（）被金融監(jiān)管機構(gòu)決定在一定期限內(nèi)禁止進入金融行業(yè)的，期限未滿；（）受金融監(jiān)管機構(gòu)警告或者罰款未逾年；（）正在接受司法機關(guān)、紀檢監(jiān)察部門或者金融監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查；（）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。、擬任董事長、執(zhí)行董事和高級管理人員應(yīng)當具備下列條件：（）大學?？埔陨蠈W歷；（）從事經(jīng)濟工作年以上； （）具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力，熟悉保險法律、行政法規(guī)及中國保監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定； （）誠實守信，品行良好。以上材料提交一份紙質(zhì)版和一份電子掃描版。、業(yè)務(wù)、財務(wù)等計算機軟硬件配備情況說明。、《保險經(jīng)紀機構(gòu)董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員任職資格申請表》及相關(guān)證明材料（詳見本辦事指南“第一部分”“二、董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員任職資格申請”）。 、內(nèi)部管理制度，包括組織機構(gòu)、業(yè)務(wù)管理制度、財務(wù)制度，信息化管理制度、反洗錢內(nèi)控制度（小組名單）、人事制度以及業(yè)務(wù)服務(wù)標準。、注冊資本為實繳貨幣資本的證明文件，資本金入賬原始憑證復印件。法人股東需提供如下材料：（）需同時提供營業(yè)執(zhí)照復印件、其他背景介紹資料（如經(jīng)營范圍、上年度主營業(yè)務(wù)開展情況等）以及加蓋公司公章的上年度財務(wù)報告復印件；（）本機構(gòu)及下屬分支機構(gòu)最近年未受過法律、行政法規(guī)處罰的聲明（見示例）；若最近年曾受過法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說明具體情況；（）投資人為境內(nèi)企業(yè)法人的，還需提供投資資金來源情況說明以及投資資金來源符合中國反洗錢法律法規(guī)的聲明、投資人最近年未受反洗錢重大行政處罰的聲明（見示例）；投資人為境外金融機構(gòu)的，還需提供投資人采取的反洗錢措施以及接受金融機構(gòu)所在地反洗錢監(jiān)管的情況、投資資金來源情況說明以及投資資金來源符合中國反洗錢法律法規(guī)的聲明、投資人最近年未受金融機構(gòu)所在地反洗錢重大行政處罰的聲明。、公司章程，必須由全體股東共同簽字。、《保險經(jīng)紀機構(gòu)設(shè)立申請表》（見附表）。、在提交申請材料同時，務(wù)必登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)（），進行機構(gòu)申請注冊。、申請人應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定到工商行政管理部門辦理工商登記注冊，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后,應(yīng)及時向深圳保監(jiān)局申請經(jīng)營保險經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。、申請設(shè)立保險經(jīng)紀公司，全體股東、全體發(fā)起人應(yīng)當指定代表或者共同委托代理人就設(shè)立申請事宜向深圳保監(jiān)局請示。、保險經(jīng)紀機構(gòu)的名稱中應(yīng)當包含“保險經(jīng)紀”字樣，且字號不得與現(xiàn)有的保險中介機構(gòu)相同，中國保監(jiān)會另有規(guī)定除外。保險經(jīng)紀機構(gòu)辦事指南第一部分 行政許可事項 一、法人機構(gòu)設(shè)立申請 （一）申請須知 （二）申請材料 二、董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員任職資格申請 （一）申請須知 （二）申請材料 三、許可證有效期延續(xù)申請 （一）申請須知 （二）申請材料 第二部分 行政報告事項 一、分支機構(gòu)設(shè)立報告 （一）報告須知 （二）報告材料 二、機構(gòu)解散報告 （一）報告須知 （二）報告材料 三、動用保證金報告 （一）報告須知 （二）報告材料 四、分立、合并或變更組織形式報告 （一）報告須知 （二）報告材料 五、機構(gòu)名稱變更報告 （一）報告須知 （二）報告材料 六、機構(gòu)住所變更報告 （一）報告須知 （二）報告材料 七、主要股東、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更報告 （一）報告須知 （二）報告材料 八、撤銷分支機構(gòu)報告 （一）報告須知 （二）報告材料 九、注冊資本變更報告 （一）報告須知 （二）報告材料 十、高管內(nèi)部調(diào)任、兼任同級或下級職務(wù)以及任免職務(wù)報告 （一）報告須知 （二）報告材料 十一、發(fā)起人、主要股東變更姓名或名稱報告 （一）報告須知 （二）報告材料 十二、公司章程變更報告 （一）報告須知 （二）報告材料 十三、許可證遺失重新申領(lǐng)報告 十四、其他需報告?zhèn)浒傅氖马?（一）高管涉嫌經(jīng)濟犯罪的報告 （二）臨時負責人任命的報告 （三）投保職業(yè)責任保險和繳存保證金的報告 （四）清算報告結(jié)算報告 第三部分 其他事項 一、指定公告報紙 二、非現(xiàn)場監(jiān)管報表和審計報告 三、監(jiān)管費 示例及附表 8 / 75第一部分 行政許可事項一、法人機構(gòu)設(shè)立申請（一）申請須知、除中國保監(jiān)會另有規(guī)定外，保險經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當采取下列組織形式：（）有限責任公司；（）股份有限公司。、保險經(jīng)紀公司的注冊資本不得少于人民幣萬元，且必須為實繳貨幣資本。、保險經(jīng)紀機構(gòu)可以經(jīng)營下列保險經(jīng)紀業(yè)務(wù):（）為投保人擬訂投保方案，選擇保險公司以及辦理投保手續(xù)；（）協(xié)助被保險人或者受益人進行索賠；（）再保險經(jīng)紀業(yè)務(wù)；（）為委托人提供防災、防損或者風險評估、風險管理咨詢服務(wù)；（）中國保監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。港澳臺及外籍人士投資保險經(jīng)紀機構(gòu)，如果股份達到或超過，不屬深圳保監(jiān)局受理范圍，需直接向中國保監(jiān)會遞交設(shè)立申請。未取得許可證，禁止開展保險經(jīng)紀相關(guān)業(yè)務(wù)。（二）申請材料、經(jīng)營保險經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證申請（見示例）。、《保險經(jīng)紀機構(gòu)設(shè)立申請委托書》（見附表），同時提交受托人身份證明復印件。、《保險經(jīng)紀機構(gòu)投資人基本情況登記表》（見法人股東填寫附表，自然人股東填寫附表）。 自然人股東需提供如下材料：（）身份證復印件；（）需同時提供最近年的個人信用報告以及是否受過法律、行政法規(guī)處罰的聲明（見示例）；若受過法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說明具體情況；（）應(yīng)提供投資資金來源情況說明、投資資金來源符合中國反洗錢法律法規(guī)的聲明以及投資人最近年未受反洗錢重大行政處罰的聲明（見示例）。 、可行性報告，包括市場情況分析、財務(wù)分析、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃等。、聘用人員花名冊，應(yīng)包括姓名、身份證號、崗位、職務(wù)、聯(lián)系方式等內(nèi)容。、企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照復印件。注：上述材料蓋章處需加蓋公司公章，不得使用部門章。 二、董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員任職資格申請（一）申請須知、高級管理人員是指下列人員： （）保險經(jīng)紀公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者具有相同職權(quán)的管理人員；（）保險經(jīng)紀公司分支機構(gòu)的主要負責人。從事金融工作年以上，可以不受前款第（）項的限制。、在提交申請材料同時，務(wù)必登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)（），進行任職資格申請。、《保險經(jīng)紀機構(gòu)董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員任職資格申請表》（見附表）。注：上述材料蓋章處需加蓋公司公章，不得使用部門章。三、許可證有效期延續(xù)申請（一）申請須知、保險經(jīng)紀公司許可證有效期為年，保險經(jīng)紀公司應(yīng)當在保險經(jīng)紀許可證有效期屆滿日前，向深圳保監(jiān)局申請延續(xù)。、保險經(jīng)紀公司有下列情形之一的，深圳保監(jiān)局將不予延續(xù)許可證有效期：（）許可證有效期屆滿，沒有申請延續(xù)；（）不再符合《保險經(jīng)紀機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》除第七條第一項以外關(guān)于公司設(shè)立的條件； （）內(nèi)部管理混亂，無法正常經(jīng)營；（）存在重大違法行為，未得到有效整改；（）未按規(guī)定繳納監(jiān)管費。、公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書持有情況說明（提供說明的同時，需同時提供相應(yīng)表格，詳見示例）。以上材料提交一份紙質(zhì)版和一份電子掃描版。、注冊資本金不足人民幣萬元的保險經(jīng)紀公司，只能在注冊地所在省（自治區(qū)、直轄市）申請設(shè)立分支機構(gòu)。注冊資本金已達人民幣萬元的保險經(jīng)紀公司設(shè)立分支機構(gòu)不受上述條件限制。、在提交報告材料同時，務(wù)必登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)（），進行分支機構(gòu)設(shè)立報告。、董事會關(guān)于設(shè)立保險經(jīng)紀分支機構(gòu)的決議；、新設(shè)保險經(jīng)紀分支機構(gòu)內(nèi)部管理框架；、保險經(jīng)紀法人及分支機構(gòu)前年內(nèi)接受保險監(jiān)管、工商、稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情況的說明及有關(guān)附件(如受過行政處罰,需提供有關(guān)行政處罰書復印件。注：上述材料蓋章處需加蓋公司公章，不得使用部門章。二、機構(gòu)解散報告（一）報告須知、保險經(jīng)紀公司因分立、合并需要解散，或者根據(jù)股東會、股東大會決議解散，或者公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)的，應(yīng)當經(jīng)中國保監(jiān)會批準后解散。、在提交報告材料同時，務(wù)必登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)（），錄入相關(guān)報告信息。、《保險經(jīng)紀機構(gòu)變更事項報告表》（見附表）；、股東大會或股東會的解散決議。、清算方案（需經(jīng)全體股東簽字確認）及清算執(zhí)行情況。注：上述材料蓋章處需加蓋公司公章，不得使用部門章。三、動用保證金報告（一）報告須知、保險經(jīng)紀公司不得動用保證金，但有下列情形之一的除外：（）注冊資本減少；（）許可證被注銷；（）投保符合條件的職業(yè)責任保險；（）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。保險經(jīng)紀公司應(yīng)當自動用保證金之日起日內(nèi)書面報告中國保監(jiān)會。（二）報告材料、動用保證金報告（見示例）；、《保險經(jīng)紀機構(gòu)動用保證金申請表》（見附表）；、保證金存款協(xié)議復印件；、需同時提交的其他材料：因減少注冊資本或出資而申請動用保證金的，應(yīng)按前述第五項“注冊資本變更”的要求提供相關(guān)材料；因投保職業(yè)責任保險而申請動用保證金的，應(yīng)提交職業(yè)責任保險的保單復印件；因其他原因動用的，應(yīng)提交相應(yīng)說明材料。以上材料提交一份紙質(zhì)版和一份電子掃描版。、在提交報告材料同時，務(wù)必登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)（），錄入相關(guān)報告信息。注：上述材料蓋章處需加蓋公司公章，不得使用部門章。五、機構(gòu)名稱變更報告（一）報告須知、保險經(jīng)紀機構(gòu)變更機構(gòu)名稱或者分支機構(gòu)名稱的，應(yīng)當在中國保監(jiān)會指定報紙進行公告，并于變更之日起日內(nèi)，書面報告深圳保監(jiān)局。（二）報告材料、名稱變更報告（見示例）；、《保險經(jīng)紀機構(gòu)變更事項報告表》（見附表）；、有關(guān)機構(gòu)名稱變